本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A．现值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格
2、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券
3、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A．当前价值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格
4、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。 A．购买方式 B．购买价格 C．认购比例 D．认购期间
5、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。 A．10天
B．10个工作日 C．20天
D．20个工作日
6、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。 A．流动性 B．收益性
C．阶段性
D．风险承受能力
7、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。 A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 8、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。 A．跨期性 B．杠杆性 C．风险性 D．投机性
9、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：5 10、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。 A．中高风险 B．中等风险 C．低风险 D．高风险
11、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C：《管理暂行办法》正式实施 D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
12、我国基金业监管的原则有__。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则 B．监管与自律并重原则
C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则
13、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。 A．管理人报酬
B．托管费 C．申购费用 D．交易费用
14、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。 A．5 B．10 C．20 D．50
15、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____ A：一人 B：三人 C：五人 D：十人
16、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。
A．经营外汇业务资格
B．合格境内机构投资者资格 C．经营人民币业务资格
D．合格境外机构投资者资格
17、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。 A．基金基础知识 B．基金相关法律法规 C．基金产品信息 D．基金投资人信息
18、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。 A．0.5%～1.0% B．0.25%～1.0% C．0.25%～0.5% D．0.5%～0.75%
19、证券市场的品种结构主要包括__。 A．股票市场 B．债券市场 C．基金市场 D．衍生品市场 20、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。____ A：份额持有人
B：管理人 C：托管人
D：注册登记机构
21、契约型证券投资基金反映的是____ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：委托代理关系 D：信托关系
22、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。 A．相互独立 B．相互不独立
C．进行合并，但单独做账 D．进行合并，不需单独做账
23、基金与股票、债券的共同之处在于__。 A．同属间接投资工具 B．风险相对分散
C．价格会随市场波动而变化
D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异 24、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。 A．2 B．3 C．5 D．7
25、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。 A．自助式，辅助式 B．网上交易，柜台交易 C．人工方式，电脑自动方式 D．银行柜台，券商柜台
26、下列属于中国证监会职责的有__。
A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B．公布证券交易行情
C．对证券市场信息披露情况进行监督检查
D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 27、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。 A．3
B．5 C．7 D．9
28、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”
B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成
D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
29、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。 A．零息债券 B．附息债券
C．息票累计债券 D．浮动利率债券
30、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。 A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。 A．69510 B．69514 C．69559 D．69462
32、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。 A．5% B．10% C．20% D．30% 33、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申
购费用。 A．3 B．4 C．5 D．6
34、基金份额持有人享有基金____ A：资产所有权 B：资产管理权 C：基金投资权 D：资产保管权
35、零息债券又称零息票债券，是以__面值的价格发行和交易。 A．高于 B．低于 C．等于
D．大于或等于
36、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A：《证券投资基金管理暂行办法》 B：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 C：《中华人民共和国证券投资基金法》 D：《开放式证券投资基金试点方法》
37、决定股票市场价格的是股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
38、__可能导致不可控跟踪误差产生。 A．因投资者或交易人员的疏忽
B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用 C．交易所交易规则变化
D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差 39、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为__。
A．零息债券 B．附息债券
C．息票累积债券 D．浮动利率债券
40、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。 A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金
41、凭证式债券是债权人认购债券的__。 A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证
42、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则
43、对管理公司本身表现的衡量属于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量
44、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。 A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩 B．违规承诺收益或者承担损失 C．预测该基金的证券投资业绩 D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述
45、以下关于利率风险的描述，正确的是__。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B．利率风险是债券的主要风险
C．利率风险对长期债券的影响大于短期债券
D．利率从两方面影响证券价格：一是改变资金流向；二是影响公司的盈利
46、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是__。 A．现金方式
B．现金方式和红利再投资 C．直接分配基金份额 D．固定红利
47、证券市场按其层次结构可以分为__。
A．股票市场和债券市场 B．发行市场和流通市场 C．一级市场和二级市场 D．初级市场和次级市场 48、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有__。
A．交易密码修改 B．设置分红方式 C．基金转托管 D．交易账户开户 49、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。 A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市净率
50、证券市场本质上是__直接交换的场所。 A．价值 B．价格 C．估值
D．有价证券
51、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为__。 A．无差异目标市场策略 B．差异性目标市场策略 C．分散性目标市场策略 D．集中性目标市场策略
52、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年 53、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。 A．集合 B．集资 C．联合 D．合作
54、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。 A：1991 B：2001 C：2002 D：2003
55、基金管理公司的投资管理部门主要包括__。 A．投资部 B．交易部 C．研究部
D．监察稽核部
56、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A．股票名称 B．股票编号
C．股票的记载方式 D．股东权利 57、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：公司型基金 D：契约型基金
58、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。 A．平衡型基金 B．增长型基金 C．收入型基金 D．防御型基金
59、对于基金管理费，下列说法正确的有__。
A．积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费 B．债券基金的管理费率一般在0.5%～1.0%之间
C．基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 D．基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用
60、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。 A．基金资产总值的90% B．基金资产净值的90% C．基金资产总值的80% D．基金资产净值的80%
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