第２２卷第１期 长春大学学报 Ｖ０ｌ＿２２ Ｎｏ．１ ２０１２年１月 ＪＯＵＲＮＡＬ ＯＦ ＣＨＡＮＧＣＨＵＮ ＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ Ｊａｎ．２０１２ 跨国公司在华研发投资的影响及其对策研究 郝 璐’，刘 平 （１．长春大学经济学院，长春１３００２２；２．大唐辽源发电厂人力资源部，吉林辽源１３６２００） 摘要：近年来，众多跨国公司在我国设立研发机构，其研发活动也呈现出投资规模扩大、投资区域和行业集中等 特征。跨国公司在华研发投资一方面提高了我国的技术水平和创新能力；另一方面也加剧了我国的技术依赖，导 致了逆向技术扩散。因此，我国应在提高国内企业的技术创新能力、建立有效的人才管理机制以及加强政府管理 等方面采取积极的应对策略。 关键词：跨国公司；研发投资；特征；影响；对策 中图分类号：Ｆ２７６．７ 文献标志码：Ａ 文章编号：１００９—３９０７（２０１２）Ｏｌ一００１４一Ｏ３ ｌ 跨国公司在华研发投资的特征 １．１跨国公司在华研发投资的规模扩大 集中在技术、资金密集型行业，如计算机、家用电 器、移动通讯、化学、医药等行业。其中电子信息 行业占４１．３％，交通运输设备制造业占２３．１％， 一自从上个世纪９０年代以来，随着国内市场不断 开放以及市场容量不断扩大，吸引了众多跨国公司 的目光，如北方电讯公司与北京邮电大学于１９９１年 般消费品占１０．３％，化工占３．８％。 跨国公司在我国设立研发机构主要有３种形 １．４跨国公司在华研发投资的组织形式多样 合作建立了北邮——北电研发开发中心。在此以 后，越来越多的跨国公司把我国当作其研发投资的 热点区域，陆续在我国建立研发机构并逐渐扩大在 式：一是设立独立的研发机构，如欧美等国家的跨国 公司；二是与我国企业合作建立技术联盟，如日韩等 国家的跨国公司；三是与我国高校、科研机构合作合 资进行研发活动。在１９９４年至１９９６年之间，跨国 我国的研发投资，如通用电器、微软、宝洁、诺基亚、 摩托罗拉、英特尔等一大批跨国企业都陆续把其研 发机构转移到我国。据商务部统计，２００４年全球最 大７００家跨国公司中已经在我国设立研发机构的比 例达到３５．３％，仅次于在美国和英国等的设立比 例；截止到２０１０年，跨国公司在华设立各类研发中 心已经超过１２００家，在今后几年还有更多的跨国公 司有意继续扩大在我国的研发机构。 １．２跨国公司在华研发投资的区域分布集中 跨国公司在我国设立研发机构的区域主要 公司在我国进行研发投资主要是以与我国企业合作 的形式开展的，但是随着跨国公司对我国研发资源 的逐渐了解和熟悉，为了保护其核心技术，从１９９７ 年开始大多数跨国公司如大众、联合利华、ＩＢＭ、朗 迅贝尔实验室、摩托罗拉中国研究院等都是以独资 的形式在我国设立其研发机构。 １．５跨国公司在华研发投资的趋势日益本土化 跨国公司在我国设立研发机构日益呈现本土化 集中在北京、上海、深圳、广东、天津、青岛、杭州 等地。由于这些地区经济发展速度较快，资源、 科研、高等教育以及工业相对发达，科技人才密 集，成为跨国公司在我国设立研发机构的首选地 区。据统计，截至２０１０年跨国公司在上述地区 的趋势。一方面，跨国公司在华研发投资较为侧重 研发产品的本土化，利用其已有的成果和技术在我 国进行适当的调整，生产满足符合我国需要的产品 或提供相关服务；另一方面，跨国公司在我国设立的 研发机构，除了少数高层管理者和高级科研人员来 建立研发机构的比例超过８５％，而在经济发展速 自国外，大部分的研发人员都是在国内招聘的，据统 计，来自国内的研发人员平均占到了９５％。 度相对落后的内陆城市和中西部城市的研发投 资则相对较少。 １．３跨国公司在华研发投资的行业分布集中 跨国公司在我国设立研发机构的行业主要 收稿日期：２０１１—１０一ｌ３ ２跨国公司在华研发投资的影响 ２．１ 跨国公司在华研发投资的积极影响 （１）提高了我国的技术水平和创新能力。跨国 作者简介：郝璐（１９７９一），女，吉林通化人，讲师，博士研究生，主要从事国际经济与贸易研究。 第１期 郝璐，等：跨国公司在华研发投资的影响及其对策研究 １５ 公司在华设立研发机构，直接将其掌握的先进的技 术和经验带入我国，通过技术溢出效应，跨国公司所 掌握的技术会以各种形式向外扩散，从而带动我国 相关技术水平的提高和知识容量的提升。另外，跨 国公司在华进行研发活动并申请我国专利，使我国 可以将这些技术创新直接加以应用，使我国的创新 能力也得以提高，增强我国企业自主研发的积极性。 （２）增强了我国吸引研发人才的能力。跨国公 司在华设立研发机构，以其优越的科研条件、良好的 工作环境以及优厚的薪酬待遇吸引了大量的国内外 优秀人才，在一定程度上对人才外流起到了抑制作 用。而这些员工通过跨国公司在华设立的研发机构 提供的各种培训和工作机会也得到经验的积累，使 其整体素质大幅提高，从而增强了我国吸引国内外 研发人才的能力。如摩托罗拉公司与国家计委合作 成立了企业优化中心，为我国国有企业提供各种培 训手段、方法和适用的规章制度，培养高层次的企业 员工。 （３）改善了我国的出口产品结构。我国传统的 出口产品以传统的加工产品和劳动密集型产品 为主，附加值较低，出口产品结构存在严重不合 理的现象。随着跨国公司在我国高新技术领域 逐渐增加研发投资，使得高新技术产品的出口比 重提高，从而改善了我国的出口产品结构。 （４）弥补了我国研发资金的不足。世界５００强 企业的研发投资一般占其营业额的５％～１０％，而 我国５００强企业的研发投资只占其营业额的 １．３８％，一般企业的比重仅为０．１８％。由此可知， 我国企业在研发方面的资金投入明显不足，而这也 成为制约我国技术创新向前发展的一大障碍。跨国 公司在华研发投资一方面拓宽了我国研发资金的来 源渠道，弥补了研发资金的不足，缓解了政府研发投 资的压力；另一方面也为我国企业在合理地提高研 发资金利用率上起到了示范作用。 （５）提供了重要的经验。目前全球研发投资的 主体仍然是发达国家，其在我国设立众多的研发机 构，可以带动我国企业逐渐了解和熟悉先进的研发 模式，这为我国一些经济实力较强的企业到其他国 家和地区进行研发投资提供了重要的参考经验。如 我国的海尔、联想、华为等企业已经在海外设立了自 己的研发机构，并取得了较好的效果。 ２．２ 跨国公司在华研发投资的消极影响 （１）加大了我国企业对跨国公司的技术依赖。 尽管跨国公司在一定程度上给我国带来了新技术、 新经验，但是跨国公司为了保护其在核心技术上的 垄断地位，对其核心技术严格控制，只是把相关的非 核心技术转移给我国企业，从而加大了我国企业对 跨国公司的技术依赖。据统计，我国在光纤设备、集 成电路芯片、石油化工、轿车制造等行业有很大比例 的核心技术都被跨国公司所控制。 （２）加剧了人才的国内流失。跨国公司在华设 立研发机构一方面吸引了大量的国内外人才，从一 定意义上控制了我国研发人才流向国外，从长远来 看，有利于我国科技人才的培养和优化。但是，从另 一方面来看，跨国公司在华设立研发机构短期内也 加剧了人才的国内流失。由于跨国公司在华研发机 构的优越条件、优厚待遇以及完善的培训体系，吸引 了国内大量研发人才的加盟，导致了国内研发人才 向跨国公司的单向流动和流失。据统计，国内研发 人才中的优秀人才有４５．７％都流向了跨国公司，这 严重制约了我国的科研创新能力和竞争力。 （３）导致了严重的逆向技术扩散。跨国公司以 其优越的条件吸引了大量的国内研发人才或从国有 企业、科研院所挖人才，而这些人才大都掌握国内的 先进技术、市场网络甚至是一些涉及国家安全的保 密技术。跨国公司可以通过这些人员直接掌握相关 技术内容，实际上这也可以看作是我国企业或科研 院所向跨国公司免费扩散技术，从而导致我国企业 的逆向技术扩散问题。如果不采取相应的措施，这 种逆向的技术扩散会愈演愈烈，对我国的技术优势 会带来严重的影响。 （４）扩大了我国区域经济发展的差距。虽然近 年来一些跨国公司开始逐渐把其研发机构设立在内 陆城市和中西部城市，如西安、重庆和成都等，但是 总的来看，跨国公司在华研发投资仍然主要集中在 经济发展比较迅速、基础设施较为完善以及人力资 源相对集中的东部城市。正是由于跨国公司在华研 发投资的地区结构失衡，导致了我国沿海地区和中 西部地区之间的技术水平存在较大的差距，并使其 经济发展水平的差距进一步扩大。 ３我国企业应对跨国公司在华研发投资的 对策 ３．１提高国内企业的技术创新能力 我国企业由于科技意识薄弱，缺乏技术创新能 力，在研发方面与先进的跨国公司相比较存在很大 的不足。因此，我国企业应建立自己的技术创新体 系，利用各种优惠措施和政策提高企业的技术研发 水平，通过增强民营企业的研发能力以及企业和大 １６ 长春大学学报 第２２卷 学、科研院所之间的合作交流加强技术开发和创新。 另外，还要在国外建立研发机构，利用国外的科技资 为国内企业提供与跨国公司交流的平台，使我国企 业能更好地获得先进的技术经验，提高研发效率，提 升自主创新能力。 ３．４完善中西部城市的研发投资环境 源增强自身的技术创新能力，进一步提升在国际竞 争中的地位和实力。 ３．２建立有效的人才管理机制 我国企业在工作环境和工资待遇方面与跨国公 司相比也存在很大的不足。为了留住人才，吸引更 多的人才，防止技术逆向扩散，就要建立有效的人才 管理机制，通过提供公平的和透明的竞争环境以及 灵活的管理制度有效地保留人才。还要通过各种激 励机制和培养计划以及优惠待遇提高人才对其工作 的满足感、忠诚度，以增强企业对人才的吸引力和凝 聚力。 由于跨国公司在华研发投资主要集中在东部城 市，使我国东部城市经济和科技的发展速度明显快 于中西部城市，因此要不断优化和完善中西部城市 的投资环境。一方面，要给予中西部城市在吸引跨 国公司研发投资方面更多的政策优惠；另一方面，还 要不断优化和完善中西部城市的基础设施建设，加 强相关科研人才的培养，以此来吸引和鼓励跨国公 司增加在中西部城市的研发投资，并借以推动中西 部城市经济的发展。 参考文献： ［１］ 徐磊．跨国公司在华研发对我国技术创新的经济效应［Ｊ］．科 技和产业，２００６（１２）：１４—１８． ［２］吉宏，陈建，刘佳．应对跨国公司在华研发投资的策略选择 ３．３加强对跨国公司在华研发投资的政府管理 为了更好地利用跨国公司在华研发投资的技术 溢出效应，增强企业的技术创新能力，促进我国经济 协调发展，我国应加强对跨国公司在华研发投资行 为的政府管理。首先，要引导跨国公司在我国研发 ［Ｊ］．决策参考，２００６（４）：６６—６７． ［３］杨大蓉，陈福明．跨国公司在华Ｒ＆Ｄ方略新动向与应对策略 研究［Ｊ］．企业活力，２００６（１２）：６０—６１． 投资区域的合理分布，缩小地区之间投资分布不平 衡的差距。其次，要对跨国公司在我国研发投资的 行业进行引导，政府要采取市场预测和预警机制，防 ［４］ 丁源，唐震．跨国公司在华研发的战略特征分析［Ｊ］．商场现代 化，２００７（１）：１１． 止出现行业垄断。最后，政府要进一步完善、优化投 资环境，继续加强特殊经济开发区、高科技园区的建 设。这样才能吸引更多的外资研发机构前来投资。 另外，在跨国公司提供良好的研发环境的同时，也要 ［５］黄庆华．跨国公司对华研发投资的现状、影响及对策［Ｊ］．商业 高等专科学校学报，２００６（１２）：５１—５４． 责任编辑：沈玲 Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｎ ｔｈｅ Ｉｎｆｌｕｅｎｃｅｓ ｏｆ Ｔｒａｎｓｎａｔｉｏｎａｌ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎｓ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ａｎｄ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｉｎ Ｃｈｉｎａ ａｎｄ ｔｈｅ Ｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓ ＨＡＯ Ｌｕ。ＬＩＵ Ｐｉｎｇ ，（１．ＣｏＨｅｇｅ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，Ｃｈａｎｇｃｈｕｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｃｈａｎｇｃｈｕｎ １３００２２，Ｃｈｉｎａ； ２．Ｈｕｍａｎ Ｒｅｓｏｕｒｃｅ Ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ，Ｄａｔａｎｇ Ｌｉａｏｙｕａｎ Ｐｏｗｅｒ Ｐｌａｎｔ，Ｌｉａｏｙｕａｎ １３６２００，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｉｎ ｒｅｃｅｎｔ ｙｅａｒｓ，ｍａｎｙ ｔｒａｎｓｎａｔｉｏｎａｌ ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎｓ ｓｅｔ ｕｐ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓ ｉｎ Ｃｈｉｎａ，ｔｈｅ ａｃｔｉｖｉｔｉｅｓ ｐｒｅｓｅｎｔ ｔｈｅ ｆｅａｔｕｒｅｓ ｏｆ ｈｅ ｅｘｐａｎｓｉｔｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｓｃａｌｅ，ｃｏｎｃｅｎｔｒａｔｉｏｎ ｏｆ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｒｅｇｉｏｎｓ ａｎｄ ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ．Ｏｎ ｔｈｅ ｏｎｅ ｈａｎｄ，ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ｏｆ ｔｒａｎｓｎａｔｉｏｎ・ ａｌ ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎｓ ｐｒｏｍｏｔｅ ｔｈｅ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｌｅｖｅｌ ａｎｄ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ａｂｉｌｉｔｙ．Ｏｎ ｔｈｅ ｏｔｈｅｒ ｈａｎｄ，ｉｔ ｌｅａｄｓ ｔｏ ｔｈｅ ｄｅｐｅｎｄｅｎｃｅ ｏｆ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，ｗｈｉｃｈ ｒｅｓｕｈｓ ｉｎ ｃｏｎｖｅｒｓｅ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｄｉｆｕｓｉｏｎ．Ｓｏ ｗｅ ｓｈｏｕｌｄ ｔａｋｅ ｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓ ｓｕｃｈ ａｓ ｉｍｐｒｏｖｉｎｇ ｄｏｍｅｓｔｉｃ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｉｎｎｏｖａ— ｔｉｏｎ ｃａｐａｃｉｔｙ，ｅｓｔａｂｌｉｓｈｉｎｇ ｅｆｆｅｃｔｉｖｅ ｔａｌｅｎｔｓ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ ａｎｄ ｓｔｒｅｎｇｔｈｅｎｉｎｇ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｔｒａｎｓｎａｔｉｏｎａｌ ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ；ｒｅｓｅａｒｃｈ ａｎｄ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ；ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃ；ｉｍｐａｃｔ；ｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅ