国际法渊源中的一般法律原则

《国际法院规约》第 38 条第 1 款将一般法律原则列为国际条约和国际习惯 法之后国际法的第三种正式渊源。 然而，如何理解和解释一般法律原则的确切涵 义，特别是关于一般法律原则是否等于自然法的问题， 国际法学术界对此一直尚 存争议。

一、国际法渊源的争议 国际法渊源在国际法理论界一直被

视为一个重要问题而倍受关注。 对于国际 法渊源内涵的研究， 不仅可以丰富和完善国际法学研究体系， 对指导国际法实践 也有着极其重要的意义。 然而关于国际法渊源的概念， 学者们有不用的见解。 周 鲠生教授认为 “所谓国际法渊源可以有两种意义： 其一是指国际法作为有效的法 律规范所以形成的方式或程序； 其二是指国际法渊源第一次出现的处所。 从法律 的观点说， 前一意义的渊源才是国际法的渊源； 后一意义的渊源只能说是国际法 的历史渊源。”在我国国际法学者中，有的采取前一种意义，如朱荔荪等著《国 际公法》。有的采取第二种意义，如王铁崖主编的《国际法》 。英国《奥本海国际 法》采取第二种意义。 我觉得第二种意义虽然被相当一部分学者所拥护， 但不能 令人完全信服。 所谓的国际法渊源第一次出现的处所， 很多都是些国内法规定的 或者是学说所提出的原则及规范， 在没有通过长期反复适用， 为国际社会所接受 并承认其具有法律约束力， 形成国际习惯或成为造法性条约确认为公认的国际法 原则之前，不具有国际法的效力。

既然国际法渊源的概念有所争议， 国际法渊源的种类也相应的存在分歧。 主 要有两种见解： 一种见解认为， 国际法渊源只包括国际条约和国际习惯， 而一般 法律原则、司法判例和学说只能是确定国际法原则的补助资料； 另一种观点认为， 除国际条约和国际习惯外， 还有其他种类的国际法渊源——也就是 《国际法院规 约》第 38 条所规定的：一般法律原则、司法判例和公法学说。学者们的看法并 不一致，但把国际条约和国际习惯作为国际法的两个主要渊源却是没有分歧的。 我认为《国际法院规约》第 38 条只是指出法院对于陈诉各项争端进行国际司法 裁判之依据，规约明确地把国际条约和国际习惯同确定国际法原则之补助资料分 开，并没有指出这些依据就是国际法渊源。这也是很多学者的观点。

《国际法院规约》第 38 条规定：法院裁判案件时可适用“一般法律原则， 为文明各国所承认者” 。既然要经过承认，而其国家是通过国际条约或者国际习 惯而明示或默示承认的， 那么，在这个意义上， 一般法律原则就已经融合与两大 国际法渊源——条约和习惯，而不是独立的国际法渊源。

然而在实践中，欧洲法院也可以通过判例将成员国法律体系中业已存在的、 共同的一般原则吸收为共同体法的一般原则，并常常将一般法律原则作为“补 漏”的手段，以不成文法的形式主要用于宪法基本权利和普通行政法两个领域。

二、确定一般法律原则的原因 确定一般法律原则为文明各国所

承认者作为国际法院裁判依据， 主要是出于 对国际法缺陷加以补充的考虑： 担心由于缺乏可适用的法规而无法裁定； 担心法 律不明确而无法确定； 担心解释有疑义而无法裁定。 为此， 确定一般法律原则以 使司法机关裁定遇到法律规范缺乏时有所依据， 使不明确的法律得以明确， 使容 易发生疑义的法律规范获得确定的内容。

根据菲德罗斯和西玛的考证，国际法编纂委员会当初将第 38条第 1款写入 《国际

法院规约》出于下列三个主要原因： 1）国际条约和国际习惯法不可能穷 尽国际法的全部渊源，因此务必要由国际法院加以补充； 2）国际法院“法的发 现”范围须受可以客观判准的一般法律原则的制约； 3）一般法律原则并非新的 法律渊源，而是各国的法律实践在先。

三、一般法律原则的内容

一般学者认为， 一般法律原则就是自然法原则。 也就是， 把国际法设想为应 用于国际关系得正义原则。自然法也称为理想法、必然法、理性法、原始法、客 观法。另有以奥地利学者沃尔夫为代表的观点指出， 一般法律原则还来自法律与 国家观念的一般原则。 还有的学者直接认为一般法律原则有两类： 国际法一般法 律原则和国内法一般法律原则。

（一）保障基本权利原则 公民基本权利原则即人权原则的核心部分。它是德国《基本法》 （宪法）中 的一条重要原则，在德国《基本法》中具有特殊地位， 《基本法》规定，宪法所 保障的人权高于一切，任何法律（包括联邦议会颁布的法律）如果与之抵触，都 应归于无效。德国司法界一致认为、共同体法也不得与该原则相冲突。 欧洲共 同体成立以后，法院最关心的问题是保证共同体法的独立性和共同体法的优先 权，因此，法院一般拒绝审查共同体机构的法令是否违反成员国宪法的问题。 在 1958年第 1 号案件中，共同体法院就认为没有义务保证成员国国内法的某些原 则在共同体层面上加以实施， 甚至无法使内国法的法律规则得到尊重。 但法院并 没有否定今后有改变这种情形的可能性。 1969年 11 月共同体法院第一次确认了 基本权利原则为共同体法的一项一般法律原则。

住在乌尔姆市的埃里希•施陶德是一位残废军人，享有购买减价黄油的资 格。然而他认为，要求权利人向售货员公开其姓名和地址等与德国《基本法》所 载基本权利精神不符。于是他就在 1969年 5月向斯图加特行政法院起诉乌尔姆 市，并请求法院宣布临时处分， 废止社会保障局的规定。 共同体法院在对该案进 行先予裁定的时候发现： 与相关法律的德文文本不同， 按法文及意大利等文本中 的规定，当事人不必提供个人信息。由于成员国的语文皆为共同体的正式语言， 这样，以哪一种文本的规定为依据就成了棘手的问题。 法院最终否定了依据大多 数文本的解释的思路，认为：在该案的判决词中，共同体法院宣布，“人的基本 权利包含在共同体法的一般原则之中，法院保证其受到尊重”（ 1969年第 20号 文件）。1969年7月 29日欧共体委员会颁布了一项 《修正决定》 将原决定的第 4 款作了更改。 在此后的一系列判例中， 共同体法院又进一步确立和发展了这一观 点。

（二）平等与不歧视原则 平等与不歧视其实也属于人权原则的一部分， 是欧洲共同体基础条约的基本 精神之一。《欧洲共同体条约》 的某些条款明确规定必须实行平等与不歧视原则。 在此基础上， 共同体法院又通过一系列案例， 将平等与不歧视的精神确定为共同 体法的一般法律原则。

在 1971 年第 11 号案件“萨巴蒂妮诉欧洲议会案”中， 共同体法院遇到了因 性别不同而产生的歧视问题。 萨巴蒂妮是一位意大利妇女． 在设于卢森堡的欧洲 议会秘书处工作， 按规定享受出国补贴。 但当她与一卢森堡男子结婚以后， 欧洲 议会便终止了她的出国补贴，理由是，按规定，在本国以外工作的共同体雇员， 一旦与当地人结婚，便失去了享受出国补贴的资格，除非他（她）是一家之长。 而所谓的一家之长，除了少数特殊情况之外，一般都指男子，这就意味着，如果 一名男性共同体雇员处于萨巴蒂妮的同样

地位， 可以继续享受出国补贴。 由于存 在明显的性别歧视， 萨巴蒂妮便将此事诉诸共同体法院。 法院最后判定， 取消萨 巴蒂妮出国补贴的决定无效。

（三）行政行为的比例原则

比例原则原是德国法律体系中的一项原则。 德国《基本法》 的某些条款体现 了这一原则。 这项原则的主要内容为： 一公共当局只有为了某种公众而采取措施 时，才能对公民设定义务， 此种义务应为目标之实现所必需， 如果所设定的义务 与预期的目标明显不合比例， 则有关措施必须取消。 根据这一原则， 政府机构为 实现某项目标而采取的措施， 必须是实现目标所必不可少的。 同时， 此类措施实 施时，对某一部分的公民造成的影响与损害不得与公众的得益不成比例，否则， 有关法律应予以取消。 70 年代中期，在欧洲共同体范围内，奶粉生产严重过剩。 针对这种情况，共同体理事会通过 563/76 号规则制订了一项计划，规定饲料生 产者在生产饲料时必须加入成员国干预机构所掌握的脱脂奶粉， 代替原来用以保 证饲料中的蛋白质含量所使用的大豆，以此来缓解共同体奶粉生产过剩的矛盾。 但是，奶粉的成本远远高于大豆，这项法规的实施必然对饲料生产者造成损害， 饲料买主拒绝支付由这项规则而引起的成本上涨。 有关企业遂以破坏为由向欧洲 共同体法院提起诉讼。在该案（ 1976 年第 114 号案件）的审理中，共同体法院 判定有关此项计划的规则无效， 理由之一就是该法规违反了比例原则。 法院认为， 强制购买脱脂奶粉并非是减少奶料生产过剩的必不可少的办法， 同时，也不能以 损害饲料生产者利益的措施来达到这一目的， 该项规则所造成的损害与其所欲达 到的目标不成比例。 共同体法院通过这一判例， 将比例原则吸收为共同体法的一 项一般法律原则。 （四）法的确定性原则 包括保护合法期望的原则和禁止诉及既往的原则。前一项原则来源于德国 法。根据这项原则， 共同体机构制定的法律措施不得违反该措施适用对象的正常 的、合法的期望和谨慎处事之要求。 在一般条件下， 根据其所具有的知识和获得 的经验能产生的合理期望。 如当事人所抱有的期望不具备这些条件， 不能认为是 合法的期望。 而共同体机构制定的法律措施如果违反了这种合法期望， 则不予执 行。

（五）关于后一项原则

在特殊情况下， 法院决定不应具备追溯效力。 [3] 例如在上述 1976年的德芙 琳案中，法院判决《欧洲共同体条约》 第 141条对男女同工同酬的保障具有直接 效力，但把赔偿仅限于该案的原告，否则，可溯到第 141 条的生效期 1962 年， 从而给被告及其他同类企业带来巨大的财政负担，并使之面临破产风险。这时， 法院判决的追溯效力将给经济活动带来严重的不确定性。 法院指出： “出于影响 到公共和私人所有利益之法律确定性的重要考虑，原则上不可能重开过去的争 议。

晚近的一些学术资料显示， 国际法学界开始对此问题采取一种更为客观的立 场。撇开意识形态上的分歧， 一般法律原则应该是可以从各种国内法律规则中抽 出来的原则， “否则，这些原则作为国际法特殊规则的一个渊源的运用就被曲解 了”。事实上， 国际法院到目前为止尽管很少有适用一般法律原则的机会， 却也 曾经援引善意原则（《联合国宪章》第 2 条第 2 款）。一般法律原则进入国际法 是一个具有历史意义的重要标志， 因为规约当事国业已明确承认在条约和习惯之 外还存在另一个正式的法律渊源。 很多国际法庭虽然不受规约的拘束， 但都有依 照一般法律原则判决的经历。

国际法学院 国际经济法（合作办） 0623班 周霖

0603015099