一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。 A．2 B．3 C．6 D．9
2、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。 A．认购权证和认沽权证 B．价内权证和价外权证 C．美式权证和欧式权证 D．认股权证和备兑权证
3、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。 A．宣传推介基金 B．发售基金份额
C．办理基金份额申购和赎回 D．基金产品创新
4、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。 A．连续性 B．有效性 C．依法监管 D．审慎监管
5、基金投资咨询机构的作用有__。 A．建议、策划作用 B．优化基金选择
C．深入挖掘基金信息 D．加强投资者教育
6、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；5
7、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A．现值 B．期望价值 C．价值总和
D．期望价格
8、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。 A．中国证监会 B．各地方证监局 C．证券交易所
D．中国证券业协会
9、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管协议 C：基金契约 D：基金招募书
10、以下属于银行业金融机构的有__。 A．商业银行 B．证券公司
C．城市信用合作社 D．农村信用合作社
11、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。 A．份额限制不同 B．交易场所不同 C．投资对象不同
D．激励约束机制与投资策略不同
12、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。
A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100% C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证
D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
13、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。 A．8.14% B．8.83% C．9.00% D．9.74%
14、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。 A．封闭式 B．开放式 C．公司型 D．契约型
15、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30
16、__是基金会计核算主体。 A．证券投资基金 B．基金管理公司 C．托管银行
D．基金代销机构总部 17、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。 A：1年 B：6个月 C：3个月 D：2个月
18、我国基金监管的目标包括__。 A．保护基金投资者的合法利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．防范和降低系统性风险 D．推动基金业的规范发展
19、目前我国的基金会计核算细化到__。 A．日 B．周 C．月 D．季
20、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。 A．未履行报送手续
B．在规定时间到期前一天报送资料
C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致
D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形 21、根据现行规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。 A．1% B．3% C．5% D．10% 22、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。 A：明确投资目标和限制因素 B：明确资本市场的期望值
C：明确资产组合中包括哪几类资产 D：确定有效资产组合的边界
23、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。 A．对基金销售机构的资格审核
B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售各环节的监管
24、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
A：依法监管原则 B：诚实勤奋原则
C：保护投资者利益原则
D：监督与自律相结合的原则
25、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。 A．ETF B．LOF
C．ETF联接基金 D．分级基金
2、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。 A．登记 B．清算 C．存管 D．交收
3、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。 A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5 4、资产配置的过程中，____通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求，并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题，确定投资需求。 A：明确投资目标和限制因素 B：明确资本市场的期望值
C：明确资产组合中包括哪几类资产 D：确定有效资产组合的边界
5、收入型基金主要以__等证券为投资对象。 A．大盘蓝筹股 B．公司债 C．股票
D．政府债券
6、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。 A．证券投资咨询公司 B．律师事务所
C．证券信用评级机构 D．资产评估机构
7、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是__。
A．短久期、低信用的债券基金 B．短久期、高信用的债券基金 C．长久期、低信用的债券基金 D．长久期、高信用的债券基金
8、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。
A．说明情况后受理 B．作为异常交易处理 C．继续受理
D．拒绝受理申请
9、证券监管机构的主要职责是__。 A．负责监督有关法律法规的执行 B．负责保护投资者的合法权益
C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D．维持公平而有次序的证券市场
10、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有__。
A．选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率
B．定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者 C．基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险
D．基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点 11、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。
A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小
C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映 12、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。 A：1991 B：2001 C：2002 D：2003
13、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。 A．基金投资者
B．基金份额持有人大会 C．基金托管人 D．基金管理公司
14、一国的__是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。 A．国际收支 B．收支平衡 C．资本运营 D．货币政策
15、__是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫
D．担保人
16、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是__。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额净值 D．基金份额总值
17、根据基金份额是否固定，可以将基金分为____ A：公募基金和私募基金 B：封闭式基金和开放式基金
C：股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金 D：契约型基金与公司型基金 18、____是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 A：资本证券 B：有价证券 C：货币证券 D：商品证券
19、我国基金业快速发展阶段的特点包括__。
A．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金，使我国的基金运作水平实现历史性跨越
B．基金公司业务开始止阳多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司
C．基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者
D．基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流 20、基金的估值方法必须__。 A．保持一致性 B．保持公开性 C．保持灵活性
D．任何情况都不能变化
21、普通股票股东的权利不包括__。 A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产
22、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定__。 A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金额 D．扣款方式
23、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。
A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险
C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字
24、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。 A．所有权 B．财产支配权 C．债权
D．财产使用权
25、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。 A．以规范交易为目的的法人 B．社会团体法人
C．不以营利为目的的法人 D．以营利为目的的法人
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