安全标准化标及考核评分细则

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危险化学品企业安全标准化标准及考核评分细则（通用） 考核 要素 标准分 标准内容 考核要点与评分办法 考核方法与关注点 1 负责人与职责（100） 1.查看主要负责人的任命文件及安全生产责任制，是否明确主要负责人是安全生产第一责任人； 2.与主要负责人面谈，考核主要负责人对自己安全职责的了解情况，查看近两年安全生产年度工作计划和取得成效； 3.查看各级人员、各部门安全生产责任制文本。 1.查文件是否规定实施安全标准化或是1.未按规范要求实施安全标准化，扣3分； 否制定实施安全标准化工作方案或主要2.企业主要负责人不是标准化领导小组的主负责人是否为标准化领导小组负责人，要负责人，扣3分； 并亲自组织实施安全标准化； 3.主要负责人不重视安全文化建设，扣12.与主要负责人面谈，是否了解安全文分；未开展多种形式的安全文化建设活动，化建设的内容，开展了哪些形式的安全扣1分。 文化活动（形式包括：知识演讲比赛、漫画等）。 1.主要负责人未做出明确的、公开的文件化1.查看安全承诺的文本，内容是否符合的安全承诺，否决本二级要素，即扣20分； 要求； 2.抽查企业为实现安全承诺在人力、财力、2.抽查员工对安全承诺内容的了解情物力以及技术、方法等方面的投入情况，一况； 项不满足安全生产需要扣1分； 3.查看企业在实现安全承诺方面投入的3.查履行安全承诺的情况，一人不符合扣1文件和记录； 分。 4.抽查员工对安全承诺内容的了解。 1.未明确主要负责人，否决本二级要素，即扣20分； 2.考核主要负责人，不了解和落实《安全生产法》等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责扣3分； 3.未落实每个岗位和部门的安全生产责任制，缺一个部门或岗位扣2分。 5 ▲1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。 * 负责人 （20） 5 2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。 5 ▲3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。 - 2 -

5 4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议。 1.每季度至少组织召开1次安委会会议，总结本阶段安全工作情况，研究、制定存在问题的解决方案，布置下一阶段安全生产工作。应做到:a)会议有议题、b)会议记录真实完整、c)形成会议纪要，一项不符合扣1分； 2.主要负责人应主持安委会会议，安委会成员不得无故缺席，一人不符合扣1分。 1.查看安委会（或领导小组）会议记录，内容是否完整、真实； 2.查看会议签到表。 4 方针 目标 （10） 1.企业应坚持“安全第一，预防为主”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足： （1）形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施； （2）符合或严于相关法律法规的要求； （3）与企业职业安全健康风险相适应； （4）与企业的其他方针和目标具有同等的重要性； （5）公众易于获得。 1.未制定文件化的安全生产方针目标，扣4分； 2.企业的方针和目标是否与企业的职业安全健康风险相适应，不符合扣2分； 3.企业的安全生产目标是否予以量化，未量化扣2分； 4、抽查员工，一人不清楚扣1分； 5.查企业方针目标公布方式，未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣1分。 1.查看企业安全生产方针、目标文本； 2.抽查员工对方针、目标的了解情况； 3.查看企业安全生产方针、目标的公布、公告记录。 6 2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全目标的有效完成。 1.未制订各级组织的安全目标责任（书），扣6分；缺一个部门或岗位扣2分； 2.安全目标责任（书）与企业实际不符，一处扣2分；年度安全工作目标未量化，一处扣2分。 3、年度安全工作计划及考核记录，缺一个部门扣2分。 1.查看企业各级安全目标责任书，是否齐全，有没有量化； 2.查看各部门近两年安全工作计划及完成情况考核记录。 * 10 ▲1.企业应建立安全生产委员会（以下简称安委1.未建立或虚设安委会（或安全领导小组）1.查看安委会（或领导小组）设立文- 3 - 机构 设置 （20） 会）或领导小组，设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。 5 5 10 2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。 3.企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。 1.企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。 2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。 扣5分；安委会成员应为各部门负责人，一个不符合扣2分； 2.未设置安全管理机构或配备专职安全生产管理人员，否决要素本二级要素，即扣20分； 3.未配备注册安全工程师或安全主任，扣2分。 管理部门设置不健全（必须设置安全管理部门）或虚设，扣5分。 安全生产管理网络应覆盖整个企业，不健全扣5分。 未制定覆盖所有单位和部门的安全职责，每缺一个部门扣2分。 未指定覆盖各级管理人员及从业人员的安全职责，每缺一类人员职责扣2分。 件； 2.查看安全生产管理机构设置、人员配备文件及安全管理人员、注册安全工程师或安全主任资格证书。 10 职责 查看企业组织机构设置文件或组织机构图。 对照企业机构设置图，检查安全管理网络设置。 1.查看各部门安全生产责任制文本； 2.抽查部门负责人对本部门职安全职责的了解情况。 1.查看各级、各类人员安全生产职责文本； 2.抽查人员对本岗位安全职责的了解情况。 3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安10 全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。 1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。 2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台帐。 3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。 安全生产投入及工伤保险 （20） 5 10 5 1.无安全责任考核制度（考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等）或未按制度进行1.查看安全责任考核制度文本； 考核，扣10分；制度不健全，一处扣2分； 2.查看各部门、各级人员安全生产责任2、查考核记录，缺一个部门或人员扣2分； 制落实情况考核、奖惩记录。 3、查各级组织安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣3分，缺1级台帐扣1分。 查看安全生产费用提取制度，安全生产1.未建立安全投入保障制度，扣5分； 费用的提取标准是否符合《高危行业企2.安全费用提取标准低于相关规定，扣3分 业安全生产费用财务管理暂行办法》要求。 1.未建立安全费用台帐，扣5分； 2.安全费用挪作他用的，扣5分； 查看安全生产费用台帐。 3.安全费用台帐不全，一项不符合扣2分。 1.未依法为从业人员缴纳工伤保险，扣5查看企业参保证明和近两个月工伤保险分； 交费回执，核对参保人数和在册员工总2.参加公司保险人员不全的，每少一人扣1数。 - 4 -

分。 2 风险管理（100分） 3 1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。 2.企业风险评价的范围应包括： （1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段； （2）常规和异常活动； （3）事故及潜在的紧急情况； （4）所有进入作业场所的人员的活动； （5）原材料、产品的运输和使用过程 （6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； （7）人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度； （8）丢弃、废弃、拆除与处置； （9）气候、地震及其他自然灾害。 3.企业可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的评价方法有： 1）工作危害分析（JHA）； 2）安全检查表分析（SCL）； 3）预先危险性分析（PHA）； 4）危险与可操作性分析（HAZOP）； 5）失效模式与影响分析（FMEA）； 6）故障树分析（FTA）； 7）事件树分析（ETA）； 8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 1.未指定风险评价管理制度，扣3分； 查看企业风险评价管理制度（或程序文2.未明确风险评价目的、范围及准则，扣1件、作业指导书）。 分； 2 评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分。 查看风险评价的范围。 范围与评价方法 （10） 2 未确定危险与有害因素辨识及风险评价方法，或方法不适用，扣2分。 查看所选的评价方法是否能适用。 - 5 -

3 4.企业应依据以下内容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 1.未制定评价准则，扣3分； 2.评价准则不符合企业实际情况，每一项扣1查看企业制定的评价准则。 分。 1.未定期进行风险评价，否决本二级要素，即扣30分； 2.未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展辨识，扣3分； 2.风险评价时未根据评价准则并结合本单位的实际从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度进行分析，扣10分； 3.危险、有害因素识别和风险评价范围有遗漏，每遗漏一处扣3分。 评价人员不合理，缺一类人员未参与扣2分。 1.未划分风险等级、不确定重大风险扣8分、控制措施不合理，一项扣3分。 2.企业针对已经确定的重大风险应逐项制定控制措施。一项不符合要求或无控制措施清单扣3分。 3.根据重大风险及控制措施清单，未按优先控制的顺序制订了控制措施实施计划，一项不符合扣3分。 4.未逐项落实所选定的控制措施；对确定为重大隐患项目的风险，未制定隐患治理方案，责任人、责任部门、时间表未明确；未定期检查措施落实情况；竣工后有关部门未进行验收，每缺一项扣3分。 1.抽查从业人员熟知本岗位风险及其控制措施的情况，每一人不清楚扣1分； 2.抽查培训记录或安全活动记录，未有相关宣传、培训的内容，一处不符合扣1分。 * 风险 评价 （30） ▲1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、25 有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。 查看最近一次风险评价记录。 5 2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。 核对风险评价小组人员组成。 风险 控制 （20） 1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选15 择风险控制措施时： 1）应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性； 2）应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。 1.查看风险评价报告和重大风险清单； 2.对照重大风险查看风险控制措施是否完善； 3.查看重大风险控制措施的落实情况记录。 5 2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 1.抽查员工对本岗位风险控制措施的了解情况； 2.查看安全教育培训记录。 - 6 -

3 隐患 治理 （10） 2 1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知,限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台帐。 2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：1）评价报告与技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告。 3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。 4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。 1.未建立隐患治理台帐，扣3分； 2.隐患治理未符合上述要求的，一项扣1分。 1.未建立档案，扣2分； 2.档案内容不全，一项扣1分。 1.未采取有效防范措施的，扣3分； 2.未书面向安监部门和当地政府报告的，扣2分。 无重大隐患按缺项处理。 未采取防范措施，未指定整改计划的，扣2分。 无重大隐患按缺项处理。 1.未进行重大危险源辨识或未建立重大危险源档案（内容应包括危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等），扣6分； 2.重大危险源档案不全的，遗漏一项扣2分，档案内容不符合要求的，一项扣2分。 未设置安全监控报警系统或不符合有关规定的，否决本二级要素，即扣20分。 未定期对重大危险源进行安全评估的，否决本二级要素，即扣20分。 未对重大危险源的设备、设施定期检查、检验的，否决本二级要素，即扣20分。 1.未制定重大危险源应急救援预案的，扣8分； 2.未配备必要的救援器材、装备或不足的，扣4分； 3.未进行演练或演练频次与记录不符合的，扣2分。 未进行备案的，扣6分。 查看企业隐患治理台帐及隐患整改通知书。 查看重大隐患项目档案 3 查看有关资料。 2 查看有关资料。 6 1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。 1.查看现场，参照安全评价报告确定企业是否构成重大危险源； 2.对照重大危险源清单，检查重大危险源档案。 查看现场。 对照重大危险源清单检查安全评估报告。 对照重大危险源清单检查定期检验检测记录及最新检验检测报告。 * 重大 危险源 (20) ▲2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。 ▲3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源— 进行安全评估。 ▲4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、— 检验，并做好记录。 — 5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。 6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施8 查看重大危险源应急救援预案文本及演练记录。 6 查看备案回执及相关记录。 - 7 -

报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。 *▲7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准— 或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 4 1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。 风险信息更新 （10） 2 2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。 重大危险源与《条例》第十条规定的“八类场所、区域”的距离不符合标准规定的，否决本一级要素，即扣100分。 1.检查评价报告或记录，对于常规活动，未每年进行风险评价的，扣4分，危害识别不全面扣1分。 2．非常规活动(拆除、新改扩建项目、开停车、较重要的工艺和设备改变等)前未进行风险评价的，扣2分；未经领导严格审批，扣1分。 1.查企业的文档、记录，未每年对风险控制效果进行评审或检查的扣2分； 2.没有检查报告或不符合要求的，每项扣1分； 3.查企业的事故台帐、变更记录，对发生的事故或变更，未进行相应的风险评价的，扣2分，评价、记录不符合要求，一项扣1分。 对照规范进行现场检查，并参考当地安全生产监督管理部门的书面意见。 查看年度风险评价报告及非常规作业活动档案。 1.查看风险评价结果、风险控制效果评审记录； 2.查看企业事故台帐和变更记录。 4 3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价： 1）新的或变更的法律法规或其他要求； 2）操作条件变化或工艺改变； 3）技术改造项目； 4）有对事件、事故或其他信息的新认识； 5）组织机构发生大的调整。 上述情形发生时，未进行风险评价的，扣4查看企业近一年相关生产记录，确认是分，评价不全，一项不符合扣2分。 否有此类情况发生。 3 法律法规与管理制度（100） 1.未建立文件化制度的，扣8分； 2.未明确责任部门的，扣2分。 3.未明确获取渠道、方式、时机等，扣2分； 4.未编制法律法规及其他要求清单的，扣2分； 5.未及时更新法规清单，每一项不符合扣1 法律 法规 （20） 8 1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，并定期进行更新。 查看企业安全管理制度文本以及收集的法律、法规、标准及其他要求清单。 清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准规范，视为未及时更新。 - 8 -

7 2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。 5 3.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。 分。 1.企业无宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录的，扣2分。 2.部门和基层单位无学习安全生产法律、法规、标准和其他要求的计划和台账记录的，扣2分。 3.管理人员、现场工作人员有违法行为的，一处扣3分。 查培训或宣传记录，未及时传达给相关方的，每发现一次扣1分。 未进行符合性评价的，扣10分，评价不全，漏一项法规的，扣1分。 1.查看培训教育档案和班组安全活动记录； 2.抽查作业人员安全操作。 查看告知和宣传记录。 查看最近一次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价记录。 符合性评价 （15） 企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法15 规、标准及其他要求进行符合性评价，消除违规现象和行为。 1.企业应制订的安全生产规章制度，至少包括 1）安全生产职责； 2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求； 3）安全生产会议管理； 4）安全生产费用； 5）安全生产奖惩管理； 6）管理制度评审和修订； 7）安全培训教育 8）特种作业人员管理； 20 9）管理部门、基层班组安全活动管理； 10）风险评价； 11）隐患治理； 12）重大危险源管理； 13）变更管理； 14）事故管理； 15）防火、防爆管理，包括禁烟管理； 16）消防管理； 17）仓库、罐区安全管理； 18）关键装置、重点部位安全管理； 安全生产规章制度 （25） 1.查看文本，每缺少一项管理内容扣2分； 2.管理内容应符合国家法律法规和企业的实际情况，不具可操作性的，每项内容不满足上述要求，扣2分。 查看企业安全生产规章制度汇编。 - 9 -

19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理； 20）监视和测量设备管理； 21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等； 22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等； 23）检维修管理； 24）生产设施拆除和报废管理； 25）承包商管理； 26）供应商管理； 27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理； 28）劳动防护用品（具）和保健品管理； 29）作业场所职业危害因素检测管理； 30）应急救援管理； 31）安全检查管理；32）自评等。 5 2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。 1.查发放记录，未发放到各个工作岗位，缺少一个岗位，扣2分； 2.抽查作业现场及工作岗位，每发现一处无规章制度，扣2分。 个岗位或工序无操作规程，否决本二级要素，即扣25分； 2.安全操作规程应以危害分析为依据，具有针对性、可靠性和实用性，一个不符合扣2分； 3.安全操作规程应发放到相关的工作岗位，每缺少一个扣2分； 4.各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本， 每一个不符合扣1分。 如出现上述情况，未编制新的操作规程的，每项扣2分。 无上次情况时按缺项处理。 1.查看规章制度发放记录； 2.抽查工作岗位安全生产规章制度。 * 操作 规程 （25） ▲1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和20 原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。 1.对照企业生产工作岗位设置清单，核查安全操作规程文本； 2.抽查岗位安全操作规程。 5 2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。 对照安全评价报告核查企业是否存在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或使用，并检查相配套的操作规程； - 10 -

9 修订 （15） 1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订： 1)当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； 2)当企业归属、体制、规模发生重大变化时； 3)当生产设施新建、扩建、改建时； 4)当工艺、技术路线和装置设备发生变更时； 5)当上级安全监督部门提出相关整改意见时； 6)当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时； 7)当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；8)其它相关事项。 2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。 3.企业应及时组织相关管理人员和操作人员培训学习修订后的安全生产规章制度和操作规程。 4.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。 1.未制定评审和修订制度,扣5分。 2.未规定评审和修订的时机、频次，扣4分。 3.未定期对管理制度或操作规程进行评审和修订的，每缺一种扣1分。 1.查看企业关于安全生产规章制度和操作规程评审和修订的管理制度； 2.查看对安全管理制度和操作规程的评审和修订记录。 2 2 2 1.评审记录中，缺少一类人员签名扣1分； 2.未注明生效日期，缺一种扣1分。 查培训记录，一项不符合扣2分。 查档案和现场，一处不一致，扣2分。 查看企业对安全管理制度和操作规程的评审和修订记录。 查看培训记录。 抽查岗位持有的安全生产管理制度和操作规程。 4 培训教育（100） 1.未制订培训教育目标和要求，扣1分； 1.查看培训需求方面的资料（如基层组织的培训计划或基层人员的培训申请）； 2.查看培训计划，培训计划的内容包括：培训的内容、对象、时间、地点及师资、资金、设施等方面的内容。 培训教育管理 （10） 3 1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。 2.未按规定识别培训教育需求或识别不全，扣2分； 3.无有效安全培训教育计划，扣2分； 4.安全培训教育计划未有效实施，扣2分。 - 11 -

1 2.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。 未落实组织培训教育的人员、资金或设施，扣1分。 1.未建立培训教育档案或档案不全，扣2分； 2.培训教育台账（记录）不符合，每项扣分。 2 3.企业应建立从业人员安全培训教育档案。 1 4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。 1.未记录变更情况，扣1分； 2.记录不全，每条扣分。 2 5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。 6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。 1.无评价记录扣2分； 2.漏评一次扣分。 1.培训目标未包含终身教育或全员培训扣1分； 2.对在岗人员的教育培训未经常进行的扣1分。 1.主要负责人或安全管理人员未取得安全资格证书或证书失效，否决本二级要素，即扣20分； 2.未参加继续教育，一人不符合，扣5分； 3.生产企业的主要负责人或安全管理人员的基本从业条件不符合《关于规范危险化学品生产企业从业人员从业条件的指导意见》（粤安监〔2009〕374号）的，一人不符合，扣5分. 企业其他管理人员上岗前未经培训考核合格的，一人不符合扣2分。 1.查培训记录和抽查相关人员，上岗前未进查有无培训场所、组织实施的人员、教师、或培训计划有无落实（包括培训教育资金计划不落实）等。 1.在册员工的数量与实际是否相符； 2.抽查部分员工，检查档案的内容与实际是否相符。 3.培训档案应记录培训时间、内容、和考核结果等。 1.查变更记录，一般要求至少半年对年度教育培训计划进行一次评审，根据评审结果确定是否需要变更。 2.查培训教育计划的执行情况，未按计划进行视为有变更。 主要根据上述几个方面检查每次教育培训效果评价的内容，记录及改进方案记录。 根据培训教育管理制度及培训档案做出综合判断。 1 * 管理人员培训教育 （20） ▲1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全10 生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。 1.查有关证书； 2.查看继续教育的记录。 2.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层10 单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。 5 1.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核1.先任职。后上岗视为未考核而上岗； 2.查相关培训记录。 查教育培训计划、培训记录及员工培训- 12 -

从业人员培训教育 （20） 合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。 5 2.企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。 * 新从业人员培训教育 （20） 其他人员培训教育 （10） 3.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门4 考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。 4.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产6 前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。 ▲1.企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、— 车间（工段）级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。 2.企业新从业人员安全培训教育时间不得少于国家20 或地方政府规定学时。 1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)3 者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。 行安全培训教育，一人扣2分； 档案，是否符合上述要求。 2.每年未进行再培训或再培训学时不足的，一人扣2分； 3.生产企业的危险作业岗位操作人员的基本从业条件不符合《关于规范危险化学品生产企业从业人员从业条件的指导意见》（粤安监〔2009〕374号）的，一人不符合，扣2分。 根据企业的实际生产经营情况，查特种抽查特种作业人员台账及特种作业操作资格作业人员证件。 证书，每人不符合扣2分。 1.特种作业人员是否取证； 2.证件是否有效。 1.抽查作业人员台账及上岗资格证书，每人不符合扣2分； 查相关记录。 2.本单位无运输车辆、无相关人员时作缺项处理。 1.未对有关人员进行专门培训或未经考核合根据企业的实际确定有无“四新”内格上岗，一人次扣3分； 容，如有则查安全培训计划及员工安全2.无“四新”投产的按缺项处理。 培训档案与实际是否符合。 1人次未接受三级培训教育而上岗，否决本二级要素，即扣20分。 1.查《安全教育培训制度》有无相关要求；2.新员工是否按照要求进行培训。 2 2.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。（入厂须知） 抽查培训记录和相关人员，一人次不符合扣4查培训记录，查员工。 分。 1.根据公司实际情况确定有无上述人查培训记录和抽查相关人员，一人次不符合员，2.如有则检查员工培训档案或员工扣1分。 培训记录是否按照要求进行培训。 一般在企业的门口进行（也有在企业安全教育室进行），厂门口一般有外来人员进厂须知（制度、规定），有讲解、查培训记录及现场，一人次不符合扣1分。 录像等多种形式，并签名领取参观、出入证（一般证件上有相关内容，并规定活动区域，特殊场所必须有陪同人员才能进入） - 13 -

5 3.企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。 1.企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。 2.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。 3.管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。 4.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应每月至少1次对安全活动记录进行检查，并签字。 5.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。 4 1.查承包商管理制度，应有对承包商作业人员安全培训教育并经考核合格发放入厂证的规定，无规定扣5分； 2.无培训记录扣3分； 3.现场随机抽查入厂证，每人次不符扣1分。 1.查管理部门、班组级的安全活动计划，无计划一个扣2分。 2.计划内容不符合要求，一项扣分。 查班组活动记录和抽查相关人员，一人次不符合扣分。 查管理部门活动记录和抽查相关人员，一人次不符合扣分。 查记录，无管理人员检查签字，一处扣分。 1.查公司级安全活动计划，无计划扣2分。 2.计划是否规定责任部门、活动形式、内容、要求和频次等。一项不符合扣分。 规范要求对承包商的教育培训有： 1.入厂安全培训教育； 2.作业现场安全培训教育，考评时主要查相关的培训记录。 查活动记录是否符合要求。 4 日常安全教育 （20） 4 4 1.查管理部门、班组应月度安全活动计划； 2.活动的内容是否与本职工作相结合。 查班组活动记录是否符合要求。 查管理部门活动记录是否符合要求。 查管理部门、班组应月度安全活动计划记录。 4 5 生产设施及工艺安全（100） 5 * 生产设施建设 （15） 1.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体查项目建设“三同时”资料，发现一个项目工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 资料不全，缺一项资料扣2分。 2.企业应按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理。 3.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。 《危险化学品建设项目安全许可实施办法》（8号令）实施之前的建设项目按缺项处理。 5 查各阶段资料及审查报告，一项不符合扣2查阅建设项目各个阶段的文件、资料。 分。 1.查施工监督管理记录，未进行有效管理，一项不符合扣2分； 2.无在建项目按缺项处理。 1.企业有无专门的机构及人员对建设项目的施工进行管理； 2.查与施工单位的安全协议，监督管理记录和施工单位资质。 3 - 14 -

2 4.企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理。 查变更资料，一项不符合扣1分，未进行风险管理的扣2分。 查工程变更记录： 1.有无履行严格的审批程序； 2.对相关的风险有无进行分析； 3.变更记录与现场情况。 1.按国家产业政策判定，注意规定的时间界限。 2.根据行业特点进行检查，但必须是安全性能可靠。 参考安监总危化[2007]225号《危险化学品建设项目安全设施目录（试行）》，分类建立本企业安全设施管理台帐，注明所有安全设施型号、所在部位、管理责任人、检测检验等情况。 — ▲5.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料。 采用淘汰落后的工艺设备的，否决本二级要素，即扣15分。 * 安全 设施 （25） 5 1.企业应严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台帐。 1.无安全设施管理制度或台帐，扣5分； 2.抽查安全设施管理制度和台帐，一项内容不符合扣1分。 - 15 -

▲2.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准，做到： 1）宜按照SH3063在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室； 2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理； 3）宜按照SH3097在输送易燃物料的设备、管道安安全设施配备有一项不符合国家有关规定和— 装防静电设施； 标准，否决本二级要素，即扣25分。 4）按照GB50057在厂区安装防雷设施； 5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材； 6）按照GB50058设置电力装置； 7）按照GB11651配备个体防护设施； 8）厂房、库房建筑应符合GB50016、GB50160； 9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施。 1.查定置管理图或安全设施台账，无专人管理，扣5分； 2.查现场和记录，未按规定进行检查和维护保养，一项扣1分。 1.无安全设施检维修计划，扣4分； 2.安全设施随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完后未立即复原，扣3分。 1.无监视和测量设备台帐扣4分； 2.安全设施未定期校准和维护，扣4分； 3.一般的监视和测量设备未定期检验的，一项扣分。 根据相应的标准，对照现场逐一进行检查。 对涉及国家安全监管总局《关于公布首批重点监管的危险化工工艺目录的通知》（安监总管三〔2009〕116号）的首批重点监管的危险化工工艺，应符合《首批重点监管的危险化工工艺安全控制要求、重点监控参数及推荐的控制方案》 5 3.企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养。 4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。 5.企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台帐，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。 查安全设施有无专人负责管理，查定期检查、维护、保养记录。 7 查检维修计划、记录及现场。 8 查台帐及相关校准报告和维护记录。 - 16 -

1 2 1 1.企业应按照《特种设备安全监察条例》管理规定，对特种设备进行规范管理。 2.企业应建立特种设备台帐和档案。 3.特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。 4.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。 5.企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。 6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前1个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显着位置。 7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。 1.未建立特种设备管理制度，扣1分； 2.制度不符合《条例》要求，一项扣分。 查特种设备分类台账，并核对档案；无档案、台账，扣1分。 1.查特种设备的使用登记证，一台设备不符合扣分。 查维修保养记录，一项不符合扣分。 查检验、检测报告和检修记录，一项不符合扣1分。 1.查检验、检测报告，过期未检或检测不合格继续使用的，扣分； 2、查现场，无特种设备的安全检验合格标志，不符合扣分。 1.查有无特种设备安全管理制度； 2.制度内容是否符合《条例》要求； 3.是否按照制度执行。 查台账和有关档案。 查特种设备登记注册的的相关资料和使用登记证。 查特种设备日常维护保养记录。 1.查阅特种设备定期校验、检测报告和维修记录； 2.现场抽查校验情况。 1.特种设备定期检验、检测报告； 2.抽查现场的合格证； 3.未检测的特种设备需提供企业报废及质监部门的停用、注销等相关资料。 1 特种 设备 （10） 2 2 1 1.特种设备存在严重事故隐患仍在使用的，扣1分； 1.现场检查和查阅相关资料； 2.查相关报废、注销资料，一项不符合扣2.查阅相关报废、注销审批资料。 分。 * 工艺 安全 （25） 3 1.企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括： 1）化学品危险性信息：物理特性、化学特性、毒性、职业接触限值； 抽查企业操作人员对化学品危险性信息、工2）工艺信息：流程图、化学反应过程、最大储存艺信息、设备信息的掌握程度。一人次不熟量、工艺参数安全上下限值； 练扣1分。 3）设备信息：设备材料、设备和管道图纸、电气类别、调节阀系统、安全设施。 到生产岗位抽查工艺操作人员对本工艺这三类信息的掌握情况。 - 17 -

4 ▲2.企业应保证下列设备设施运行安全可靠、完整： 1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门； 2）泄压和排空系统； 3）紧急停车系统； 4）监控、报警系统； 5）联锁系统； 6）各类动设备，包括备用设备等。 3.企业应对工艺过程进行风险分析： 1）工艺过程中的危险性； 2）工作场所潜在事故发生因素； 3）控制失效的影响； 4）人为因素等。 4.企业生产装置开车前应组织检查，进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求： 1）现场工艺和设备符合设计规范； 2）系统气密测试、设施空运转调试合格； 3）操作规程和应急预案已制订； 4）编制并落实了装置开车方案； 5）操作人员培训合格； 6）各种危险已消除或控制。 5.企业生产装置停车应满足下列要求： 1）编制停车方案； 2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。 6.企业生产装置紧急情况处理应遵守下列要求： 1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告； 2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 ▲7.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险1. 查企业的左列设备设施是否运行安全可靠、完整，每一处不符合扣2分，直至扣完本二及要素25分为止。 1.对1）项，查阅检验报告； 2.对2）项，安全阀查检验报告； 3.防爆膜查出厂合格证及更换记录； 4.对3）、4）、5）项，查调试记录； 5.对6）项，查现场和设备档案。 6.对停用的安全联锁设施，查相关审批手续，并查阅有无相关的危险有害分析。 3 查工艺过程风险分析记录，一项不符合扣1查工艺过程风险分析所采用的方法是否分。 正确，内容是否全面、到位。 3 查开车方案、现场和检查确认记录，一项不符合扣1分。 1.连续性生产装置，根据上述要求查全厂（或装置）调度开车方案（或规程）以及每个工序的开车规程及记录； 2.间歇性装置，查操作规程及检查记录。 3 1.连续性生产装置，根据上述要求查全1.无停车方案和停车记录，扣3分； 厂（或装置）调度开车方案（或规程）2.查停车方案、现场和记录，一项不符合扣1以及每个工序的开车规程及记录； 分。 2.间歇性装置，查操作规程及检查记录。 查事故应急处理预案或操作规程，是否对保护作业人员和事故报告程序进行了要求，抽查事故应急处理预案或操作规程有无此查岗位人员是否熟知报告程序、处置措施。项要求。 预案或规程编制不全扣2分，岗位人员不熟知一人次扣1分。 查装置现场的泄压系统或排空系统排放的危查现场是否符合要求。 3 3 - 18 -

化学品应引至安全地点并得到妥善处理。 3 8.企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。 险化学品是否引至安全地点并得到妥善处理。每一处不符合扣3分，直至扣完本二及要素25分为止。 1.未严格执行操作规程，每发现一处扣1分； 2.工艺参数出现偏离，未及时进行原因分析并纠正，扣1分。 1.查工艺规程或操作规程、查操作记录； 2.现场询问操作人员。 1.企业领导干部指厂级（大型企业则指装置）领导。 2.联系点有无设置领导干部安全监督责任牌。 3.关键装置、重点部位的界定是否准确。 1 1.企业应加强对关键装置、重点部位安全管理，实行企业领导干部联系点管理机制。 1.为制定管理制度，扣1分。 2.查现场和记录，一处不符合扣1分。 1 关键装置及重点部位 （5） 1 1 2.联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括： 1）指导安全承包点实现安全生产； 2）监督安全生产方针、政策、法规、制度的执行和落实； 3）定期检查安全生产中存在的问题； 4）督促隐患项目治理； 5）监督事故处理原则的落实； 6）解决影响安全生产的突出问题等。 3.联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动，活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。 4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责，定期进行监督检查，并形成记录。 5.企业应制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。 1.查制度和联系人，不符合要求的，一项扣分； 2.查现场和记录，一项不符合扣分。 1.企业领导干部关键装置、重点部位联系、承包制度有无具体的职责要求，并以告知牌示意挂在联系点上； 2.根据这6要求，联系人有无一一落实。 查活动记录和联系人，一项不符合扣分。 1.查档案，档案不全的，一项扣分； 2.查现场和记录，是否落实各级组织的职责和监控机制，一项不符合扣分。 1.查关键装置、重点部位应急预案，未制定应急预案扣1分，缺一处或缺一项预案扣分。 2.查应急预案演练记录，半年无演练和总结的，扣1分； 联系人是否每月至少到联系点进行一次安全活动，查安全活动记录，应有意见、工作指示、签字。 1.关键装置重点部位管理制度有无相关部门、人员的职责； 2.查相关的记录。 1.查事故应急救援预案； 2.查演练记录（除文字外，还必须有图片记录）。 1 - 19 -

3.无操作、机、电、仪等部门人员参加的，缺一类人，扣分。 — 6.企业关键装置、重点部位为重点危险源时，还应按条执行。 1.企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。 参考的要求。 1.未制定相关制度，扣4分； 2.制度或记录不完善，每一项扣1分； 参考的要求。 1.有无制定检维修管理制度； 2.有无日常检维修和定期检维修管理的内容； 3.查相关的检维修记录。 1.有无年度检修计划； 2.是否落实“五定”。 4 4 2.企业应制订年度综合检维修计划，落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。 1.无年度综合检维修计划，扣4分； 2.计划中未落实“五定”，一项扣1分。 检维修 （13） 5 3.企业在进行检维修作业时，应执行下列程序： 1）检维修前： ⑴进行危险、有害因素识别； ⑵编制检维修方案； ⑶办理工艺设备设施交付检维修手续； ⑷对检维修人员进行安全培训教育； ⑸检维修前对安全控制措施进行确认； ⑹为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品； ⑺办理各种作业许可证； 2）对检维修现场进行安全检查； 3）检维修后办理检维修交付生产手续。 查检维修记录和现场、抽查相关人员，一项查检维修记录及交付手续是否符合要不符合扣2分。 求。 拆除和报废 （8） 3 1.企业应严格执行生产设施拆除和报废管理制度。拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害因素识别，制定拆除计划或方案，办理拆除设施交接手续。 2.企业凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干1.未制定有关制度或无记录，扣3分； 2.无审批手续或危险有害因素识别，扣2分； 3.查制度和记录、抽查相关人员，一项不完善扣1分。 查现场和拆除记录、抽查相关人员，一项不1.查有无制度、方案和审批手续； 2.查有无危险有害因素识别； 3.查拆除的相关记录。 3 检查拆除的相关记录材料。 - 20 -

净，分析、验收合格后方可进行拆除作业。 3.企业欲报废的容器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置。 符合扣1分。 查现场和记录、抽查相关人员，一项不符合扣1分。 2 检查拆除的相关记录材料。 6 作业安全（100） 企业应对下列危险性作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续，各种作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施内容： 1）动火作业； 2）进入受限空间作业； 3）破土作业； 4）临时用电作业； 5）高处作业； 6）断路作业； 7）吊装作业； 8）设备检修作业； 9）抽堵盲板作业； 10）其他危险性作业。 1.企业应按照GB16179规定，在易燃、易爆、有毒有害等危险场所的醒目位置设置符合GB2894规定的安全标志。 2.企业应在重大危险源现场设置明显的安全警示标志。 3.企业应按有关规定，在厂内道路设置限速、限高、禁行等标志。 作业 许可 （25） 1.查作业许可证，每缺一项作业证扣2分； 2.查相关作业证，未履行严格的审批手续，每缺一项作业扣2分； 3.查相关作业证的危险、有害因素分析，控制措施，每缺一项作业扣2分；。 按照相关要求检查作业许可管理制度及其作业票证的程序、内容记录情况。 5 警示 标志 （15） 3 2 1.查装置现场，安全警示标志不符合规定要求；告知牌未包括危险物品名称、危害后果、预防措施、应急措施等，一项扣1分。 2.查危险化学品现场，缺少一个警示标志或告知牌，扣1分。 1.查重大危险源现场，警示标志不符合规定要求。一处不符合扣1分； 2.无安全警示标志扣3分。 查现场是否按有关规定，在厂内道路设置限速、限高、禁行等标志。一处不符合扣1分 查现场： 1.有无正确设置安全标志； 2.安全标志是否醒目； 3.安全标志是否符合规范。 1.有无设置安全警示标志； 2.内容是否符合要求。 对照规程检查现场是否符合 - 21 -

2 4.企业应在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 1、查检维修、施工、吊装等作业现场是否设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。一处不符合扣1分 检查检修等作业现场是否符合要求。 2 5.企业应在可能产生严重职业危害作业岗位的醒目位置，按照GBZ158设置职业危害警示标识,同时设置告知牌，告知产生职业危害的种类、后果、预防及应急救治措施、作业场所职业危害因素检测结果等。 查危险化学品现场，公告栏内容清楚、醒目，应达到对内对外都能起到宣传与公告的目的，一处场所不符合要求，扣1分。 1.根据规范要求检查有无在相应岗位设置警示标识、告知牌、职业危害因素检测结果，设置的位置及告知的内容是否符合要求。 2.有无在醒目位置设置公告栏，告知的内容是否符合要求。 1.有无按照规定设置风向标； 2.全厂所有场所是否能够观察到风向标。 1 6.企业应按有关规定在生产区域设置风向标。 是否按有关规定在生产区域设置风向标，未按规定设置扣1分。 1.在可能泄漏有毒化学品的场所按规定设置“当心中毒”、“必须戴防毒面具”等安全标志，设置防毒面具柜，布置合适的人行通道。一项不符合扣1分。 2.在有可能发生腐蚀、喷溅的场所按规定设置“当心腐蚀”、“必须戴防护眼镜”、“必须戴防护手套”、“必须穿防护鞋”等安全标志，布置合适的人行通道。一项不符合扣1分。 3.在有带放射源的测量仪表等处按规定设置警告标志和警戒线。一处不符合扣1分。 4.查现场，是否按要求配置消防设施，一处不符合扣1分； 5.查现场，作业人员是否按要求正确穿戴安全防护用品，一人不符合扣1分。 1.查现场，作业人员是否存在“三违”现象，一人次扣1分； 2.无作业现场按缺项处理。 未办理相关作业许可证从事危险性作业活* 作业 环节 （25） 3 1.企业应在危险性作业活动作业前进行危险、有害因素识别，制定控制措施。在作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材，规范现场人员作业行为。 1.有无制度； 2.有无进行危险危害辨识、制定安全措施； 3.作业现场有无具体落实； 4.有无相应的作业许可证。 2.企业作业活动的负责人应严格按照要求科学指3 挥；作业人员应严格执行操作规程，不违章作业，不违反劳动纪律。 — ▲3.企业作业人员在进行中规定的作业活动时，应对照相关的法规和制度要求检查作业现场和记录，有无“三违”现象。 检查现场作业人员在进行要素规定的作- 22 -

持相应的作业许可证作业。 动，否决本二级要素，即扣25分。 1.查现场，未配备、使用安全防护用品或无监护人员，一项不符合扣1分； 2.抽查监护人员，基本救护技能和作业现场的应急处理知识是否掌握熟练。一人次不熟练扣1分。 业活动时有无持相应的作业许可证作业，或查阅作业许可证记录。 1.现场检查或查阅相关记录，看作业活动监护人员是否具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力， 2.现场监护人员宜具备红十字会颁发的现场救护证。 1.作业环境的物品、工具堆放是否凌乱； 2.管道、原料桶、储罐、机泵是否有渗漏； 3.作业区和通道有无分区和标示。 查阅安全协议、作业方案，并进行现场检查有无落实或查阅相应的作业许可证有无指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。 3 4.企业作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力，持相应作业许可证进行监护作业，作业过程中不得离开监护岗位。 1 5.企业应保持作业环境整洁。 查各生产环境是否整洁，有无实行定置管理。一处不符合扣1分。 1.同一作业区域内有两个以上承包商进行作业，可能危及对方安全时，是否组织并监督承包商之间签订安全生产协议。未按要求实施扣2分； 2.对承包商施工现场是否进行了安全检查。查安全检查记录。一处不符合扣1分。 1.机动车辆进入生产装置区、罐区现场应办理相关手续。一辆次不符合扣2分； 2.机动车辆是否佩戴标准阻火器、按指定线路行驶。一辆次不符合扣2分。 1. 未按相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，或专用仓库不符合相关安全技术标准要求的，否决本二级要素，即扣25分； 2.无(储存、出入库、运输、装卸)安全管理制度，扣2分； 3.现场查看是否严格履行危险化学品储存、出入库安全管理制度。一处不符合扣2分； 4.安全、消防标志设置不全，一处扣1分。 3 6.企业同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织并监督承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。 2 7.企业应办理机动车辆进入生产装置区、罐区现场相关手续，机动车辆应佩戴标准阻火器、按指定线路行驶。 1.查作业现场。 2.重点关注进入防火防爆区域的车辆是否符合本项要求 1. 查危险化学品是否按相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存； 2. 查是否按要求设置与企业生产（储存）危险化学品的火灾危险性等级相适应的专业仓库； 3. 专用仓库与周边场所、设施的安全防护间距是否符合安全技术标准要求； 4.查有无制度、有无安全标志、有无专门人员、有无记录。 4 ▲8.企业应严格执行危险化学品储存、出入库安全管理制度。危险化学品应储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室（以下统称专用仓库）内，并按照相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存；危险化学品专用仓库应当符合相关技术标准对安全、消防的要求，设置明显标志，并由专人管理；危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。 - 23 -

3 ▲9.企业的剧毒化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度。企业应将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案。 1.剧毒化学品未在专用仓库单独存放，未实行双人收发、双人保管制度，否决本二级要素，即扣25分； 2.储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案。查备案记录。未备案扣2分。 1.未制定相关制度，扣3分； 2.查现场，运输、装卸作业不符合要求的，一人次扣1分。 1.查是否严格执行承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理。一项内容不符合扣2分； 2.企业是否与承包商之间签订了安全消防协议书。未签订扣2分。 1.是否执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理。一项不符合扣2分； 2.是否定期识别与采购有关的风险。查识别记录一项不符合扣2分。 1.无变更管理制度，扣3分； 2.查工艺、技术变更规程，查人员变更培训，查设施变更台帐、档案，查管理变更。一项不符合扣1分； 3.未履行审批及验收程序及实施情况，一项不符合扣3分； 4.查变更主管部门应对变更的实施情况进行验收所形成报告，是否及时将变更结果通知相关部门和有关人员。一项不符合扣3分。 1.管理上有无制度； 2.现场是否按照制度执行； 3.有无备案档案； 4.易制毒化学品管理是否按照相关规定执行。 1.管理上有无制度； 2.人员有无经过培训，持证上岗； 3.作业是否规范； 4.查阅危险化学品运输业务外包协议书等相关资料。 1.管理上有无制度； 2.企业是否按照制度及要素的要求进行管理； 3.有无档案及名录； 4.有无安全协议。 1.管理上有无制度； 2.企业是否按照制度及上述要求进行管理； 3.有无风险识别记录。 3 10.企业应严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，规范运输、装卸人员行为。 承包商与供应商 （15） 8 1.企业应严格执行承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。企业应与选用的承包商签订安全协议书。 7 2.企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。 变更 （20） 1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序： 1)变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理； 2)变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并15 按管理权限报主管领导审批； 3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； 4)变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变1.有无制度（或程序）； 2.制度有无执行； 3.查变更记录（重点关注工艺技术、设备设施的变更）是否按照制度及规范的要求执行。 - 24 -

更结果通知相关部门和有关人员。 5 1.查各类变更审批表，未进行风险分析，一处扣1分。 2.企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。 2.未制定控制措施或措施不符合实际情况，一处扣1分。 1.变更申请有无进行风险评估，不可接受的风险有无控制措施； 2.查变更验收控制措施有无落实或实施。 7 产品安全与危害告知（100） ▲企业应对所有危险化学品，包括产品、原料和中间产品进行普查，建立危险化学品档案，包括： 1）名称，包括别名、英文名等； 15 2）存放、生产、使用地点； 3）数量； 4）危险性分类、危规号、包装类别、登记号； 5）安全技术说明书与安全标签。 10 企业应按照国家有关规定对其产品、所有中间产品进行分类，并将分类结果汇入危险化学品档案。 * 危险化学品档案 1.未建立危险化学品档案，否决本二级要素，即扣15分； 2.档案缺一种危险化学品，扣3分； 3.档案内容不全，一项扣1分。 考核危险化学品档案是否真实、规范、全面，品种是否齐全。 注：本项普查范围包括所有的化学品，不仅仅限于危险化学品。 化学品分类 未按GB13690进行分类。一种扣2分。结果未纳入危险化学品档案，一种扣2分。 考核危险化学品的分类是否规范，是否已汇入危险化学品档案中。 * 化学品安全技术说明和安全标签 （15） ▲1.生产企业的产品属危险化学品时，应按10 GB16483和GB15258编制产品安全技术说明书和安全标签，并提供给用户。 2.企业采购危险化学品时，应索取危险化学品安全技术说明书和安全标签，不得采购无安全技术说明书和安全标签的危险化学品。 1.每漏编一种化学品安全技术说明书和安全标签，否决本二级要素，即扣15分； 2.编写的内容不符合要求，一项扣2分。 1.采购无安全技术说明书和安全标签的危险化学品，扣5分； 2.采购的危险化学品，缺一种安全技术说明书或安全标签，扣2分。 考核该企业所生产的危险化学品一书一签的编制是否符合规范要求。 5 考核该企业所采购的危险化学品一书一签是否齐全。 - 25 -

化学事故应急咨询服务电话 （10） 1.生产企业应设立24小时应急咨询服务固定电话，有专业人员值班并负责相关应急咨询。没有条10 件设立应急咨询服务电话的，应委托危险化学品专业应急机构作为应急咨询服务代理。 1.现场验证，设立的化学事故应急咨询电话不能24小时提供服务的，扣5分； 2.安全技术说明书或安全标签上的应急咨询电话与其不一致的，扣10分； 3.查专业人员值班情况，一项不符合扣2分； 4.没有条件设立的，应委托危险化学品专业应急机构作为应急咨询服务代理，不符合要求扣10分。 现场验证和查相关资料。 * 危险化学品登记 1.未按照规定要求进行登记，否决本二级要素，即扣30分； 30 ▲2.企业应按照有关规定对危险化学品进行登记。 2.查登记证书，产品每漏登一种扣5分；中间产品每漏登一种扣3分。 考核企业所登记的危险化学品品种是否与企业的实际情况相一致。 危害 告知 3.企业应以适当、有效的方式对从业人员及相关方进行宣传，使其了解生产过程中危险化学品的危险20 特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施。 1.查宣传培训记录、现场标识牌等，一项不符合扣2分； 2.抽查从业人员及相关方掌握情况(包括宣传培训、公告栏、现场标识牌、书面签字告知等)，一人次不符合扣2分。 1.考核企业现场的危害告知是否规范、有效、能否满足企业实际情况的需要； 2.有无MSDS培训记录； 3.抽查员工是否掌握相关的信息。 8 职业危害（100） 职业危害申报 （25） 1.查存在法定职业病目录所列的职业危害因素，是否照国家有关规定，及时、如实向当地安全生产监督管理部门申报，接受其监督。查申报记录或备案。未备案扣5分； 2.申报备案不全，每漏报一种危害因素或一个岗位扣2分。 1.企业如存在法定职业病目录所列的职业危害因25 素，应及时、如实向当地安全生产监督管理部门申报，接受其监督。 考核企业是否已按《职业危害因素分类目录》逐一辨识职业危害因素，并如实完成申报，取得申报回执。 - 26 -

1.查制定的职业危害防治计划和实施方案。未制定扣5分，未按计划实施扣5分； 1.企业应制定职业危害防治计划和实施方案，建10 2.查是否建立、健全职业卫生档案和从业人立、健全职业卫生档案和从业人员健康监护档案。 员健康监护档案。未建立扣5分，缺一人扣3分。 1.有无制定职业危害防治计划和实施方案并下发； 2.有无档案； 3.档案与当前员工人数是否一致； 4.是否定期体检。 作业场所有无： 1.防尘、防毒、防窒息； 2.防暑； 3.防寒； 4.防噪声与振动； 5.防非电离辐射（射频辐射）； 6.人工空气调节等设施和措施，工作环境是否符合GBZ2的要求。 10 2.企业作业场所应符合GBZ1、GBZ2。 作业场所职业危害检测值应在国家规定标准范围内。一处不符合扣4分。 * 作业场所职业危害管理 （50） 5 ▲3.企业应确保使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人；应将有害作业与无害作业分开，高毒作业场所与其他作业场所隔离。 1.生产区内有人居住，否决本二级要素，即扣50分； 2.有毒物品作业场所与生活区是否分开。不符合扣5分； 3.使用和产生有毒物品的作业场所与居住区的距离不符合各行业卫生防护距离标准规定的，一处扣5分； 4.使用和产生有毒物品的作业场所未与生活区分开，扣5分；已分开但未达到卫生防护距离标准规定的，同时未制定防范措施和整改计划，扣5分； 5.有害作业未与无害作业分开，一处扣5分； 6.未将高毒作业场所与其他作业场所隔离的，一处扣5分。 要求：产生有害物质的工业企业，在生产区内除值班室、更衣室、换洗室外，不得设置非生产用房。查看现场对照检查。 - 27 -

4.企业应在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器15 具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查，并记录。 1.未按配置标准为从业人员配备个体防护用品和器具，扣5分； 2.现场检查从业人员佩戴、使用情况，一人次不符合扣3分； 3.未定期检查并记录，漏检一次扣1分。 1.未制定相关，扣5分；制度中未包含有职业危害因素检测内容，扣5分； 2.未建立职业卫生档案及没有职业危害因素检测结果资料，扣5分； 3.未定期检测扣5分，漏检一处扣1分； 4、职业危害因素检测结果未现场告知，漏一个点扣1分； 5.未将检测结果资料存入职业卫生档案，扣2分。 1.有无按照规定设置； 2.有无定期检查，维护保养； 3.有无检查记录。 5 5.企业应严格执行生产作业场所职业危害因素检测管理制度，定期对作业场所进行检测，在检测点设置标识牌，告知检测结果，并将检测结果存入职业卫生档案。 1.有无制度； 2.有无定期检测； 3.有无设置检测点标识牌； 4.有无公布检测结果； 5.有无存档。 5 6.企业不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业,不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业。 抽查职业卫生档案和相关人员，若有职业禁忌症人员从事接触职业病危害的作业，扣5查有关档案、资料。 分。 1.未制定相关制度，扣5分； 2.是否根据接触危害的种类、强度，为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具。一人次未配备扣2分； 3.是否监督、教育从业人员正确佩戴、使用。查记录，未做记录扣3分； 4.抽检从业人员，不能熟练正确佩戴个体防护用品和器具的，一人次扣2分。 劳动防护用品 （25） 1.企业应根据接触危害的种类、强度，为从业人员10 提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具，并监督、教育从业人员正确佩戴、使用。 1.作业场所有按规定设置无相关的安全标志； 2.现场的员工是否按照要求执行； 3.安全管理部门有无相关的安全检查记录。 - 28 -

1.个人使用的劳防用品和器具由个人保管并携带至工作岗位，一人次不符合扣1分。 2.公用的劳防用品和器具应在工作岗位设置2.企业各种防护器具应定点存放在安全、方便的地专柜存放,由专人负责管理，公用品管理不符5 方，并有专人负责保管、检查，定期校验和维护，合扣1分,无专人管理扣2分。 每次校验后应记录、铅封。 3.各种劳防用品和器具应按要求定期检查和校验,检查和校验应有记录，无记录扣2分。 4.主管人员(或负责管理的人员)应有检查和检查记录，无检查记录扣2分。 1.建立、健全职业卫生档案和从业人员健康监护档案。无职业卫生档案扣5分，无健康3.企业应建立职业卫生防护设施及个体防护用品管监护档案扣5分； 10 理台帐，加强对劳动防护用品使用情况的检查监2.查劳动防护用品使用情况的检查记录，是督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业 否按规定使用劳动防护用品上岗作业。没有记录扣2分。现场人员未按规定使用劳动防护用品上岗作业的一人次扣2分。 1.作业场所有按规定设置无相关的安全标志； 2.现场的员工是否按照要求执行； 3.安全管理部门有无相关的安全检查记录。 考核企业对于个体防护用品的管理是否规范、完善。 9 事故与应急（100） 6 * 事故 报告 （15） ▲1.企业应明确事故报告制度和程序。发生生产安全事故后，事故现场有关人员除立即采取应急措施外，应按规定和程序报告本单位负责人及有关部门。情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。 1.事故发生后，未按照国家有关规定报告当地安全生产监督管理部门，否决本二级要素，即扣15分； 2.未建立事故报告制度和未明确事故报告程序（内部报告程序和外部报告程序），一项内容不符合扣2分； 3.现场抽查员工、管理人员，是否熟知事故报告程序。一人次不熟扣3分。 1.查看企业事故报告制度和程序文本，内容是否符合国家规范要求； 2.抽查事故台帐、档案，查看档案是否健全，事故调报告内容是否符合规范要求。 5 1.查事故报告制度，未做出规定，扣5分； 2.企业负责人接到事故报告后，应当于1小时内向2.查事故台帐或记录，未按规定进行报告，事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部扣2分； 门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。 3.未发生事故,按缺项计； 4.未发生事故按缺项处理。 1.查看企业事故报告制度和程序文本，是否包括相关内容； 2.抽查事故档案，查看事故调处理报告。 - 29 -

4 3.企业在事故报告后出现新情况时，应按有关规定及时补报。 1.企业发生生产安全事故后，应迅速启动应急救援预案，企业负责人直接指挥，积极组织抢救，妥善处理，以防止事故的蔓延扩大，减少人员伤亡和财10 产损失。安全、技术、设备、动力、生产、消防、保卫等部门应协助做好现场抢救和警戒工作，保护事故现场。 抢险与救护 （20） 5 2.企业发生有害物大量外泄事故或火灾事故现场应设警戒线。 1.查事故报告或现场询问，在事故报告后出现新情况时，是否知道按照有关规定及时补报。一人次不知道扣1分。 2.未发生事故按缺项处理。 1.查是否编制了应急预案。未编制扣5分； 2.现场询问管理人员与员工是否熟知事故救援预案。一人次不熟知扣2分； 3.查事故处理报告及相关事故处理记录，每项不符合扣2分。 4.未发生事故时按缺项处理。 1.查事故处理报告及相关事故处理记录，未按规定设警戒线扣5分； 2.现场询问员工是否知晓发生有害物大量外泄事故或火灾爆炸事故应设警戒线。一人次不知道扣1分； 3.未发生事故按缺项处理。 1.抽查应急救援人员是否知晓相关要求，一人次不熟知扣1分； 2.未发生事故按缺项处理。 1.抽查主要负责人和员工是否知晓相关要求，一人次不熟知扣2分。 2.查相关记录，是否符合要求，一处不符合扣2分； 3.未发生事故按缺项处理。 1.未按规定成立事故调查组，扣2分； 2.未编制事故调查报告或未按时提交，扣3分； 3.未发生事故按缺项处理。 1.事故调查和处理结果应当及时公布，制定预防措施，一次不符合扣3分； 2.抽查员工是否了解防止事故再次发生的整改和预防措施。一人次不知扣2分； 3.未发生事故按缺项处理。 1.查看企业事故报告制度和程序文本，是否包括相关内容； 2.抽查事故档案，查看事故调处理报告。 1.查看企业事故报告制度和程序文本，是否包括相关内容； 2.抽查事故档案，查看事故调处理报告。 1.查看企业事故报告制度和程序文本，是否包括相关内容； 2.抽查事故档案，查看事故调处理报告。 1.查看企业事故报告制度和程序文本，是否包括相关内容； 2.抽查事故档案，查看事故调处理报告。 查看企业对于事故应急和事故调查的管理是否符合国家规范的要求。 5 3.企业抢救人员应佩戴好相应的防护器具，对伤亡人员及时进行抢救处理。 1.企业发生生产安全事故后，应积极配合各级人民政府组织的事故调查，负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。 2.未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府委托企业负责组织调查的，企业应按规定成立事故调查组组织调查，按时提交事故调查报告。 3.企业应落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生。整改和预防措施应包括：1）工程技术措施；2）培训教育措施；3）管理措施。 5 事故调查和处理 （20） 5 查看企业对于事故应急和事故调查的管理是否符合国家规范的要求。 5 查看企业事故调查报告。 - 30 -

5 4.企业应建立事故档案和事故管理台帐。 应急指挥与救援系统 （10） 4 3 3 1.企业应建立应急指挥系统，实行分级管理，即厂级、车间级管理。 2.企业应建立应急救援队伍。 3.企业应明确各级应急指挥系统和救援队伍的职责。 5 1.企业应按国家有关规定，配备足够的应急救援器材，并保持完好。 1.查事故管理台帐。未建立事故台帐扣4分； 2.台帐不完善，一项扣1分； 3.未发生事故按缺项处理。 1.未建立应急指挥系统，扣4分； 2.未按事故的级别不同进行分级管理，扣2分。 查应急救援预案、抽查相关人员,未设立应急救援组织机构，扣3分。 查应急救援预案、抽查相关人员,未明确应急指挥机构各专业组的职责，一人不清楚 扣1分。 1.未按规定配备必须的消防器材，一处扣2分； 2.未为事故配备应急救援器材，扣2分； 3.未实行应急救援器材检查、维护制度和检查维护记录，扣1分。 查网络图和现场： 1.各岗位没有完好的报警电话,没有明确的内部报警电话号码，扣1分； 2.没有应急救援相关人员联络电话，扣1分；不能及时联络，一人次扣1分； 3.没有外部救援单位联络电话，扣1分。 1.查是否按要求配备救援器材柜，并放置必要的防护救护器材，每缺一种扣2分； 2.对上述2项规定的救援器材和设施、药品未有检查维护记录，扣1分。 1.危险化学品事故应急救援预案不符合AQ/T9002编制导则要求，一项扣2分； 2.未按风险评价确定的重大风险、潜在事件、突发事故编制应急救援预案，缺一项扣2分； 3.没有防止现场洗消发生环境污染事故的措1.查看企业事故应急预案文本，是否包括相关内容； 2.抽查事故档案和事故调查报告。 查看企业事故应急预案文本，是否包括相关内容，是否符合国家规范要求。 查看企业事故应急预案文本，是否包括相关内容，是否符合国家规范要求。 查看企业事故应急预案文本，是否包括相关内容，是否符合国家规范要求。 查看企业应急救援器材配备情况、日常管理、检查、维护记录，是否符合国家规范要求。 应急救援器材 （15） 5 2.企业应建立应急通讯网络，保证应急通讯网络的畅通。 查看企业应急救援预案文本、公告和培训记录，是否符合国家规范要求。抽查从业人员对内、外部通讯的了解情况。 5 3.企业应为有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，进行经常性的维护保养并记录，保证其处于完好状态。 查看企业有毒有害岗位应急救援器材柜的配备情况，抽查维护保养记录。 * 应急救援预案与演练 （20） 5 1.企业宜按照AQ/T9002，根据风险评价的结果，针对潜在事件和突发事故，制定相应的事故应急救援预案。 1.根据风险评价结果检查编制的应急救援预案是否完善； 2.检查应急预案的内容是否符合AQ/T9002的要求。 - 31 -

▲2.企业应组织从业人员进行应急救援预案的培10 训，定期演练，评价演练效果，评价应急救援预案的充分性和有效性，并形成记录。 3 3.企业应定期评审应急救援预案，尤其在潜在事件和突发事故发生后。 4.企业应将应急救援预案报当地安全生产监督管理部门和有关部门备案，并通报当地应急协作单位，建立应急联动机制。 施，扣1分。 1. 未定期组织应急预案演练，否决本二级要素，即扣20分； 2.应急救援培训和演练每年各不少于2次，每少1次演练或培训扣3分； 3.从业人员未参加培训，每人次扣2分。 1.每年两次应急救援演练后对预案的评审，缺一次评审扣1分； 2.发生事故后对预案的评审，缺一次扣1分。 1.未备案，扣2分。 2.未通报，缺一个单位扣1分。 1.查看应急救援预案培训、演练记录； 2.查看应急救救援预案的效果评价、修订、备案档案。 查看评审记录，是否符合《生产安全事故应急预案管理办法》要求。 1.查看备案回执； 2.根据事故的性质有无通报相关应急协作单位。 2 10 检查和自评（100） 1.未按《关于加强危险化学品生产企业日常安全督查工作的指导意见》（粤安监〔2009〕400号）报送《危险化学品生产企业安全管理情况半年报表》，否决本二级要素，即扣25分； 2.未制定安全检查管理制度，扣10分； 3.未严格执行安全检查管理制度，每发现一项扣2分。 * 安全 检查 （25） 10 ▲1.企业应严格执行安全检查管理制度，定期或不定期进行安全检查，保证安全标准化有效实施。 查生产企业报送《危险化学品生产企业安全管理情况半年报表》情况； 查企业是否按照安全检查管理制度的要求进行安全检查。 - 32 -

▲2.企业安全检查应有明确的目的、要求、内容和计划。各种安全检查均应编制安全检查表，安全检10 查表应包括检查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果等内容。 1.未编制《安全检查表》，否决本二级要素，即扣25分； 2.安全检查制度内容应包括各级综合性检查、专业性检查、季节性检查和日常检查四种不同形式，对各种不同形式的检查分别提出明确的目的和内容要求，缺一种形式扣1分； 3.查检查记录，各级综合性检查、专业性检查和季节性检查均应有计划，由各级领导任组长和有关人员参加的安全检查组，一项不符合扣1分。 1.检查表编制是否齐全； 2.检查表的内容及格式是否符合相关标准的要求； 3.查是否有检查计划。 5 3.企业各种安全检查表应作为企业有效文件，并在实际应用中不断完善。 1.各级综合性检查、专业性检查、季节性检查和日常检查都必须编制各种形式的《安全检查表》，缺一种扣1分； 2.《安全检查表》栏目(列)至少应包括：序号、检查项目、检查标准、检查方法，缺一栏目扣1分； 3.各级安全检查表应纳入安全生产管理的重要内容，无审核批准手续，扣5分。 1.检查有无安全检查表的下发文件； 2.检查表是否与最新的要求相符合； 3.检查表修订是否留有记录； 4.检查表修订记录与风险信息更新记录是否一致。 安全检查形式与内容 （30） 1.企业应根据安全检查计划，开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；10 各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台帐，并与责任制挂钩。 1.未建立安全检查台账，扣5分； 2.未与责任制挂钩，扣5分； 3.未按检查计划、检查表检查，每发现一起扣1分。 1.安全检查计划是否符合安全检查形式和内容的要求； 2.检查记录是否与计划相符合； 3.各种安全检查表是否归档，建立安全台帐； 4.相关奖惩记录是否与检查结果挂钩。 - 33 -

2.企业安全检查形式和内容应满足： 1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次； 2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次； 20 3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查。 4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查； 5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。 五种检查每种4分。 1.负责人不符合要求扣1分； 2.内容不符合要求扣1分； 3.频次不符合要求扣1分； 4.检查流于形式的，扣1分。 考核安全检查是否正确保持与实施： 1.检查记录中相关检查人员是否签名； 2.检查记录与计划不符，且未作变更说明； 3.检查记录存档情况； 4.检查出来的问题或隐患与整改记录不一致。 整改 （20） 1.企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析，15 制定整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录。 1.未建立各级隐患整改台帐，扣5分； 2.各级隐患整改台帐应与各级安全检查记录台帐相呼应，缺1级台帐扣3分，隐患整改台帐与安全检查记录不符合，一处扣3分； 3.隐患整改台帐应包含隐患名称、检查日期、原因分析、整改措施、计划完成日期、整改负责人、整改确认人、确认日期等项目内容，任何一级或任何一处台帐不符合扣2分。 抽查记录，凡主管部门未定期检查的，每次扣1分。 1.查隐患整改台帐； 2.查整改是否开据通知单； 3.查整改是否开据相关作业许可证； 4.相关作业风险分析是否进行完善。 5 2.企业各种检查的主管部门应对各级组织和人员检查出的问题和整改情况定期进行检查。 1.是否检查出来的问题都已经得到解决；2.主管部门相关人员是否在隐患整改通知单上签名确认。 - 34 -

自评 （25） 25 企业应每年至少1次对安全标准化运行进行自评，提出进一步完善安全标准化的计划和措施。 1.未建立自评管理制度的扣5分; 2.每年至少一次对安全标准化运行进行自评查自评报告。未进行自评扣15分； 3.对自评问题未提出进一步完善安全标准化的计划和措施，扣5分。 1.企业自评次数与安全管理制度规定是否相符; 2.查自评是否只有报告，而无相关的会议记录等; 3.综合评判自评分数与体系运行过程中的有关记录是否相符; 4.查对自评问题有无提出进一步完善安全标准化的计划和措施。 注：

1.*、▲—表示为否决项。

2.凡企业不涉及本规范中相关二级要素内容时，按缺项处理。 3.各二级要素不符合项扣分分值累计超过标准分时，实得分按0分计。

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