建设工程监理资料编制与管理

工程资料管理的重要性

 建设工程文件（工程资料）是建设过程中各参与方工作的记录。  建设工程文件（工程资料）是建设工程进行竣工验收的必备条件。

 建设工程文件（工程资料）是对工程进行检查、维修、管理、使用、改建的重要依据。

 建设工程文件（工程资料）是处理合同争议和判别质量责任的重要依据。

建设工程文件（工程资料）的组成

 建设工程文件（工程资料）的概念:

在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收统称为建设工程文件。  监理文件（监理资料）的概念: 监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件称为监理文件（监理资料） 。

建设工程档案的概念

 在工程建设过程中形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录称为建设工程档案。

建设工程文件管理的基本要求

 各参建单位应将工程资料的形成和积累纳入到工程建设管理的各个环节和有关人员的指责范围。

 工程资料的形成应符合国家相关的法律、法规、施工质量验收标准和规范、工程合同、设计文件等规定。

 工程资料应实行分级管理，由单位技术负责人负责工程资料的管理工作。建设过程中工程资料的收集、整理和审核工作应有专人负责，并按规定取得相应的岗位证书。

建设工程文件管理的基本要求

 工程资料应随工程进度同步收集、整理，并按规定移交和归档。

 勘察、设计、施工单位在收集工程资料并整理立卷后，建设单位、监理单位应根据城建档案管理部门的要求，对工程档案的完整、准确、系统情况和案卷的质量进行审查。

 工程各参建单位应确保各自资料的真实、有效、完整和齐全，对工程资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等的，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。

施工阶段监理资料的管理

一、施工阶段监理资料管理的依据 二、监理资料的主要内容及编写要求 三、监理资料的日常管理

四、监理资料的组卷

五、监理资料的验收和移交 六、监理档案的保存和销毁

一、施工阶段监理资料管理的依据

1、《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328—2001 2、《 建设工程监理规范》GB 50319—2000

3、《 建筑工程施工质量验收统一标准》GB 50300— 2001 4、《城市建设档案管理规定》 部令90号 5、施工合同和监理合同文件 6、城建档案管理部门的相关文件

二、监理资料的主要内容

按照监理资料的形式、作用、形成过程的差别，将其分成四类： 1、监理管理资料 2、监理工作记录 3、竣工验收资料 4、其它资料

1、监理管理资料

分为六项内容： （1）监理规划

（2）监理实施细则 （3）监理月报

（4）监理会议纪要 （5）监理工作日志 （6）监理工作总结

（1） 监理规划

监理规划包括的主要内容：

1、工程项目概况特征（名称、建设地点、建设规模、工程特点等）及工程相关单位名录（建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、主要分包单位等）； 2、监理工作依据、范围、目标；

3、监理工作内容（工程进度控制、工程质量控制、工程造价控制、合同其他事项管理等）；

4、项目监理机构的组织形式、人员构成及职责分工； 5、项目监理部资源配置一览表、监理工作管理制度等。

（2）监理实施细则

监理实施细则包括： 1、专业工程特点 2、监理工作流程

3、监理工作的控制要点及目标值 4、监理工作的方法及措施

（3）监理月报

 监理月报的内容包括：

1、工程概况 2、本月工程形象进度 3、工程进度 4、工程质量

5、工程计量与工程款支付 6、合同其他事项的处理情况 7、本月监理工作小结 8、下月监理工作重点

（4）监理会议纪要

监理会议纪要的主要内容包括：

(1) 上次监理例会决议事项的落实情况，如未落实，分 析其原因及应采取的措施，并明确各项措施实施的责任单位、责任人和时限要求。必要时可写入本次例会的决议事项中。

(2) 与会各方对上次会议以来工程进度、质量、造价、材料、设备、全中执行、协调管理等情况的意见；对工程中存在问题的分析，提出的改进措施等。 (3) 本次会议的决议事项，应明确执行单位和执行人及时限要求。

（5）监理工作日志（一）

一、监理人员动态

填写当日监理人出勤情况：包括外出考察、出差等。 二、承包单位完成的主要工作 填写内容为：

1. 施工现场的主要情况。 2. 总包管理人员变动情况。 3. 分包队伍进出场情况。 4. 材料设备进场及验收情况。 5. 大型机械进出场及使用情况。 三、会议及文件

填写内容为： 1． 文件：

（1） 建设单位通知。 （2） 公司下发文件。 （3） 监理通知。 （4） 会议纪要。 （5） 设备材料报验单。 （6） 工程验收单。 （7） 施工图、设计变更。 （8） 工程洽商。 （9） 其它往来文件。

2． 会议：在现场召开的有监理人员参加的会议。

应写明：时间、地点、参加人、会议主题及决定，有无会议纪要等。 四、其它

填写内容为：

1. 工地安全、消防等事项。

2. 本公司、上级单位、外单位来工地检查等事项。 3. 今日未处理完的监理工作。 4. 其它应记录的内容。

（6）监理工作总结

1、工程概况

2、监理组织机构、监理人员和投入的监理设施 3、监理合同履行情况 4、监理工作情况

5、施工过程中出现的问题及其处理情况和建议 6、工程照片

2、监理工作记录

（1）施工质量验收标准及规范表格： 主要用于工程实体验收  检验批质量验收记录  分项工程质量验收记录

 分部（子分部）工程质量验收记录

 单位（子单位）工程质量竣工验收记录

 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录

 单位（子单位）工程安全和功能检查资料核查及主要功能抽查记录  单位（子单位）工程观感质量检查记录  结构实体混凝土强度验收记录

 结构实体钢筋保护层厚度验收记录  钢筋保护层厚度试验记录  室内环境检测报告

（2）建设工程监理规范表格： 主要用于日常监理工作程序

 A类表（施工单位用表）共10个  B类表（监理单位用表）共6个  C类表（各方通用表）共2个 （3）其他监理工作记录：  质量事故报告及处理文件  见证取样工作记录  旁站监理记录

3、竣工验收资料

 单位工程竣工预验收资料  工程质量评估报告  竣工移交证书

 工程竣工验收备案表及附件

4、其它资料

（1）施工管理资料 （2）施工技术资料 （3）监理单位管理文件 （4）工程实验室资质文件 （5）见证取样人员备案文件 （6）文件收发文本

三、监理资料的日常管理

 总监理工程师为项目监理部监理资料的总负责人，负责监理资料的日常管理工作，并指定专职或兼职资料员具体管理。  项目监理部监理资料管理的基本要求：

1. 监理资料应满足“真实、有效、完整和齐全”的要求。 不得对资料进行涂改，伪造和随意抽撤，防止损毁和丢失。

2. 各专业监理工程师应随着工程项目的进展负责收集、整理本专业的监理资料，并进行认真检查,保证监理资料的完整性和准确性；每月25日前应将整理好的资料交与资料管理员存放保管。

3. 资料管理员应按时验收各专业的监理资料,分类别、分专业建立案卷盒,按规定编目、整理，做到分类有序、存放整齐。

4 ．对于已归资料员保管的监理资料，如本项目监理部人员需要借用，应办理借用手续，用后及时归还；其他人员借用，须经总监理工程师同意，办理借用手续，资料员负责收回。

5 ．监理资料各种表格的填写应使用黑色、蓝黑墨水或黑色圆珠笔，复写时须用单面黑色复写纸 。

 总工程师为监理单位的监理档案总负责人，负责组织对归档的监理资料进行审查；档案资料部门负责监理档案的管理工作。

 监理单位档案资料部门对各项目监理部的资料负有指导、检查的责任。

 总监理工程师负责监理资料的日常管理工作，并设专人对监理资料进行收集、整理和归档。

四、监理资料的组卷

 1. 原则上按单位工程立卷，但如果项目为群体工程而部分资料内容（如监理资料）合并在一起无法分开时，将无法分开的资料合并立卷，可分开的资料分开立卷。

 2. 交与城建档案馆的监理档案中要包括： （1）封面：使用城市建设档案封面 （2）目录：城建档案卷内目录 （3）城建档案案卷审核备考表  3. 移交公司档案室的监理档案要包括： （1）封面：工程监理档案

（2）目录：工程监理档案移交目录 （3）工程监理档案审核备考表  4. 组卷的排列顺序

组卷的排列顺序要与监理档案内容的编号顺序一致，若同类资料内容较多，可分卷排列。

五、监理资料的验收和移交

 1. 在工程竣工验收后两个月内，将应交城建档案馆的监理档案整理装订并经监理单位档案管理部门审查后，由监理部人员移交建设单位。

 2. 在工程竣工验收后三个月内，由总监理工程师组织项目监理人员对监理资料进行整理、装订，并由总监理工程师审核、签字；经监理单位档案管理部门验收合格后，填写“监理档案移交表”，报监理单位技术负责人批准，移交监理单位档案管理部门保存管理。

 3. 利用计算机进行资料管理的项目监理部还须将监理资料软盘交与档案管理部门。

 4. 施工图交与建设单位。

 5. 其它不归档的资料经总监理工程师审核后交档案管理部门统一销毁。

验收与移交

1、验收

 工程竣工验收前，各参建单位的主管（技术）负责人应对本单位形成的工程资料进行竣工审查；建设单位应按照国家验收规范规定和城建档案管理的有关要求，对勘察、设计、监理、施工单位汇总的工程资料进行验收，使其完整、准确。  单位（子单位）工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定，合格后填写《单位工程竣工预验收报验表》，并附相应的竣工资料（包括分包单位的竣工资料）报项目监理部，申请工程竣工预验收。总监理工程师组织项目监理部人员与施工单位进行检查验收，合格后总监理工程师签署《单位工程竣工预验收报验表》。

 单位工程竣工预验收通过后，应由建设单位（项目）负责人组织设计、监理、施工（含分包单位）等单位（项目）负责人进行单位（子单位）工程验收，形成《单位（子单位）工程质量竣工验收记录表》。当参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，可请当地建设行政主管部门或工程质量监督机构协调处理。

 国家、市重点工程项目或大型工程项目的预验收和验收会，应有城建档案馆参加验收。

 属于城建档案馆接收范围的工程档案，还应由城建档案管理部门对工程档案资料进行预验收，并出具《建设工程竣工档案预验收意见》。

 凡列入城建档案馆接收范围的工程档案，经城建档案馆验收不合格的，应由城建档案馆责成建设单位重新进行编制，符合要求后重新报送。 2、 移交

 施工、监理等有关单位应将工程资料按合同或协议约定的时间、套数移交给建设

单位，办理移交手续。

 凡列入城建档案馆接收范围的工程档案，竣工验收通过后3个月内，建设单位将汇总后的全部工程档案移交城建档案馆并办理移交手续。推迟报送日期，应在规定报送时间内向城建档案馆申请延期报送，并申明延期报送原因，经同意后办理延期报送手续。

六、监理档案的保存和销毁

1. 因工作需要借用监理档案时，经档案管理部门负责人同意，填写“文件借阅登记表”，办理借阅手续，用毕及时归还。

2. 监理档案的保存期限，一般为五年。到期的监理档案由管理人员填写“监理档案销毁报审表”经总工程师审批后销毁。

由公司长期保存的监理档案内容包括： 1. 监理规划、监理实施细则、旁站监理方案 2. 监理工作总结(专题、阶段和竣工总结) 3. 质量事故报告及处理资料

4. (1) 单位工程竣工预验收报验表 (2) 竣工移交证书及附件 附件：

1) 单位(子单位)工程质量竣工验收记录 2) 单位(子单位)工程质量控制资料核查记录

3) 单位(子单位)工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 （3）工程质量评估报告 （4）电梯工程验收记录 （5）人防工程验收记录 （6）消防工程验收记录

（7）房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表 5. 收、发文本

一、充分认识监理资料的作用，规范监理资料管理。

建设监理单位是以工程知识和技能为建设单位进行咨询服务的行业。监理单位的工作及其质量，主要体现在监理服务过程中所形成的监理资料及对其的管理上。

监理资料的作用

1）监理资料是记录监理工作过程的主要载体。 2）监理资料是检查监理工作质量的重要依据。 3）监理资料是追溯工程项目建设过程的主要依据 2. 监理资料管理的基本方法

编制监理资料管理细则，搞好资料管理的预先控制。

表1 项目监理部在工程开工前应具有的文件和资料

序号 项 目 项目监理部应具备的基础资料 资料名称 监理委托合同 监理公司对总监任命授权书 项目监理部组成人员资格证、职称证 工程项目监理规划 建设工程规划许可证及其附件 建设工程开工证 工程质量监督手续 规划部门建筑用地钉桩通知单 水准点、坐标点等原始资料 规划部门验线合格文件 施工设计图纸及说明 施工图审查通知书 工程地质勘察报告、水文地质勘察报告 施工招投标文件 施工承包合同 建设单位驻工地代表及授权 施工企业营业执照、资质证书 质量体系认证证书 安全生产许可证 工程预算书（工程中标价明细表） 备注 复印件 复印件 已经批准 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 建设单位应提交的文件及资料 施工单位应提交的资料 施工管理组织机构名单 施工管理人员资格证、上岗证 试验室（含见证试验室）资质证书 分包单位的资质证书等 施工组织设计（施工方案） 工程定位测量记录 监理资料管理细则的内容重点要明确以下三点： 要明确各类报表的格式和填写要求； 要明确各类报表的报批、报验时间和程序； 要明确各类报验、签认、收发制度。 组织施工单位进行资料管理的监理交底。 实现规范化、程序化管理 3.明确对监理资料管理的要求。

符合投标书 复印件 复印件 复印件 已经批准 对监理资料的基本要求是：及时完整、真实有效、填写齐全、标识无误、交圈对口、归档有序。

4.信息资料人员要努力学习、提高效率。 要有档案管理知识 要有一定的专业知识 要有监理基本业务知识， 要有较熟练地计算机操作水平。

二、工程项目监理规划的编制程序、原则与编制要求 （一）监理规划的编制程序 1、监理规划的作用

监理规划是指导工程项目监理工作的实施方案。监理规划中应有明确具体的、符合项目要求的工作内容、工作方法、监理措施、工作程序和工作制度。

监理大纲、监理规划、监理实施细则比较表

序号 1. 2. 项目 性质 监理大纲 纲领性文件 监理规划 指导性文件 监理实施细则 实施性操作性文件 目的、作用 投标文件之一，指导项目监理工供专业监理工程师承接监理任务 作 实施具体监理业务 3. 4. 5. 6. 7. 编制时间 编制人 审批人 报送 存档 投标前 公司经营部门 第一次工地会前 专业工程开工前 总监理工程师 专业监理工程师 公司有关负责人 公司技术负责人 总监理工程师 建设单位 公司经营部门 建设单位 有关部门及公司档案管理部门 2、监理规划的编制程序 （1）编制时间 （2）编制 （3）审批 （4）报送 （5）修订

（二）监理规划编写的原则和要求 1、建设工程监理规划编写的原则 1)监理规划的内容应有针对性。 2）监理规划应有时效性。 2、建设工程监理规划编写的要求

1)必须符合国家、地方或部门所颁发的工程建设方面的法律、法规 2）必须符合现行的工程建设的各种标准、规范 3）必须符合政府批准的工程建设文件 4）必须符合建设工程监理合同的约定

5)必须符合其他建设工程合同的约定 6)必须符合监理大纲的基本要求 7）必须符合工程特点 8)基本构成内容应当力求统一

9)监理规划的表达方式应当格式化、标准化 （三）建设工程监理规划的基本内容

1、建设工程概况 1)建设工程名称。 2)建设工程地点。

3)建设工程组成及建筑规模。 4)主要建筑结构类型。 5)预计工程投资总额。 6)建设工程计划工期。 7)工程质量要求。

8)建设工程设计单位及施工单位名称。 9)建设工程项目结构图与编码系统。 2、监理工作范围 3、监理工作内容

1）建设工程立项阶段建设监理工作的主要内容 2）设计阶段建设监理工作的主要内容 3）施工招标阶段建设监理工作的主要内容 4）材料、设备采购供应的建设监理工作主要内容 5）施工准备阶段建设监理工作的主要内容 6）施工阶段建设监理工作的主要内容

7）施工验收阶段建设监理工作的主要内容 8）建设工程监理合同管理工作的主要内容 9）委托的其他服务 4、监理工作目标 投资控制目标 (2)工期控制目标 (3)质量控制目标 5、监理工作依据

6、项目监理机构的组织形式 7、项目监理机构的人员配备计划 8、项目监理机构的人员岗位职责 9、监理工作程序 10、监理工作方法及措施 1）投资目标控制方法与措施 2）进度目标控制方法与措施 3）质量目标控制方法与措施 4）合同管理的方法与措施 5）信息管理的方法与措施 6）组织协调的方法与措施 11、监理工作制度 12、监理设施

1）业主提供满足监理工作需要的如下设施： 2）常规检测设备和工具 三、施工阶段的监理细则

（一）监理实施细则的编制要求 1、编写专业工程监理细则的意义与作用 2、编制监理实施细则的依据： 1）已批准的监理规划；

2）专业工程承包合同及监理委托合同；

3）专业设计图纸和技术资料（包括专业工程设备、材料技术说明书及使用说明书）；

4）专业工程相关的规范、标准； 5）经批准的施工组织设计。 3、监理实施细则的编制程序 1） 2） 3）

监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成。

监理实施细则应由专业监理工程师编制，并必须经总监理工程师批准。 在监理工作实施过程中，当监理实施细则根据实际情况进行补充、修改

和完善后，仍须经总监理工程师批准。

4、监理实施细则的主要内容 1） 专业工程概况。

2） 专业工程监理细则编制依据。 3） 监理工作的控制要点及目标值。 4） 专业工程执行的技术标准与数据。

5） 专业工程特定的监理工作程序、工作制度、工作内容、工作方法等。 6） 专业工程监理人员的配备、分工及职责等。

7） 专业工程的分部、分项工程验收表格及隐蔽工程验收表格。 8） 专业工程实施旁站监理的计划。

9） 本专业工程与其他专业工程的配合、协调。 10） 专业工程进度控制。

11） 专业工程投资控制。 12） 专业工程安全控制。

13） 本专业工程的质量验收程序和制度。 5、编制专业工程监理细则应注意的方法 1）收集资料，应做到5个掌握。 2）紧密结合工程实际。

（二）专业工程施工质量监理实施细则 1、结构工程施工质量的监理实施细则 1）对土方开挖及验槽的控制 2）对钢筋分项工程的控制 3)对模板分项工程的控制 4）对混凝土工程的控制

1、建筑安装分项工程施工工艺质量控制要点表

序号 1 工作项目 基坑(槽)开挖 控制要点 程、坡度。基底土质符合设计要求，严禁观察 扰动。 2 灰土、回填级配砂石、回填土 配料准确，拌合均匀，虚铺每步厚度，留观察 槎位置，夯实遍数，重力密实度，顶面标试验测量 高。 轴线位置、尺寸、高度 结构断面尺寸 基础插筋数量、尺寸、规格 3 基础工程 接头 混凝土强度：配合比、塌落度 强度 予埋件、予留孔位置及尺寸 测量 量测 现场审核 现场检查 现场制作试块，审核试验报告 检验方法 基坑(槽)尺寸(自中心线向两侧量测)，高测量 现场量测 轴线、高程、垂直度 断面尺寸 钢筋：数量、规格、位置、接头 4 混凝土工程 施工缝位置及处理 混凝土强度：配合比、塌落度、 强度 予埋件：型号、位置、锚固、数量 予留孔：位置、尺寸、标高 砖强度等级、砂浆配合比、强度等级 灰缝饱满，错缝位置正确 5 砌砖工程 门窗孔位置(窗台标高，洞口距轴线的尺寸，孔的尺寸) 予埋件、予留孔、予留管：位置、数量、种类尺寸、标高 找平层：厚度、坡度、平整度、坡向 保温层：厚度、坡度、平整度、坡向 6 屋面防水工程 空鼓，无开裂不起皱 墙角、烟囱、出屋面管道根部上卷高度 度 材料配合比 7 室内初装修 墙面抹灰厚度、平整度、阴阳角 地面垫层、面层厚度、平整度、坡度 抹灰、厚度、表面平整度 8 门窗工程 严密、安装牢靠、平整无翘曲 试验 先作样板间 先作样板间 先作样板间 测量 量测 现场检查 量测 现场检查 现场检查 现场制作试块 审核试验报告 现场检查量测 现场检查量测 砂浆试验 现场观察 量测 现场观察 量测 观察、量测 观察、量测 观察 观察 防水面层：粘结牢靠，搭接长度、平整无观察 水斗、水落管安装牢靠，接头严密，垂直观察 木门：位置、尺寸准确、开关灵活、门缝观察 钢窗、铝合金门窗：位置准确、安装准确、观察 开关灵活、缝隙严密 9 室内给排水管道及卫生器具安装工程 安装位置、坡度准确、接头严密，管内无观察、量测 杂物 管道与阀门连接位置准确，接头严密 管道充水打压试验符合要求 接头严密，安装牢靠，位置准确 排水系统排水畅通，无渗漏 10 通风系统 安装工程 风管、风机盘管：位置、标高、坡向、坡观察量测 度、接头严密 风管、符合要求 缝隙填塞严密 开关灵活有效 11 室内电气 安装工程 观察量测 观察量测 观察量测 变电、配电设备安装：位置、标高、线路观察量测 联结方式、方法正确 接地符合要求 12 电梯安装工程 予埋件安装：位置，标高正确，牢靠 导轨：位置，垂直度，连接牢靠 电气系统：安装牢靠、线路连接正确 控制系统：调试后操作正常 1室外管线道路3 工程 确，几何尺寸符合设计要求 符合规定，接口严密，安装牢固 量测 观察量测 观察 观察量测 配电屏、柜及附件：线路连接正确、绝缘、观察量测 观察、量测 试验 观察量测 试验 水表、消火栓、卫生器具本身完好无损， 管道穿墙、穿楼板应设套管，固定牢固，观察 闸阀安装位置、标高、与管道连接严密，观察 轿箱箱门：开关灵活，垂直度、平层准确 观察量测 闸井，化粪池，地下管沟：位置，标高正观察量测 管线：位置、走向、标高、坡向、坡度、观察量测 闸阀、计量表：位置准确、安装严密 观察 道路：路基平整，厚度符合规定，夯压坚观察量测 实，路面平整，坡向、坡度符合设计要求， 垫层、面层连接牢固，材料符合规定 2、电气工程施工的监理实施细则综合布线系统工程检验项目及内容

阶段 验收项目 验收内容 1.土建施工情况：地面，墙面，门，电源插座及接地装置 1.环境要求 2.土建工艺：机房面积 3.施工电源 4.地板铺设 一、施工前检查 2.器材检验 1.外观检查 2.型式，规格，数量 3.电缆电气性能测试 4.光纤特性测试 1.消防器材 3.安全、防火要求 2.危险物的堆放 3.予留孔洞防火措施 1.规格、外观 2.安装垂直、水平度 1.交接间、设备间、3.油漆不得脱落、标志完整齐全 设备机柜、机架 二、设备安装 4.各种螺丝必须紧固 5.抗震加固措施 6.接地措施 1.规格、位置、质量 2.配线部件及8位模块式通用插座 2.各种螺丝必须拧紧 3.标志齐全 4.安装符合工艺要求 5.屏蔽层可靠连接 随工检查 随工检查 施工前检查 施工前检查 施工前检查 验收方式 1.安装位置正确 1.电缆桥架及线槽2.安装符合工艺要求 三、电、光缆布防（楼内） 2.缆线暗敷 1.8位模块式通用插座 四、缆线终接 2.配线部件 3.光纤插座 4.各类跳线 布置 3.符合布防缆线的工艺要求 4.接地 1.缆线规格、路由、位置 2. 符合布防缆线的工艺要求 3. 接地 符合工艺要求 符合工艺要求 符合工艺要求 符合工艺要求 1.连接图 1.工程电气性能测五、系统测试 试 2.长度 3.衰减 4.近端串音 5.设计中特殊规定的测试内容 2.光纤特性测试 六、工程总验收 1.施工技术文件 2.工程验收评价 1.衰减 2.长度 清点、交接技术文件 考核工程质量，确认验收结果 竣工检查 竣工检查 竣工检查 随工检查 隐蔽工程签证 随工检查 3、设备专业工程施工

(三)安全监理的文件编制与资料管理 1、提高对安全监理认识

1）工程监理企业是否应当承担安全生产的责任

2）工程监理企业现有的力量能否承担安全生产的监理工作

3）《安全条例》中有关规定较原则，需要通过相应的规章制度予以细化 4）工程监理企业能否因增加安全生产方面的工作而提高相应的监理费用

2、 安全生产监理文件的编制

安全生产监理实施细则中应主要包括以下内容： 1) 2)

要求施工单位建立安全生产管理体系。 要求施工单位建立健全安全生产管理制度。

3）要求总包单位与分包单位签订安全责任书。 4）要求施工单位安全生产管理人员必须参加监理例会。

5）要求承包单位编制专项施工方案，由承包单位的专职安全管理人员进行现场监督实施：

6)施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施安装前，及现场安装完成后要求承包单位报送的相关资料；

（1） 安装单位的自检证明； （2） 安全使用说明书；

（3） 安装单位与承包单位之间的验收手续； （4） 操作人员上岗证。 7）

监理工程师应当所列七项工程的落实情况进行检查，包括巡视，检查。

8） 发现安全事故隐患后监理工程师应当采取的相关措施。 3、监理工程师安全控制要点 1）“四口五临边”安全防护 2）预防高空坠落和物体打击事故 3）施工机械 4）现场安全用电 5）施工现场的消防

6）冬、雨季施工的安全问题 4、现场安全文明施工监理流程图

检查人员资质 包括管理人员资格证 安全员上岗证 检查安全通道 检查各项设施工具的有效期 检查各项工作落实 建立检查制度 奖惩制度 安施防防夜防 绿 全 工火尘间止 化 用安用降不水 措 电 全火噪扰污 施 检防安检民染 检 查 护全查 检检 查 检检查查 查 查 承包单位保送安全文明施工管理方案 监理单位审查 审查要点：安全措施 安全人员 安全标志 安全制度

继续施工 整改 四、进度控制

(一) 工程进度控制的原则

1、 工程进度控制的依据是建设工程施工合同所约定的工期目标。 2、 在确保工程质量和安全并符合控制工程造价的原则下，控制进度。 3、应采用动态的控制方法，对工程进度进行主动控制。 （二）工程进度控制的程序和基本要求

1、 工程进度控制的程序

工程进度控制基本程序

根据合同工期目标，编制总进度计划填报表 项目经理部 不同意 监理工程师审查总进度计划 进度控制监理工程师 审批总进度计划 总监理工程师 编制年，季，月度计划填报表(A3) 项目经理部 不同意 审批年，季，月度进度计划 总监理工程师 组织实施进度计划 项目经理部

检查进度计划实施情况、进行动态控制 进度控制监理工程师 基本实现计划目标编制下期计划 项目经理部 根据形象进度及计划完成情况编制月报 项目经理部 2、工程进度控制的基本要求 (三)工程进度控制的内容与方法 1、事前控制

1）审查施工单位编制的工程总进度计划。

2)要求施工单位编制本工程所需主要材料、设备和构配件的采购计划。 3）审查施工单位编制的阶段和月工程进度计划 2、事中控制 1） 检查、记录

是

2） 分析、比较 3） 督促 4） 协调 3、事后控制

1）采取措施 2）报告及建议。

（四）工程进度控制的相关资料 1、 报表类

1） 工程总控制进度计划； 2） 阶段进度计划； 3） 月、周、日进度计划； 4） 工、料、机使用计划；

5） 工程材料、设备采购/使用计划； 6） 资金使用计划；

7） 工程实际进度与计划进度对比表。 2、 文件类

1）监理会议记要、进度专题协调会记要； 2）监理通知、工作联系单；

3）关于进度的有关来往函件； 4）监理月报； 5）有关影相资料等。

工程进度计划检查流程图

工程进度的执行 检查对其他有关 计划的相应调整 督促承包单位形成 经调整后的进度计划 了解工程进展情况 （现场调查和采集数据） 否

对采集数据进行分析 召集会议研究更改措施 实际值与计划值的比较 分析偏差产生的原因及其 对后续工程活动产生的影响 是 确定是否产生工程进度的偏差 五、监理工程质量控制及相关资料表格的编制与管理

(一)工程质量控制的原则、基本程序与方法 1、工程质量控制的原则

1） 以设计文件、图纸、工程变更、设计及施工技术规范、规程，工程质量验收规范标准等为依据，监督施工单位全面实现施工合同中约定的工程质量目标。

2） 对工程项目全过程实施质量控制，要以预控为重点，过程控制是关键，验收把关为主要手段。

3） 对工程项目的人、机、料、法、环等因素进行全面的质量控制，监督施工单位的质量管理体系、技术管理体系和安全生产管理体系落实到位并正常发挥作用。

4） 严格要求施工单位执行材料试验、设备检验及施工试验制度。 5） 坚持不合格的建筑材料试验、设备不准使用于工程。 6） 坚持本道工序未经验收或质量不合格不予验收，并不得进入下一道工序。

2、工程质量控制基本程序与方法 1） 审核 2） 巡视和旁站

3） 检查、量测、试验、观察 4） 验收 5） 指令

（二）工程质量的事前控制与施工过程的质量控制 1、事前控制

1）要熟悉和掌握工程质量控制的技术依据： 2）核查施工单位的技术管理体系和质量管理体系

3）施工现场的检查验收

4)现场定位轴线及高程标桩(控制桩)的施测及验收。 5）审查分包单位的资质。 分包单位资质审查程序如下图

选定分包单位 总承包单位 报送分包单位资质有关资料并填报《分包单位资质报审表》 分包单位资质有关资料 1. 营业执照 2. 企业资质证书 3. 企业档案管理手册 4. 专业许可证 5. 专职管理人员和特种作对有关情况进行审查， 业人员的资格证、上岗证 调研，签署审查意见 6. 分包工程的内容和范围 项目监理部 在《分包单位资质报审表》上签批意见 项目监理部 接纳分包单位进场 项目经理部 不同意

6)对承包单位自有试验室或外委实验室的审核。

7)对进场的建筑材料、构配件、半成品及设备的质量控制

(9)建筑材料、构配件和设备质量控制程序如下 1. 1. 选定建筑材料，报送《当地建筑工程材料供应备案手册》、产品合格证、材质化验单、复试合格报告、“资料规程”中有关表格及表（A4）； 2. 选定建筑构件厂，报送工厂资质、产品合格证等文件、“资料规程”中有关表格及表（A4）； 3. 选定设备制造厂家，报送《当地建筑工程材料供应备案手册》、产品说明书、产品合格证及表（A4）。 项目经理部 1. 会同建设、承包、设计（必要时）单位对建筑材料、构配件、设备生产制造厂家进行考察认定； 2. 对影响结构安全度、耐久性、使用功能和观感效果的进行控制。 项目监理部 同意使用，签认表（A4） 不同意使用，签认表（A4）拒绝采购 监理工程师 监理工程师 1. 对到场材料进行检查核对，按有关规定进行监理抽检及监理见证取样送检； 2. 对到场构件进行检验核对； 3. 对到场设备进行开箱检验（必要时会同设备安装单位）。 项目经理部、监理工程师 检查合格，准予验收 监理工程师 检查不合格，拒绝验收 监理工程师 材料、构配件使用于指定部位； 2. 8设备入库，准备移交安装单）对施工机械设备的控制 位。 清除出场 项目经理部 9）审查主要分部(分项)工程施工方案

（6）施工组织设计(施工方案)审批程序如下图

编制工程项目的施工组织设计（施工方案）并填报表（A1） 承包单位项目经理部 组织项目监理部人员进行审核 总监理工程师 不合格修改后再报 审核以下重点内容： 1. 承包单位的审批手续和申报程序是否符合要求； 2. 施工程序与顺序是否合理，采取的施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠； 3. 工期安排是否符合施工合同规定的开工、竣工日期； 4. 进度计划能否保证施工的连续性和均衡性；

在《工程技术文件报审表》表（A4）上签审核意见 总监理工程师 报送监理公司技术负责人审核（必要时） 项目监理部 按审核同意的施工 组织设计组织施工 项目监理部 10）为了对工程质量进行控制，项目监理部应采取相应措施 2、施工过程中的质量控制 1）现场巡视检查和旁站 2）、检验批的验收

检验批验收程序框图

承包单位自检合格，填写《检验批质量验收记录表》并附相应复试报告、试验报告 报项目监理部 项目经理部 对报验的资料进行核查，对检验批实体进行现场抽检、核查 专业监理工程师 在《检验批质量验收记录表》上填写验收记录及验收结论并签字 专业监理工程师 不合格 签发《不合格项处置记录》2-1（B3-1） 要求承包单位整改 专业监理工程师

隐蔽工程验收程序框图

承包单位自检合格填写 《隐蔽工程验收记录》（C5-1） 项目经理部有关人员 1. 核查资料内容 2. 现场检查、验收 专业监理工程师 在《隐蔽工程验收记录》上签字 专业监理工程师 进行下道工序 项目经理部 不合格 签发《不合格项处置记录》2-1（B3-1） 要求承包单位整改 专业监理工程师 3）分项工程验收 (8)分项工程验收程序框图 承包单位自检合格，填写《分项/分部工程 施工报验表》并附《分项工程质量验收记录表》及相关资料报项目监理部

项目经理部 对报验的资料进行核查 专业监理工程师

签认《分项/分部工程施工报验表》 《分项工程质量验收记录表》 专业监理工程师

4）分部工程验收 不合格 签发《不合格项处置记录》2-1（B3-1） 要求承包单位整改 专业监理工程师 5）竣工预验收

6） 单位工程的竣工验收与备案 6.2.4单位工程验收基本程序

承包单位自检合格填报

《单位工程竣工预验收报验表》 监理工程师核查质量控制资料

监理单位进行竣工预验收

监理单位向建设单位提交 工程质量评估报告

参加由建设单位组织的竣工验收 在单位工程验收记录上签字

总监理工程师签发 《竣工移交证书》

7） 严格执行工程变更管理的基本程序 （三）质量问题和质量事故处理方法 1、 对施工过程中出现的质量缺陷。 2、 对施工存在重大质量隐患。

3、对需要返工处理或加固补强的质量事故。 4、做好工程质量事故的处理工作。

（四）工程质量控制相关资料表格的范例及其填写要求

例：1．一般要求

2． 报验资料的格式要求 序号 报验表名称 适用范围 承包单位进行整改 项目监理部签发 《监理通知》 有缺陷 ① 分项验收批报验 1 分部/分项工程报验表 ② 子分部工程报验 ③ 分部工程报验 2 工程进场物资报验表 ① 材料、物资的进场报验 ② 设备的进场报验 ① 施工组织设计 ② 施工方案 3 工程技术文件报审表 ③ 砼配合比及砂浆配合比 ④ 砼早期强度 ⑤ 施工试验计划 ⑥ 形式检验报告 4 分包单位资质报审表 ①试验室资质报审 ②分包单位报审 ① 月进度计划报审 ② 季进度计划报审 5 施工进度计划报审表 ③ 年进度计划报审 ④ 总控进度计划报审 ⑤ 工程进度调整计划 3．分项工程验收批的报验程序及要求，按照附件：《关于分项工程验收批的报验程序及要求》实施。

4．进场材料物资的报验程序及要求，按照附件《关于进场材料物资的报验程序及要求》实施。

三、分项工程检验批报验的资料：

1、分项工程检验批报验时应填报《分项工程施工报验表》，并应附以下资料： ① 检验批施工验收记录、施工记录 ② 检验批施工试验报告（记录） ③ 检验批质量检验评定表

④ 检验批其它施工资料（如有必要）

四、 各主要分项工程检验批报验应附的资料：（按发生的内容上报） 1、土方（开挖）分项工程

①钎探记录 （平面图、钎探记录 表式C5-7） ②基槽验槽记录 （隐蔽工程验收记录 表式5-1） ③基槽验线记录 （基槽验线记录 表式C3-2） ④地基处理记录 （地基处理记录 表式C5-2-1） ⑤地基处理试验报告 （随处理方式出具试验报告） ⑥分项工程检验批质量验收记录 （质量检验评定表代） 2、土方（回填）分项工程

① 检验批回填土干密度试验报告 （回填土干密度试验报告C6-3-2） ② 分项工程检验批质量验收记录（质量检验评定表代） ③ 钢筋绑扎分项工程

④ 检验批隐蔽工程验收记录表（隐蔽工程验收记录 表式5-1-1） ⑤ 检验批钢筋连接试验报告 （钢筋连接试验报告C6-3-1） ⑥ 分项工程检验批质量验收记录（质量检验评定表代） 3、模板分项工程

① 检验批楼层放线记录表 （楼层放线记录表Ｃ４-3）

② 检验批预检工程检查记录表 （预检工程检查记录表C5-1-2） ③ 分项工程检验批质量验收记录（质量检验评定表代） 4、砼分项工程

①检验批预检工程检查记录表 （预检工程检查记录表C5-1-2） ②砼开盘鉴定单 （砼开盘鉴定单C5-2-8）

③检验批砼冬施测温记录 （砼冬施测温记录C5-2-4、C5-2-5） ④检验批砼合格证

⑤检验批砼强度试验报告单 （砼强度试验报告单C6-3-5） ⑥检验批砼抗渗试验报告单 （砼抗渗试验报告单C6-3-6） ⑦砼碱集料含量评估报告

⑧分项工程检验批质量验收记录（质量检验评定表代） 5、砌砖分项工程

① 检验批楼层放线记录表 （楼层放线记录表C4-3）

② 检验批砂浆抗压强度报告单 （砂浆抗压强度报告单C6-3-4） ③ 分项工程检验批质量验收记录 （质量检验评定表代） 6、防水分项工程

① 检验批隐蔽工程验收记录表 （隐蔽工程验收记录表C5-1-1） ② 检验批防水工程试水检查记录（防水工程试水检查记录表C6-3-12） ③ 分项工程检验批质量验收记录 （质量检验评定表代） 7、水落管安装分项工程

① 检验批管道灌水试验记录表 （管道灌水试验记录表C6-5-1） ② 检验批管道通球试验记录表 （管道通球试验记录表C6-5-5） ③ 分项工程检验批质量验收记录 （质量检验评定表代）

六、工程造价控制及相关资料表格

(一)工程造价控制的依据、原则、基本程序与控制方法

1、工程造价控制的依据

（1） 建设工程施工合同、协议及其变更； （2） 施工单位的中标合同价预算；

（3） 工程设计图纸、设计文件及设计变更、洽商； （4） 分项/分部工程施工报验表； （5） 市场价格信息；

（6） 国家（或部门或地方）工程概(预)算定额、取费标准，工期定额

等（按施工合同约定）；

（7） 国家（或部门或地方）有关工程造价的法规和规定文件。

2、工程造价控制的原则

（1） 应严格执行合同文件中所约定的合同价、单价、工程量计算规则

和工程款支付方法；

（2） 对报验资料不全、与合同文件的约定不符，未经监理工程师质量

验收合格或违约的工程量，应不予计量和审核；

（3） 处理由于工程变更和违约索赔引起的费用增减应坚持合理、公正； （4） 对有争议的工程量计量和工程款支付，应采取协商的方法确定，

在协商无效时，由总监理工程师做出决定。并可执行合同争议调解的基本程序；

（5） 对工程量及工程款的审核应在建设工程施工合同所约定的时限内

进行。

3、工程造价控制的基本程序

1)项目监理机构应按下列程序进行工程计量和工程款支付工作:

工程计量程序：

监理工程师对分项分部工程已签认 根据当月实际完成工程量填报表 施工单位 对所报月完成工程量进行审核 各专业监理工程师 对核查中有差异项目如意见不一致可进行协商，协商不成，总监理工程师有权决定，并可执行合同中争议调解的基本程序 项目监理部 施工单位

工程造价控制基本程序图

监理工程师对分项、 分部工程已签认 承包单位填写 《（）月工程进度款报审表》 监理工程师审核月工程量 和月工程进度款并签认 承包单位汇总已审核款项 填写《工程款支付申请表》 工程变更费用索赔费用等 监理工程师审核 三方协商 总监理工程师签发 《工程款支付证书》

建设单位负责人审批 建设单位向承包单位支付工程款

2)项目监理机构应按下列程序进行竣工结算： 竣工结算程序图

工程经各方竣工验收 承包单位提交工程结算资料 监理工程师审核 三方协商 总监理工程师签发竣工 结算《工程款支付证书》 建设单位负责人审核、批准 建设单位向承包单位 支付工程款 4、工程造价的控制方法 （1） 在实施项目管理时

在实施施工阶段监理时

（2）建立月完成工程量和工作量统计表 （3）要求施工单位编制资金使用计划

（4） 审核资金使用计划,确定相应工程款支付计划

（5） 审查工程变更的方案，特别是增加了工程造价的变更，确定工程变更的价款和计算价款的原则、方法

（6） 对允许调整价格的建筑材料、构配件、设备等，共同确认价款；

（7） 及时收集、整理处理费用索赔的证据

（8） 检查工程计量和工程款支付情况，建立造价控制工作台帐，并在监理月报中向建设单位报告

（9） 严格执行工程计量和工程款支付的程序和时限要求。

(二) 监理工程师对工程量计量的管理 (三)工程款支付与竣工结算 1、工程款支付 1）工程预付款支付 2） 工程进度款支付 (1)合同内项目付款 (2)合同外项目付款 2、竣工结算

（四）工程造价控制相关资料表格的编制与管理

七、施工合同管理资料

（一）施工合同其他事项管理的内容

1.工程变更的管理

2. 工程暂停及复工的管理 3. 工程延期的管理 4. 费用索赔的管理

5. 合同争议的调解 6. 违约处理

（二）施工合同其他事项管理的原则

1． 事前预控

2． 及时纠偏 3． 充分协商 4．公正处理

（三） 工程变更的管理

1. 工程变更管理的基本程序 2.工程变更的管理方法

建设单位或设计单位提出工程变更 承包单位提出工程变更 必要时 设计单位签发设 计变更文件 总监理工程师审查签认 必要时 建设单位审查签认 建设单位予以签认 项目监理部发出会签的《工程变更单》 承包单位实施工程变更 承包单位向项目监理部提交《工程变更费用报审表》 监理工程师审核，总监理工程师签认 同意 建设单位审批 不 同 意 （四）工程暂停及复工的管理

1. 工程暂停施工及复工管理的基本程序

发生须暂停施工的情况 按合同约定签发《工程暂停令》 总监理工程师 暂停指令部分的施工并妥善保护已完成工程 项目经理部 非承包原因引起的暂停 承包单位原因引起的暂停 消除工程暂停的原因 承包单位 消除工程暂停的原因 相关单位 具备复工条件时，总监理工程师应要求承包单位及时填写《工程复工报审表》 总监理工程师、承包单位 具备复工条件时填报《工程复 工报审表》及必要的附件 项目经理部 审批《工程复工报审表》 总监理工程师 承包单位继续施工

2. 工程暂停及复工的管理内容

（五）工程延期的管理

1. 工程延期管理的基本程序 延期事件发生 收集资料详细记录过程 1.监理日志 2.天气情况 3.延误事实和时间 4.人力机械闲置情况 5.向建设单位转发工期索赔意向报告 项目监理部 向项目监理部提交工期索赔意向报告 承承包单位包单位 随时提交延期事件的详细资料和证明材料 1.施工日志、各种施工进度表 2.会议记录 3.来往文件、电报、传真、录像、照片 4.检查记录、验收报告、财务报表等 承包单位 延期事件结束，提交《工程延期申请表》 承包单位 对工程延期申请审核评估 监理工程师 不同意 意 见 同意 不一致 与承包单位、建设单位协商 项目监理部

意见一致 签发《工程延期审批表》 总监理工程师 编制新的进度计划，并严格执行 承包单位 2. 工程延期的管理办法

（六）费用索赔的管理

1. 费用索赔管理的基本程序

费用索赔事件发生 承包单位向项目监理部提交书面费用索赔意向 项目监理部收集资料详细记录过程 承包单位随时提交事件的详细报告 事件结束后，承包单位提交《费用索赔申请表》 不 同 意 项目监理部审核与评估 与承包单位、建设单位协商 不一致 总监理工程师签发 《费用索赔审批表》

2. 费用索赔管理的方法

（七）合同争议的调解

1. 合同争议调解的基本程序 合同争议解决 争 议 发 生 向监理方提交解决争议书面申请 争议一方或双方 1.调查取证；2.进行调解、协商 总监理工程师 协调并对争议做出调解决定用《工作联系单》通知争议双方 双方满意 对决定不满意 向仲裁委员会申请仲裁 或直接向法院起诉 对决定不满意一方 执行仲裁委员会的裁决 或法院的判决 争议双方 2. 施工合同争议的调解方法

（八）违约处理

1. 违约处理的基本程序 协商一致 调查、分析、确认违约性质并用《工作联系单》通知违约方 项目监理部 违约事件发生 向监理方提出申诉报告 受损失一方 对违约事件进行评估 1.确定工期延误(延期)时间 2.计算(审核)费用增加数量 监理工程师 与双方协商处理意见 项目监理部 协商不一致 项目监理部依据合同约定妥善处理 签发凭证 总监理工程师

违约处理程序框图 2. 违约处理的方法：