卓越绩效评审表

评 审 报 告

（书面评审）

被评审单位： 评 审 员： 得 分：

日期：

综合评价

1、申报材料齐全，包括：申报表、组织简介、自评报告、证实材料，各种材料未发现不真实的情况。 2、组织简介与自评报告符合GB/T 19580-2004标准《卓越绩效评价准则》的要求，各条款描述基本完整。

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6、本次评审的分数汇总，按照GB/T 19579-2004标准规定的分值和评分办法，满分为1000分，综合评价总得分为***分。

卓越绩效书面评价分数汇总表 序号 条款 条款分值 评审得分 得分占条款分值的百分比（%） 总分 1000 4.1 领导 100 4.2 战略 80 4.3 顾客与市场 90 4.4 资源 120 4.5 过程管理 110 4.6 测量、分析与改进 100 4.7 经营结果 400 2

评分说明

1、本报告依据GB/T 19580-2004和GB/Z 19579-2004标准进行评审，分值分配和计分方法按照《卓越绩效评价准则实施指南》附录A.2“卓越绩效评价准则评分项分值表”、C“卓越绩效评价准则评分系统和评分指南”的要求进行。

2、标准的6个过程要素的评分按照《卓越绩效评价准则实施指南》附录C.2.1“过程平分项评分指南”的分值划分为6个档次，对每个评分项给予打分（用x1表示），最低0%，最高100%；然后乘以《卓越绩效评价准则实施指南》A.2分配的分值（用z1表示），结果就是该评分项的得分（用y1表示）；计算公式如下所示：y1x1z1。

3、标准的结果要素的评分按照《卓越绩效评价准则实施指南》附录C.2.2“结果评分项评分指南”的分值划分为6个档次，对每个评分项给予打分（用x2表示），最低0%，最高100%；然后乘以《卓越绩效评价准则实施指南》A.2分配的分值（用z2表示），结果就是该评分项的得分（用y2表示）；计算公式如下所示：y2x2z2。

4、各得分项分数之和即为该企业“卓越绩效申报材料”书面评审总得分。

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自我评审报告 （书面评审）

被评审单位： 评审员： 序号 对应条款 总分 4.1 4.1.1 领导 组织的领导 条款 分值 1000 100 60 评分要点 ⑴高层管理者应确定和贯彻组织的价值观； 4.1.1.1 高层领导的作用 ⑵确定组织的长、短期发展方向及绩效目标； (30) ⑶价值观和目标的沟通； ⑷营造授权、主动参与、创新、快速反应、学习、遵纪守法和诚信经营的环境。 ⑴组织的管理系统中在管理责任、道德责任、法律责任方面的规定及其效果； 4.1.1.2 组织的治理 (15) ⑵组织在财务和审计方面的责任，遵守会计准则、审计的独立性等； ⑶股东及其他相关方利益的保护，包括：股东权益、员工权益、供方权益。 4.1.1.3 组织的绩效评审 ⑴高层管理者应评价组织的绩效和能力并与竞争对手和标杆企业比(15) 较； ⑵定期评审组织的绩效指标； 评审 得分 评审记录 4

⑶根据绩效评审的结果确定改进关键业务的优先次序； ⑷董事会、员工应当评价高层领导的绩效。 4.1.2 社会责任 40 识别现存的和/或潜在的公共责任，包括：环境、能源、资源综合利4.1.2.1 公共责任 (15) 用、安全生产、产品安全、公共卫生等方面，制定响应的对策、改进措施、预防措施。 4.1.2.2 4.1.2.3 4.2 4.2.1 道德责任 公益支持 战略 战略制定 (15) (10) 80 40 道德行为，包括诚信承诺、道德规范等。 公益支持，应对公益支持进行策划。 ⑴组织是否确定战略制定过程、主要步骤、主要参与者、短期计划时间区间，应考虑的主要因素； ⑵组织在战略策划时，考虑的关键因素，考虑了应当收集和分析的信息和数据； ⑶战略目标的形成和时间表，战略目标应当是具体的、可测量的； ⑷战略目标的评审、处置，战略目标的调整。 4.2.2 战略部署 战略规划的制4.2.2.1 定与部署 (25) 40 ⑴是否制定了战略规划，是否细化、展开，是否是可以测量的； ⑵是否落实到所有相关部门或人员； ⑶资源配置情况； ⑷监视战略规划进展情况，并在必要时进行调整。 5

⑴根据所确定关键绩效指标，确定组织的长、短期计划内的预测绩效； 4.2.2.2 绩效预测 (15) ⑵收集竞争对手、标杆企业的预测绩效有关的信息，并与组织的绩效指标进行对比分析。 4.3 4.3.1 顾客与市场 顾客和市场的了解 （40） 90 40 ⑴视组织确定目标顾客和细分市场，应考虑竞争者的顾客及其他的潜在顾客； ⑵了解关键顾客的需求和期望以及这些需求和期望对于购买决策的相对重要性； ⑶定期评价了解顾客需求和期望的方法，并进行适当的分析和改进。 4.3.2 顾客关系与顾客满意 50 ⑴建立顾客关系，顾客清单或顾客档案满足企业经营的需要； 4.3.2.1 顾客关系的建立 ⑵明确顾客查询信息、交易和投诉的主要接触方式； (20) ⑶明确组织的投诉管理过程以及相关职责，确保投诉能够得到及时有效地解决； ⑷定期评价建立顾客关系的方法，并进行分析和改进。 ⑴采用适用的方法测量顾客满意信息，包括竞争对手和标杆企业的顾4.3.2.2 顾客满意的测量 (30) 客满意信息，并将其应用于改进； ⑵对组织的产品和服务进行跟踪； ⑶获取和使用与竞争对手和标杆企业的顾客满意信息，了解组织在行 6

业中的竞争地位； ⑷定期评价测量顾客满意的方法，并进行分析和改进。 4.4 4.4.1 4.4.1.1 4.4.1.2 资源 人力资源 工作系统 员工的学习和发展 员工的权益和满意度 员工的能力 财务资源 基础设施 信息 技术 相关方关系 过程管理 价值创造过程 价值创造过程120 40 ⑽ ⑽ ⑴工作的组织和管理，应对工作和职位进行设计和管理 ⑵员工绩效管理系统：评价、激励 ⑴员工的教育、培训应制定计划并实施； ⑵员工的职业发展。 ⑴工作环境：粉尘、噪声、有害气体等，应急准备，主动参与的环境，⑽ ⑽ 10 20 20 20 10 110 70 (15) 提供资源； ⑵对员工的支持和员工满意程度。 确保组织战略规划和发展方向所需人员的能力。 根据战略规划和发展方向确定资金需求，保障资金供给，提高资金周转率。 根据组织自身和相关方的需求和期望，确定、提供所必须的基础设施。 识别和开发信息源。 对拥有的技术进行评价，与同行先进水平进行对比。 建立与战略规划和发展方向相适应的相关方关系，尤其是供方和合作伙伴关系。 识别并列出主要价值创造过程。 4.4.1.3 4.4.1.4 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.5 4.5.1 4.5.1.1 7

的识别 4.5.1.2 4.5.1.3 价值创造过程的确定 价值创造过程的设计 (15) (15) 确定价值创造过程的要求。 价值创造过程的设计应当满足其主要要求，对过程进行评审，必要时对过程重新进行设计。 ⑴依据主要过程要求，建立关键绩效测量方法和指标，这些应是可以4.5.1.4 价值创造过程的实施 测量的； (15) ⑵对过程因素和结果进行测量； ⑶适当使用来自顾客、供方和合作伙伴的数据和信息； ⑷收集、分析过程质量损失，致力于优化和控制过程整体成本。 ⑴评价价值创造过程实施的有效性和效率，不断改进价值创造过程，4.5.1.5 价值创造过程的改进 减少过程波动。 (10) ⑵有关顾客的产品和服务绩效改进结果的描述见4.7.1.2“产品和服务结果”；有关组织的过程有效性绩效改进结果的描述见4.7.4“过程有效性结果”。 4.5.2 支持过程 40 ⑴识别并确定支持价值创造过程的主要过程，确定关键支持过程的要4.5.2.1 支持过程的识别与要求 求，并充分考虑相关方的需求 (10) ⑵主要支持过程：人力资源服务、财务和会计管理、基础设施管理、环境管理、职业健康和安全管理、法律法规服务、公共关系、行政服务等。 4.5.2.2 支持过程的设计 (15) 支持过程的设计应满足已识别的要求。 8

⑴建立关键绩效测量方法和指标，用于监视和测量关键支持过程； 4.5.2.3 支持过程的实施与改进 (15) ⑵对过程因素和结果进行测量； ⑶适当使用来自顾客、供方和合作伙伴的数据和信息； ⑷收集、分析过程质量损失，致力于优化和控制过程整体成本。 4.6 4.6.1 测量、分析与改进 测量与分析 100 40 ⑴应测量3个方面的绩效： ①用于评价组织成就的绩效； 4.6.1.1 绩效测量 (20) ②监测战略规划进展的关键绩效； ③主要价值创造过程和主要支持过程的关键绩效。 ⑵选用主要的对比数据和信息分析结果； ⑶评价绩效系统。 ⑴分析和评价的内容：战略目标、经营结果、行业对比、发展趋势、市场预测等； 4.6.1.2 绩效分析 (20) ⑵将分析结果应用于战略制定过程； ⑶将分析结果传递到有关部门和层次； ⑷组织的各个部门应针对相关过程的关键绩效进行分析。 4.6.2 4.6.2.1 信息和知识的管理 数据和信息获取 30 (15) ⑴正确地识别信息源； ⑵使员工、供方和合作伙伴在适当时易于获得所需的信息和数据； 9

⑶应确保其硬件和软件的可靠性、安全性、易用性； ⑷积极、系统地推进信息化建设。 ⑴有效地管理知识，明确知识管理的归口部门和过程； 4.6.2.2 组织的知识管理 ⑵收集和传递的知识包括：组织的知识，来自顾客、供方、合作伙伴(15) 的知识，来自市场的信息，确认和分享最佳实践； ⑶确保数据、信息的完整性、及时性、可靠性、安全性、准确性和保密性。 4.6.3 改进 30 ⑴制定组织和所有部门和层次的改进计划和目标，改进的目标应当与4.6.3.1 改进的管理 (15) 关键绩效指标相关联； ⑵全面实施和测量改进活动； ⑶对改进成果进行科学、全面地评价。 4.6.3.2 4.7 4.7.1 改进的应用 经营结果 顾客与市场的结果 以顾客为中心的结果 4.7.1.2 产品和服务结(15) 400 120 ⑴利用多种形式：如QC小组等； ⑵正确、灵活应用统计技术和方法。 ⑴顾客满意程度的主要测量结果的当前水平和趋势； 4.7.1.1 (40) ⑵顾客满意程度在本行业中的水平及与竞争对手和同行业标杆对比的结果； ⑶顾客感知价值的主要测量结果的当前水平和趋势。 (40) ⑴主要产品和服务的主要测量指标及其当前水平和趋势； 10

果 ⑵主要产品和服务绩效与竞争对手和同行业标杆企业绩效的对比结果； ⑶主要产品和服务所具有的特色及创新成果，如：名牌产品、驰名商标、创新产品比率等。 ⑴组织的市场测量指标及其当前水平和趋势； 4.7.1.3 市场结果 财务结果 (40) ⑵市场绩效与竞争对手和同行业标杆绩效对比的结果，在国内外同行业中的水平，包括：市场占有率、市场地位、业务增长、新增市场等。 ⑴描述其财务绩效的主要测量指标及其当前水平和趋势，并与竞争对手和标杆比较； ⑵常用的财务指标有：主营业务收入、投资收益、营业外收入、利润总额、总资产贡献率、资本保值率、资产负债率、流动资产周转率等。 ⑴工作系统绩效的主要测量指标及其当前水平和趋势； ⑵员工学习与发展的主要测量指标及其当前水平和趋势； ⑶员工权益、满意程度的主要测量指标及其当前水平和趋势。 ⑴基础设施的主要测量指标及其当前水平和趋势； 4.7.2 80 (80) 4.7.3 4.7.3.1 资源结果 人力资源结果 80 (40) 4.7.3.2 其他资源结果 (40) ⑵信息资源的主要测量指标及其当前水平和趋势； ⑶技术资源的主要测量指标及其当前水平和趋势； ⑷相关方关系资源的主要测量指标及其当前水平和趋势。 4.7.4 过程有效性结果 70 11

⑴主要价值创造过程有效性的主要测量指标及其当前水平和趋势； （70） ⑵关键支持过程有效性的主要测量指标及其当前水平和趋势； ⑶战略目标和战略规划完成情况的主要测量指标及其当前水平和趋势，如：战略目标实现率、战略目标完成率等。 4.7.5 组织的治理和社会责任结果 组织的治理结果 50 ⑴组织行为的管理责任结果； 4.7.5.1 （25） ⑵组织财务方面的责任结果； ⑶组织内、外部审计的结果； ⑷组织的股东及其他相关方利益的保护结果。 ⑴公共责任，如：环境保护、能源消耗、资源综合利用、安全生产、4.7.5.2 组织的社会责任结果 产品安全、公共卫生、清洁生产、社会治安、消防等； （25） ⑵道德行为，组织的诚信等级、相关方信任程度等道德行为的主要测量结果； ⑶公益支持，组织履行公民义务，支持公益事业的主要测量结果。

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