安全资料目录清单

施工现场安全生产保证体系

作 业 所 安 保 体 系 内 审 资 料 清 单

竹中（中国）建设工程有限公司

安全资料目录清单

一、文 件

安 1-1 ★ 公司和项目部安全生产岗位责任制 1-2 ★ 施工现场安全生产保证体系计划 1-3 ★ 施工组织设计

1-4 ★ 专项施工组织设计（方案） 1-5 ★ 事故的应急救援预案 1-6 ★ 公司和项目部安全管理制度

1-7 ★ 安全作业指导书及工种安全技术操作规程

二、策 划

安 2-1/T 重大/一般危险源及控制措施清单 2-1-1/T 重大危险源控制目标和管理方案 2-2/T 重大/一般环境因素控制措施清单 2-2-1/T 重大环境因素控制目标、指示和管理方案 2-3 ★ 法规文件清单 2-4 ★ 安全记录清单

三、实 施

安 3-1 组织机构与责任权限

3-1-1 ★ 经济承包责任制和目标管理 3-1-2/T 工程项目部管理人员名册 安 3-2 安全教育培训

3-2-1 职工劳动保护教育卡汇总表 3-2-2 新工人三级安全教育卡 3-2-3 各类安全教育记录表 3-2-4 班前安全活动周讲评记录表 3-2-5 特种作业人员持证名册

安 3-2-6 安全监护、中小型机械作业人员名册 附：进入施工现场安全教育基本要求 安 3-3 文件控制

3-3-1/T 文件收发记录表 安 3-4 安全物资采购和进场验证

3-4-1/T 合格供应商名录

3-4-2 ★ 安全物资采购、租贷计划或协议书 3-4-3 安全物资验收记录汇总表

3-4-4 ★ 活动房控制 安 3-5 分包控制

3-5-1/T 工程项目分包方名录

3-5-2 ★ 总包对分包方编制的专项施工组织设计（方案） 安全技术措施审批记录表 3-5-3 3-5-4 3-5-5

★ 对分包方的安全交底记录 录表

★ 对分包方的分部（分项）安全技术交底记录表

3-5-6/T 对分包方的安全监督、检查记录表 3-5-7/T 分包方安全业绩评定表 安 3-6 施工过程控制

3-6-1 ★ 分部工程安全技术交底记录 3-6-2 ★ 分项工程安全技术交底记录 3-6-3 模板拆除（安全）令 3-6-4 设施拆除申请表 3-6-5 危险作业的监控记录表 3-6-6 防火控制（动火许可证） 3-6-7 落地式脚手架验收记录表 3-6-8 挂脚手架验收记录表 3-6-9 悬挑式脚手架验收记录表 3-6-10 吊篮脚手架验收记录表 3-6-11 门式脚手架验收记录表

3-6-12 附着式升降计算机（升、降）验收记录表 3-6-13 安全防护搭设验收记录表 3-6-14 模板支撑系统验收记录表 3-6-15 井架与龙门架的验收记录表 3-6-16 大型机械控制

3-6-16-1 ★ 大型机械（装、拆）施工方案 3-6-16-2 ★ 大型机械（装、拆）安全交底 3-6-16-3 ★ 基础验收资料 3-6-16-4 ★ 隐蔽工程验收表

3-6-16-5（续）上回转塔式起重机安装（加节）验收记录表 3-6-16-5（续）下回转塔式起重机安装（加节）验收记录表

提供给分包方的安全物资、工具、实施设备移交验收记

3-6-16-5（续）施工升降机安装（加节）验收记录表 3-6-16-6 ★ 机械检测中心的检测报告 3-6-16-7 ★ 机械检测中心的检测合格证书

3-6-16-8 ★ 大型机械出厂合格证书使用说明书等原始资料 3-6-16-9 ★ 大型机械例保记录、运行记录 3-6-17 落地操作平台验收记录表 3-6-18 悬吊式钢平台验收记录表 3-6-19 3-6-19-1 3-6-19-2 3-6-19-3 3-6-19-4 3-6-19-5 3-6-19-6 3-6-19-7

3-6-20/T 4-1 4-2 4-2-1 4-3 4-4 施工用电控制 ★ 临时用电施工组织设计 临时用电安全技术交底资料 临时用电验收记录表 临时用电专项安全检查记录表

（每月组织一次，可用4-1表式）

接地电阻测定记录表 绝缘电阻测定记录表 电工巡视（维修）工作记录表

施工机具检查验收记录表

四、检查和改进

安全检查表

纠正措施和预防措施（事故隐患处理）

工伤事故（月）报表 ★ 内部审核 安全评估报告

安安安安

内部安全生产保证体系审核记录

审核岗位（部门） 安全保证要求：3.1总要求3.2策划 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.1总要求 3.1.1 项目经理部是否 与项目经理交谈检查表 审核记录 建立了文件化的安保体系如何建立、策体系，并进入持续改划、运行实施情况。 进。 3.1.2 是否按要素要求同上 对安保体系进行PDCA 循环。 3.2策划 3.2.1 1.制定的安全目标 查安全保证计划是否与公司管理方针、中的安全目标。 目标协调一致，安全指标值和管理目标是否 完整和切合项目部实 际情况，是否可以测量 （定量化）。 2.是否按JGJ59-99 查安全目标分解 安全检查标准要求，在考核表。 项目经理部内分层次 和岗位在职能上分解、 展开并实施考核。 3.项目安全管理目 分别找管理人员标是否让全体员工所与班组长、工人交了解并执行 谈。 内部安全生产保证体系审核记录

审核岗位（部门） 安全保证要求： 3.2策划3.2.2 3.2.3 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.2.2 1.是否对施工不同 查危险源识别、检查表 审核记录 阶段的危险源、不利环评价、控制清单，评境因素进行识别、评价价、论证记录； 和控制，策划后制定的方案。 2.是否对危险源和不利环境因素进行不 断的识别、评价、更新。 3.2.3 1.是否建立适用的 查文件管理制度查控制策划后制定的方案。 查更新记录 法律、法规、标准规范的清单、文件的学和其他要求文件，收集习、传达记录。 识别榘道。 2.文件是否向有关 查安全目标分解、 人员和相关方(供应考核表。 商、分包方、业主、监理等传递信息。

内部安全生产保证体系审核记录

审核岗位（部门） 安全保证要求： 3.2策划3.2.4 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.2.4 检查表 审核记录 1.是否按规范要求 有无组织评审及在工程设计、施工条件修订记录。 变化时，按安保计划及 查有无重新审批时进行评审修订。 2.是否有发文记录 3. 安保计划修改后是否进行重新审批。 查安保计划收、发文记录。 查审核、审批记录 或备案记录。 内部安全生产保证体系审核记录

审核岗位（部门） 安全保证要求：3.3实施3.3.1组织机构 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.3.1 1.是否规定了各岗 查安全生产责任检查表 审核记录 位的职责权限、相互关制和安全贯标职责系规定是否明确、合权限，交底与责任人理，安全员能否正确有的确认签字手续齐效地行使其职责。 2. 是否配备了足够的资源。 备。 查机械设备清单，安全防护措施清单，检测工具清单，管理人员名册，安全技术措施清单。劳动保护用品清单，安全文明施工预算。 3.是否配备了规定 查专（兼）职安全数量的专职安全管理员名单及上岗证书。 人员。 内部安全生产保证体系审核记录

审核岗位（部门） 安全保证要求：3.3实施3.3.2安全教育 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.3.2 1.是否制定了安全教育制度。 查安全教育制度，如采用公司制度，但需有项目部的教育计划。 检查表 审核记录 2. 是否对员工进行 查经常性、季节了教育和培训。 性、节假日、针对性、新文件、新标准等的教育记录，查劳动保护教育卡。 3.是否对教育培训 查员工考试、考核的有效性进行考核。 记录。 4.项目经理等管理 项目经理等管理人员是否经过教育培人员上岗证及复训训及复训，特殊工种、记录，查特殊工作、 中小型机械操作工及中小型机械操作工监控人员是否持证上及监控人员上岗证岗。 书及复训记录。 5.是否对新工人三 查三级教育卡及考级教育。 6.是否进行了分层次的贯标教育 试记录。 查贯标实施前的教育记录 内部安全生产保证体系审核记录

审核岗位（部门） 安全保证要求：3.3实施3.3.3文件控制 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.3.3 1.是否编制了文件控制程序。 2. 项目部发布的文 查控制要求或有关管理规定。 查审核、审批记检查表 审核记录 件，是否进行审核、审录，查确认记录。 批、修订后是否进行确 认。 3.是否对文件进行了标识。 查文件标识，抽部分文件。 4.是否编制了项目 查经确认的文件部适用、现时、有效的清单。 文件清单，内容是否齐 全。 5.现场是否配备文 抽查现时、有效的件的有效版本，作废文文件，查作废文件收件是否标识或收回。 回记录或作废标识 （作废章） 内部安全生产保证体系审核记录

审核岗位（部门） 安全保证要求：3.3实施3.3.4 采购 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.3.4 1.是否制定了安全物 查安保体系文件检查表 审核记录 资采购验证程序（规定） （规定）。 2.是否建立了合格供查是否建立合格供应商名录。 3.是否对项目部自行应商名录。 查是否建立合格采购的安全物资供应商供应商名录。 进行业绩评价。 4.采购资料是否符合 查采购计划、合同要求，审批手续是否齐审批记录。 全。 5.安全物资是否在合 查相关安全物资格供应商名录中采购。 的发票（供货单）。 6.企业内部转移或调查验收资料及调拨的安全物资是否作了拨单。 检查验收或抽样复试。 7.如不在合格供应商 查供应商应急评价中采购安全物资是否对记录。 供应商进行了应急评 价。 8.是否对供应商进行定期业绩评价。 9.是否对安全物资进 查定期业绩评价记录。 查验证、抽样检验行进场验证的抽样检记录。 验。 查采购资料、合同10.对分包方安全物的签认记录，查材料资是否进行了控制。 的共同验证记录。 11.是否对安全物资查物资标识和检和检验状态进行了标验状态标识（牌、表识。 等） 内部安全生产保证体系审核记录

审核岗位（部门） 安全保证要求：3.3实施3.3.5 分包控制 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.3.5 1.是否制定了分包方控制的顺序。 2.是否建立了合格分包方名录。 3.是否对不在合格分 查体系文件（规定）。 查合格分包名录。 查分包方应急评检查表 审核记录 包方再使用前进行应急价记录。 评价。 4. 是否对分包方签 查安全协议，工程定安全生产协议，是否合同，分包内容与安签订了分包合同，合同全协议书上内容是是否符合要求。 5. 对分包方安全技术方案（措施是否进行审批）。 6. 是否对分包方的否相一致、合同期限。 查审批记录 查验证、检验记设备、设施和安全物资录。 进行验证和检验。 7. 是否对分包方的 查教育及交底记人员进行了安全教育和录。 安全交底手续是否齐 全。 8.是否对分包方进行了过程控制。 9.是否对分包方进行了定期业绩评价。 查检查记录及生产例会记录。 查定期业绩评价记录 内部安全生产保证体系审核记录

审核岗位（部门） 安全保证要求：3.3实施3.3.6 过程控制 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.3.6 1.是否编制各种施工 查安全技术措施检查表 审核记录 方案、专项技术措施、清单（强制性条文中规章、制度。对特殊“四规定的是否在专项新”施工是否编制新的施工方案中体现和作业指导书。 2.方案、措施是否具有针对性、操作性。 3.是否对关键危险部位、过程监控。 4. 是否进行分部、分 查安全分部、分 查监控记录。 文明施工措施清单）查各项管理制度、作业指导书、安全过程控制。 查方案、措施。 项、分工种安全交底。 项、分工种安全交底 5. 是否对重点防火记录。 巡视现场。 部位和安全物资进行了 标识、防护。 6. 动火是否经过分级审批。 7. 消防设施配备是否齐全。 查动火证。 巡视现场。 内部安全生产保证体系审核记录

审核岗位（部门） 安全保证要求：3.3实施3.3.7 过程控制 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.3.7 1.是否制定各种应急 查应急救援预案；检查表 审核记录 救援预案，准备了救援查救援物资清单；巡物资并在事故发生时组视现场；查救援人员织实施，是否配备了足组织网络名单。 够的救援的人力资源。 2.是否对应急救援预 查各种预案的演案进行演练，必要时并练记录。查修订记对预案进行修订。 3.对工伤事故调查分录。 查工伤事故、月报析是否积极配合和制定表及工伤事故登记纠正、预防措施。 表；查纠正、预防措施。 内部安全生产保证体系审核记录

审核岗位（部门）安全保证要求：3.4检查与改进3.4.1安全教育 审核时间： 年 月 日

审核提示 3.4.1 1.是否制定了安全生 查安全生产定期检查表 审核记录 产定期检查制度，检查检查制度。 内容是否齐全，参加人员、频次是否确定，专项检查有否明确。 2.是否按安全检查制度进行安全检查。 3.是否按JGJ59-99标准进行了评分。 4.政府（环保）部门来工地检查记录。 5.查企业上级来工地检查记录。 6.安全检查中发现的问题是否按“三定”原则进行处置、纠正、重新经验和验证，并采取了纠正和预防措施。 查安全定期检查记录。 查安全检查评分表（原则上每月进行一次评分）。 查纠正措施、预防措施实施、验证记录；查重新检查记录。 查记录。 查记录。 内部安全生产保证体系审核记录

审核岗位（部门）安全保证要求3.4检查与改进3.4.2纠正预防 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.4.2 1.是否制定了纠正预 查安全保证计划检查表 审核记录 防措施的制定、实施、（规定）。 验证人员的职责。 2.是否对不合格、事 查纠正和预防措 故、险肇事故进行了原施记录表。 因分析。 3.是否对不合格、事 查纠正措施、实施故、险肇事故制定了纠记录、验证记录。 正、预防并进行了实施、 验证、并按时完成。 4.是否对潜在的不合格制定、实施、验证了预防措施。 5.是否对安全检测设备、工具进行控制。 查预防措施表。 查安全检测设备、工具一览表；查安全检测设备、工具检定证书、维护记录和标识。 内部安全生产保证体系审核记录

审核岗位（部门） 安全保证要求：3.4检查与改进3.4.3 内审 审核时间： 年 月 日 审核提示 3.4.3 1.是否有详细的审核 查各阶段内审计检查表 审核记录 计划并覆盖规范规定的划的编制。 要素。 2.内审员是否经过正规培训持证上岗，并 与受审核的部门或岗位 无直接责任关系。 3.检查表编制是否符 查审核记录表内 查阅证书。 合要求，审核记录是否的查什么、怎么查抽具有追溯性。 4.不合格报告及对不合格问题，制定、实施验证纠正措施的记录是否规范、齐全、有效。 5.内审报告、是否有关于审核情况简述、主要存在问题描述、纠正措施制定、实施与复查情况的记述，以及安全保证体系的有效性、充分性、适应性的评价。 6.内审报告的审核、审批是否符合规定的要求。 样数量等，审核记录中时间、地点、人物等的记录内容完善。 查不合格报告。 查内审报告。 查内审报告 内部安全生产保证体系审核记录

审核岗位（部门） 安全保证要求：3.4 检查与改进 3.4.4评估 审核时间： 年 月 日

审核提示 3.4.4 1.是否对安全评估的频次进行策划。 2.是否按策划的时间段进行了安全评估。 3.评估内容是否充分。 4.是否有有效性、充分性、适宜性的描述； 是否有安保体系运行中存在问题的描述及采取纠正、预防措施、完成期限、验证要求。 查安全评估记录。 查安全评估记录。 查整个施工工期安全评估计划(或体现在安全计划内)。 查安全评估记录。 检查表 审核记录 内部安全生产保证体系审核记录

审核岗位（部门） 安全保证要求：3.4 检查与改进 3.4.5记录 审核时间： 年 月 日

审核提示 3.4.5 1.是否制定了安全记录控制程序。 2.是否对项目所使用的安全记录进行了编 制、汇总。 3.安全记录是否符合有关部门规定。 4.安全记录是否正 抽查相关安全记 抽查相关安全记录。 查安全保证计划（规定） 查安全记录清单。 检查表 审核记录 确、及时、完整、清晰、录。 标志明确，是否有追溯 性；是否进行收集整理； 是否对安全记录进行了 标识。 5.安全记录是否便于存取、查询。 6.安全记录是否妥善保管。 查安全记录目录。 查记录储存环境。