审核方案策划表(JL-SL-00-32)

《审核方案策划表》

编号:CQM/JL-SL-00-32 组织名称 项目编号 CQM-99- - -0 审核类型：■ 初 审： □QMS； □建筑QMS；□EMS； □OHSMS； □FSMS； □乳制品（HACCP）；□乳制品（GMP） □自愿产品（安全 合格）； □3C；□有机产品；□GAP；□其他 再认证：□QMS； □EMS； □OHSMS； □FSMS；□建筑QMS； □乳制品（HACCP GMP）； □自愿产品（安全 合格）； □3C；□有机产品；□GAP；□其他 扩 项：□QMS； □EMS； □OHSMS； □FSMS；□建筑QMS； □乳制品（HACCP GMP）； □自愿产品（安全 合格）； □3C；□有机产品；□GAP；□其他 组织的规模：□L(>1000人) □M(51-1000人) □S（<50人） 申请体系覆盖范围员工总数： 人， 工班数： 班，倒班人数： 人 申请的认证范围： 组织结构：■单一组织；■有固定场所组织；□多个法人集合体；□有临时多现场组织 申请文件是否齐全（申请书附件要求的文件）：■是 □否，具体为： 是否满足资质要求：□是 □否，具体为： 是否具有认证审核/认证决定的专业能力：□是 □否 体系运行时间是否满足初审要求：□是 □否 内审\\管理评审：□已进行 □未进行 (需说明) 体系的成熟度： □ 初次 申请评审 □QMS； □建筑QMS；□EMS； □OHSMS； □FSMS； □乳制品（HACCP); □乳制品( GMP）； 基 □已获证书： □自愿产品（安全 合格）； □3C；□有机产品；□GAP；□其他 获证时间： ；颁证机构： 信 □其他机构转入：□QMS □EMS □OHSMS □FSMS □其他 本 息 获证时间： ；原颁证机构： CCAA网上查询的情况（适用于其他机构转入）： □无禁转限制 □（暂禁转换期已过）正常受理；□ 有禁转限制，不能受理 CNCA网上查询情况（适用于其他机构转入）：□证书有效 □证书暂停 □证书撤销 □证书作废 是否有删减条款：□否 □是，具体为： 组织产品/现场情况：□ 单一产品 □ 多产品 □单一现场 □ 多现场，分布地域： 、 、 、 生产/施工/服务活动的特点： □连续性 □阶段性 □季节性 外包情况(含委托加工方)： □ 无 □ 有 具体为： 《审核方案策划表》

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《审核方案策划表》

编号: CQM/JL-SD-00-32 风险评估： 专业/行业风险 法规/政策风险 产品/活动风险 公正性/财务风险 项目风险总体评价 □低 □中 □低 □中 □低 □中 □低 □中 □低 □中 □高；理由： □高；理由： □高；理由： □高；理由： □高；理由： 评审后的认证范围与申请认证范围是否有变化： □无变化 □有变化，具体为： 基本信息 申请评审 专业类别： 技术领域： □GB/T19001 □GB/T50430 □GB/T24001 □GB/T28001 □GB/T22000 □乳制品HACCP □HACCP(无专项） □IQNet □在业务范围 □在认可范围 □产品安全认证 □在业务范围 □在认可范围 □产品合格认证 □在业务范围 □在认可范围 □强制性产品认证 □在业务范围 □在认可范围 □有机产品 □在业务范围 □在认可范围 □GAP □在业务范围 □在认可范围 □乳制品GMP □在业务范围 □在业务范围 □其他 □在业务范围 □在认可范围 □在业务范围 □在认可范围 □在业务范围 □在认可范围 □在业务范围 □在认可范围 □在业务范围 □在认可范围 □在业务范围 □在认可范围 审核费用： 是否符合最低限价：□是 □否，理由： 申请组织要求审核的时间 ： 是否周末审核 □是 □否 其他注意事项： 证书要求： □是 □否 需证书副本_____张；□是 □否 需要子证书 套 □ 申请组织管理体系的信息满足申请要求 □ 组织已了解认证要求 申请评审结论 □ 与组织之间无理解差异 □ 有能力在商定时间安排审核 □是 □否 具备审核及认证决定的能力 □受理再认证申请 客户分类：□A □B □C □需补充提供的材料： □ 不予受理，理由： 申请评审人: 年 月 日 《审核方案策划表》

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编号: CQM/JL-SD-00-32 项目类别：□高风险/复杂项目 □一般项目 审核资源：□有 □无 特殊要求 说明 审核类型： □ 单体系 □结合体系 □扩项 □联合审核 标准审核人•日：（1/2阶段/再认证） Q: / / 建筑QMS: / / E: / / O: / / FS: / / 乳制品HACCP： / / 乳制品GMP： / / 产品： / / 其他领域： / / 合计: / / 审核准备 增加/减少因素： a）相关管理体系标准的要求； b）规模和复杂程度； c）技术和法规环境； d）管理体系范围内的外包情况 e）以前审核的结果；（适用于扩项） f）场所数量的考虑 评审后确定人/日数： 一阶段现场审核人•日=( + + + + + + )×0. ×0. = 人•日 二阶段现场审核人•日=( + + + + + + )×0. ×0. = 人•日 再认证现场审核人•日=( + + + + + + )×0. ×0. = 人•日 项目管理： 年 月 日

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编号: CQM/JL-SD-00-32 进行现场审核的审核组： ■ 组长： 专业审核员： 组员： 专家： 计划现场审核时间： 年 月 日至 年 月 日 第一基于以下条件，第一阶段审核为非现场审核： 阶段□受审核方规模小、产品/服务过程简单； 审核策划 □受审核方环境因素/危险源简单； □审核组长熟悉现场情况； □已获得本机构颁发的其他领域证书； □其他。 计划非现场审核时间： 年 月 日至 年 月 日 非现场审核时，审核组长如果不能得出准确结论时，可提出现场审核的要求。 需要进行现场审核的人日： 方案调整 策划人： 日期： 组长： 夏晨峰 确认/接收日期： 2013-00-00 第 一 阶 段 审 核 组长： 日期： 项目管理： 日期： 组长： 夏晨峰 日期： 2013-00-00 一阶段审核已全面了解组织管理体系的策划情况 ■ 管理体系的覆盖范围、体系运行情况 □确定 □基本确定 内审/管理评审 □已进行 □未进行 一阶段企业审核准备 □充分 □不充分 审 核 实 施 和 结 论 本次审核共开出 00 个问题点 第二阶段审核条件 □具备 □暂不具备 认证范围/专业类别是否变化：□ 否 □是 确认的范围/专业类别： □ 二阶段审核关注点: □ 商定的审核时间： 2013 年 00 月 00日 至 2013 年 00月 00日 □ 标准人/日 □增加 □减少 人/日 ，理由： □确定的二阶段审核人/日： 多场所/委托加工方抽样的建议： 《审核方案策划表》

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编号: CQM/JL-SD-00-32 第 二 阶 段 审 核 / 再 认 证 审 核 审核1） 不符合项： 实施 2） 改进建议： 第 二 阶 段 / 再 认 证 审 核 策 划 一阶段需要现场确认的问题是否关闭：□是 □否（注：再认证不填写） ■ 审核人/日是否需调整 □是 □ 否 调整的理由: 审核组： 组长： 夏晨峰 专业审核员： 组员： 专家： 多场所审核安排： 计划现场审核时间： 2013 年 00 月 00 日 至 2013 年 00 月 00 日 计划安排是否合理 □是 □否 说明： ■ 体系过程是否有遗漏 □是 □否， 说明： 时间分配是否适宜 □是 □否 说明： 专业能力是否 满足 □是 □否 说明： 审核抽样是否合理 □是 □否 说明: 本组专业人员： 组长： 审核发现的不符合项分布及监督审核需重点关注的内容： 策划人： 日期： 组长： 夏晨峰 接收日期： 2013-00-00 组长： 夏晨峰 日期： 2013-00-00 审核结论：□推荐认证注册 □延期推荐认证注册 □不推荐认证注册 对审核方案实施有无调整及改进的说明： 备注 《审核方案策划表》

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编号: CQM/JL-SD-00-32 监督审核初始方案： 1、 审核前应确认组织管理体系是否变更。 审核类型确定： 审核基础人日： 变更信息： 体系覆盖人数：□无 □有，现人数： 主要负责人： □无 □有，变化情况： 产品生产： □无 □有，变化情况： 组织资质： □无 □有，具体要求： 专业代码： □无 □有，变化情况： 认证范围： □无 □有，变化情况： 组织现场： □无 □增 个 □减 个 例 行 监 督 基本信息 / 审核准备 认证地址： □无 □有，变化情况： 体系文件： □无 □有，变化情况： 其他方面： □无 □有，变化情况： 其它信息查询： 质量/环境/安全/食品安全事故 □无 □有 重大投诉 □无 □有 产品抽查不合格 □无 □有： 上次审核反馈信息： 客户反馈 □无 □有 具体为： 上次审核中需要重点关注的情况 □无 □有，具体为： 上次审定中应关注的情况（复印上次审定意见作为附件）□无 □有 对多场所/委托加工方抽样建议： 认证范围扩大的评审： □QMS □EMS □OHSMS □FSMS □其他 □产品 □现场 □分/子公司 □过程 扩项产品的资质与认证范围是否一致 □是 □否 法定的许可或注册要求是否符合 □是 □否 分/子公司的资质是否满足要求 □是 □否 项目管理： 日期： 策划人： 日期： 项目管理： 日期： 非是否有能力按商定时间安排审核 □是 □否 例专业代码 行审认证范围缩小的评审： 核 □QMS □EMS □OHSMS □FSMS □其他： □现场 □产品 □过程 □分/子公司 评审结果： 恢复认证审核： 暂停的原因： 恢复的理由： 《审核方案策划表》

认证业务部意见：□同意 □不同意 说明： 版本03/02 第6页共8页

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编号: CQM/JL-SD-00-32 策划人： 日期： 组长 专业审核员 组员 专家 审核根据变化情况计算现场审核人•日=(Q： +E： +O： + )×0. ×0. = 人/日 组长： 夏晨峰 策划 注：审核人日增减理由： 接收日期： 现场审核人/日： 2013-00-00 计划审核时间： 年 月 日至 年 月 日 实际审核时间： 2013 年 00 月 00 日 至 2013 年 00 月 00 日 审核组组成： ■ 计划安排是否合理 □是 □否 时间是否适宜 □是 □否 监督审 核 实 施 和 结 论 是否对获证客户变化情况进行审核 □是 □否 审核组专业能力是否满足要求 □是 □否 证书、标志使用是否合规 □是 □否 上次不符合项现场验证是否有效 □是 □否 上次审核关注点是否关注 □是 □否 本次审核较好的单位： 本次审核不符合项分布： 下次审核关注的重点 本次审核结论：□ 保持 □待改进 □撤销 □暂停 □恢复 组长： 夏晨峰 接收日期： 2013-00-00 客户分类确认： □A □B □C 建议变更客户分类理由： 审核组长对审核方案实施情况的说明： 注：1、该表返回由业务部审查确认后交项目管理人员，并随每次审核材料流转；完成一个认证周期，将该表随再认证材料归档（注：再认证时开始重新填写） 2、该表作为审核组长编制审核计划的依据之一。

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编号:CQM/JL-SL-00-32

获证客户认证周期内的绩效评价

上一认证周期内不符合项分布情况（领域/部门/条款）：

初次审核 第一次监督审核 第二次监督审核 综合分析：上一认证周期内不符合项 □验证关闭，整改有效

□尚有未关闭 □反复出现 其他说明 ■

获证客户认证周期内的绩效评价：

未发生质量/环境/职业健康安全/食品安全事故 □是 □否（另作说明） 未发现质量/环境/职业健康安全/食品安全的重大投诉 □是 □否（另作说明） 能否实现组织的方针、目标 □能 □不能（另作说明）

组织的质量/环境/职业健康安全/食品安全管理绩效改进情况 □明显改善 □改善 □保持 □倒退 领导层、主要管理/技术人员变更 □是 □否 管理体系的持续符合性与有效性 □有效 □基本有效 认证范围（产品/服务、过程/环境因素/危险源/食品安全危害）是否适宜 □是 □否

证书、标志的使用 □正确 □有缺陷 □错误，说明： 再认证审核前认证证书状态 □有效 □过期 □暂停 □撤销 有无负面 信息 □无 □有， 体系的薄弱环节 再认证时间： 再认证是否进行第一阶段审核 □是，现场审核 □是，非现场审核 □否 再认证审核重点（产品/服务，过程）

审核组长：

注：本绩效评价表一式两份，一份放入原档案，一份放入下一周期档案，以做参考。

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