为进一步提高ⅩⅩ支行员工管理工作水平，规范员工行为管理考核评价内容，根据《中国ⅩⅩ银行关于实行员工行为管理责任制的意见》（ⅩⅩ银发[2012]207
号）、《境内分行ⅩⅩ年度员工行为管
理考核评价方案》(ⅩⅩ银办发[ⅩⅩ]336号)、《中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行ⅩⅩ年度员工行为管理工作考核评价方案》
（ⅩⅩ银新办发[Ⅹ
Ⅹ]486号）、《中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行营业部ⅩⅩ年度员工行为管理工作考核评价方案》等相关制度规定，制定本方案。
一、考核评价的范围
按照“坚持量化评价，简化考核内容，注重过程管理与结果导向相结合”原则，ⅩⅩ支行按照序时考核、季度考核相结合的方式分别对辖属各部门及网点员工行为管理工作开展考核评价。
二、考核评价的指标及计分规则
（一）各网点考核评价指标及记分规则。
根据员工行为管理重点工作，ⅩⅩ支行序时对各网点进行考核。考核评价包括管理制度落实情况和关键岗位人员交流轮岗率（规则如下：
1.管理制度落实情况（50%）。
该指标注重过程管理，考评包括网点“四位一体”班子对员工行为管理工作研究分析情况、ⅩⅩ支行ⅩⅩ年度员工行为管理工作计划执行情况、网点负责人谈话制度落实情况、网点年度员工行为
（50%）、员工行为排查有效性（20%）、10%）四项以及一项加减分指标，计分
1
管理总结报告报送情况、“四项制度”执行情况、试用期考核执行情况和“直线经理”责任制落实情况等内容。
得分=50-扣分值。扣分标准详见附件。2.员工行为排查有效性（
20%）。
该指标根据员工行为排查中发现确属异常人次与风险事件（案件）数量的相对比值进行考评。
排查有效性=经核查确属异常人次÷风险事件（案件）数量指标采用目标考核方式，ⅩⅩ年考核目标值为
1
。
0.4。实际比值高
于0.4的各部门及网点得满分（20分）；实际比值低于0.4的各部门及网点，每低0.01扣0.5分。
3.二级支行领导班子建设完成率（
20%）。
4.关键岗位人员交流轮岗率（10%）。
100%
实际交流轮岗关键岗位人员÷应交流轮岗关键岗位人员×得分=关键岗位人员交流轮岗率×5.加减分项目（5%）。
100×10%。
1
根据我行风险管理系统对操作风险事件（案件）的分类，纳入考评统计的风险事件（案
件）包括案件与风险信息、监管处罚、柜面及ATM短款、信贷相关和其他操作风险事件（如被诉纠纷等），其他如银行卡及电子渠道事件、基层机构营业中断事件和灾害事件等，不纳入考评。
2
加减分项包含制度培训情况；企业文化建设、合规文化建设、人文关怀等正面引导措施落实情况；因私出国（境）管理情况；各支行、机关部室员工行为管理成功经验和优秀做法推广情况；员工行为管理不到位导致的违规违纪情况及资料报送等情况。加减分行项目得分上下限不超过
5分（标准详见附件）。
（二）机关部室考核评价指标及记分规则。营业部机关部室以季度为周期进行考核行为管理工作任务落实情况，总分为件）。
,主要考核各部室员工
100分（考核指标设置详见附
三、考核评价的方式及程序
（一）一级支行考核。
1.日常监测。根据考核方案规定的员工行为管理主要工作任务及完成时限，营业部按季度对一级支行进行任务进程监测，年底组织实施考核评价。
2.序时报送材料。根据考评方案要求，各一级支行在规定考评时点报送考核材料，并在第四季度全面总结年度工作。
3.现场督导。结合日常监测及材料报送情况，营业部选定部分支行进行现场考核评价。现场考核评价过程中，发现上报考核评价材料与实际工作不相符的情况，按减分项扣减当年员工行为管理工作考核评价得分。
4.考核评价。年底人力资源部会同监察部根据报材料和现场考评情况，按照考核方案进行考核评价。
e-HR统计数据上
3
5.审定及反馈。考核评价结果由营业部联席会议各成员单位进行初审，经行领导确定最终结果，人力资源部将考核评价情况逐一向各支行反馈。
（二）机关部室考核。
根据方案和员工行为管理年度工作要求，机关各部室在
4、7、
，,
10、11月初5个工作日内，填写“员工行为管理工作考核评价表”并按照百分制对上季度员工行为管理工作开展情况进行自评赋分与完成事项对应资料依据一并提交营业部人力资源部，人力资源部会同营业部监察部根据各支行、机关部室报送材料对照考核指标进行评审，提出考核评价结果建议，联席会议成员单位审定签字后最终确定季度考核评价成绩。
机关各部室年度考核成绩为部室四个季度员工行为管理考核成绩平均分，人力资源部会同监察部汇总计算得分后由联席会议成员单位初审，经营业部领导审定后确定为最终考核评价结果。
四、考核评价的结果运用
（一）员工行为管理工作考核评价结果与各支行、机关部室综合绩效考核挂钩，根据挂钩分值，同比换算成综合绩效中员工行为管理指标得分。
各支行员工行为管理考核作为“内部控制”专项考核的扣分项。对于“员工行为管理”评价未达到100分的，每低1分，“内部控制”指标扣0.15分，扣分上限为
15分；
4
机关部室按百分制考核得分，考核成绩按照《ⅩⅩ分行、兵团分行机关内设部门及员工综合绩效考评办法》[2013]117号)规定计入综合绩效考核成绩。
（二）考核评价结果与各支行领导班子、机关部室主要负责人年度考核适度挂钩：
1.考核评价得分低于
80分（不含）的，支行领导班子、班子“一
(ⅩⅩ银新兵发
把手”、分管行领导及机关部室主要负责人的年度考核结果原则上不能评为“优秀”等次。
2.考核评价得分低于
60分（不含）的，或因员工行为管理不到
位发生案件、风险事件、员工违规违纪行为、责任事故、声誉风险的，由人力资源部向营业部党委提出调整
支行领导班子、班子“一
把手”、分管行领导、机关部室主要负责人年度考核评定等次建议，并酌情进行函询或提醒谈话。对达到问责和违规处理办法规定情形的，按有关办法严肃追责。
（三）年度考核评价结果排名。
营业部将对年度考核评价结果进行排名，排名靠后的支行、机关部室，将列为重点督导对象，促其认真分析、查摆问题，提高工作实效。
六、有关要求
（一）各支行要高度重视员工行为管理工作，
将其作为强化“双
基”管理和案防工作的主要抓手，按照“谁使用、谁主管，谁负责、谁报告”的原则，逐级落实党委主体责任，发挥纪委监督责任。
5
（二）员工行为管理工作要注重过程管理，各支行、机关部室应按考核方案逐项开展重点工作，做到不打折、不放松、不懈怠，持续提高管理水平。此外，应重点做好以下几方面工作：
1.各支行、机关部室要加强与营业部风险管理部的沟通，做好操作风险（案件）认定和录入工作。按月从风险管理系统中提取操作风险（案件）线索，对操作风险（案件）线索涉及对象须列为员工行为排查关注的重点对象，以开展谈心谈话、家庭走访及外部调查的形式摸清情况，消除隐患。操作风险（案件）线索核实情况及责任人调查情况需在每季度员工行为排查报告中如实反映。排查报告情况将作为认定各行排查有效性的重要依据。
2.落实各支行班子成员包片挂点制度。根据工作需要和内部分工，各支行要建立领导班子成员包片挂点机制，定期或不定期地深入分片联系网点，全面了解基层网点负责人和员工思想动态及工作情况，帮助解决实际困难。每位行领导班子成员原则上每半年至少要深入剖析一个网点，并与分片联系网点负责人进行谈心谈话，主动了解履职情况，强化对网点负责人的管控。
3.严格问题查处和责任追究。各支行、机关部室应严格按照《中国ⅩⅩ银行员工违反规章制度处理办法（修正案）
》（ⅩⅩ银规章
〔2013〕99号），对涉嫌违规违纪的员工行为进行严肃查处。对管理不当、不作为或隐瞒不报、压案不报的直接领导人员和上级行相关负责人，按照“上追两级”、“双线追责”要求严格追究其管理责任以及连带责任。
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（三）加强系统数据信息维护。为做好考评工作，各支行应如实上报相关考评数据和材料。特别对轮岗人员数据信息、班子成员交叉任职信息等考核要素应重点关注。因人为疏忽、操作不当造成数据质量不准确，影响考核结果的，相关支行行长、部门负责人年度考核等级将评定为“不称职”。
附件：营业部员工行为管理制度落实情况考核评价表。
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