风险辨识评估表

风险评估 序风险点(区域) 号 风险因素 类型 风险风险 预警 管控措施 等级 等级 L E C D 1、加强综采面通风管理,确保综采工作面配风量符合要求。2、上隅角每班瓦斯检查检测不少于3次。按要求在上隅角设置甲烷断电仪、2S226、2121-2、回采过程中上隅角可能出现悬1 2S228综采工作面 顶面积过大，易出现瓦斯积聚,易造成瓦斯事故. 瓦斯 1 6 100 600 重大 便携式甲烷检测仪，做到人工检测、甲烷断电仪、便携式瓦斯检测仪数据三对照,并及时对检测装置进行调试、检修，确保检测数据准确、可靠。3、工作面回采过程中,要及时对两端头进行退锚，严禁空顶面积超过要求，防止瓦斯积聚.4、当上隅角瓦斯浓度达到0。5%后瓦斯员要立即设置引风障,引导风流稀释架间和上隅角瓦斯。 1、加强过断层期间瓦斯涌出量监测分析工作，发现变化及时采取措1、工作面掘进过程中可能遇断2S228运输巷、回风巷及切眼2 巷 层，断层附近可能存在瓦斯等有害气体威胁，易造成瓦斯事故。2、工作面掘进过程中可能遇到采空区，存在瓦斯等有害气体威胁,易造成瓦斯事故. 瓦斯 1 6 40 240 较大 施；保证风电、瓦斯电闭锁装置灵敏可靠；加强监测监控和人工检测；爆破作业必须严格执行“一炮三检”和“三人连锁放炮”制度。 2、遇采空区立即停止掘进，撤出人员，制定专项安全技术措施；及时调整通风系统，避免形成盲巷及避免造成瓦斯等有毒有害气体的积聚；必须在空巷口悬挂瓦斯传感器和瓦斯检查牌,进行瓦斯检查监测；对空巷进行编号管理，建立管理台帐。

局部通风机故障停风，造成工作面瓦斯积聚，产生瓦斯等有害气体威胁. 临时停工且停风而未采取相应4 临时停工地点 的安全措施，容易发生瓦斯等有害气体事故. 风险评估 序风险点（区域） 号 风险因素 类型 风险风险 预警 管控措施 等级 等级 3 2S228掘进工作面 瓦斯 1 6 15 90 一般 1、定期进行风电闭锁和瓦斯电闭锁试验.2、定期进行局部通风机自动切换试验。 瓦斯 0.5 0。5 100 25 低 1、临时停工、停风地点一定要切断电源、设置栅栏、悬挂警示牌。2、加强职工安全教育工作，提高职工安全意识. L E C D 瓦斯检查员数量不足或责任意识不强，不按规定地点和次数进行瓦斯检查，存在空班、漏检、5 各瓦斯检查点 假检现象,从而未及时发现瓦斯等有害气体异常,造成人员缺氧窒息、有害气体中毒或瓦斯事故. 瓦斯 1 6 40 240 较大 班领导、股室跟班人员、队组长、安检员加强对瓦检员监督管理。 1、严格按实际配备足够数量的瓦斯员。2、加强瓦斯员责任意识培养。3、加强瓦斯员业务技能培训,确保检查数据真实、可靠。4、井下带

瓦斯监控系统不完善或故障或6 井下各作业地点 设置地点不合理，不能有效监测各作业地点的瓦斯浓度，易发生瓦斯事故. 瓦斯 1 6 40 240 较大 每班维检员加强瓦斯监控系统日常检查维护工作,发现异常及时汇报并处理，确保瓦斯监控系统运行正常可靠。 7 巷道高冒区 在巷道高冒区未采取有效措施，容易造成瓦斯积聚。 瓦斯 0.5 6 40 120 一般 在巷道高冒区一定要采取措施防止瓦斯积聚，并设置瓦斯监测点对高冒区瓦斯进行检测,发现异常立即处理 2S226、2121—8 2、2S228综采工作面 工作面周期来压时，支架初撑力达不到要求，易发生顶板垮落,造成事故。 顶板 3 6 15 270 较大 护支柱、液压支架初撑力达标.2、加大矿压管理力度,发现异常，必须及时进行处理，确保安全。3、工作面支架要保证有足够初撑力，支架不漏液,不窜液、不自动卸载，支架升起后顶梁要升平、升紧. 1、加强对两巷超前支护和工作面支架立柱的二次注液，保证超前支风险评估 序风险点（区域） 号 风险因素 类型 风险风险 预警 管控措施 等级 等级 L E C D 下出口超前支护不符2S226、2121-2、工作面上、9 S228综采工作面 合要求，或在支护和撤退单体的过程中人员操作失误，易发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片顶板 6 6 7 252 较大 1、超前支护符合作业规程及相关标准规定.2、加强对两巷超前支护管理，保证超前支护支柱初撑力达标.3、在作业过程中及时掌握周围环境变化，确保作业人员安全。

帮伤人。 2S226、2121—10 2、2S228综采工作面 采煤机割煤过程中,支架移架或支护不合理,出现顶板离层、破碎,易造成冒顶、片帮. 顶板 6 6 7 252 较大 1、加强对支护工操作能力培养,严格按标操作.2、在拉架移架的过程过程中及时掌握顶板变化情况，采取正确合理的操作方式，如顶板出现离层、破碎时应采用带压拉架的方式. 工作面两顺槽顶板及两帮出现离层、破碎、网兜、漏帮、漏顶11 采掘工作面 等现象时,人员未及时发现和处理或在处理的过程中操作不当，造成人身伤害。 工作面矿压观测不准确，掘进施工过程中临时支护或永久支护12 2S228掘进工作面 不符合要求或施工质量差，控顶距超过规定，支护参数不合理，支护强度低,支护材料、设备、机具不合格，易发生冒顶片帮。 风险评估 预警 管控措施 类型 顶板 6 6 7 252 较大 1、加大矿压管理力度，发现异常，必须及时进行处理,确保安全。2、 加强工作面两巷检查维护工作，发现隐患严格遵照相关安全技术措施进行处理。 1、对工作面及时进行矿压观测.2、严格按照作业规程要求使用临时顶板 3 6 15 270 较大 支护，严禁空顶作业。3、严格按照作业规程设计进行永久支护，不得擅自改动设施.4、严格执行验收工作制度确保工程质量达标。5、加强锚杆、锚索锚固力及扭矩力检测。 序风险点(区域) 号 风险因素 风险L E C D 风险 等级

等级 1、严格执行敲帮问顶制度，加强顶板管理. 2、人员进入工作地点，切眼贯通时，贯通处悬顶面积大13 2S228切眼贯通处 存在顶板风险，易发生顶板事故。 顶板 6 1 15 90 一般 应先检查后工作,发现问题及时处理，严禁带隐患作业，严格坚持不安全不生产的原则。 3、严格按中线跟煤层底板施工. 4、接近贯通点20m前，必须对贯通处加强支护。 5、待接近贯通时,并设专人时刻观察贯通处煤帮及顶板情况，发现问题及时处理后，方可继续施工。 初次放顶前悬顶面积过大，有可能发生顶板垮落，造成顶板事综采工作面 故。 板 14 2121—2、2S228顶3 1 100 300 较大 1、制定专项安全技术措施 .2、强制放顶 .3、采取小进尺多循环作业方式，加快工作面推进度。 1、加大超前支护范围，增加超前支护范围内的支护密度，加大巷道卧底量. 2、加强工作面顶板的超前管理,回采时在距工作面一定范围内超前加打点柱、木垛、工字钢棚等加强支护。3、加强生产环节管孤岛工作面由于受到不同方向15 2121-2综采工作面 支承压力的迭加，易发生冒顶、片帮及底鼓,威胁人员安全和机械设备正常运转。 顶板 3 6 40 720 重大 理，保证工作面外围系统的通畅，加强工作面设备检修,提高开机率,加快工作面推进度，尽量减少采动压力对两巷的影响。4、加强工作面及两巷的应力监测，摸清应力分布状况，发现应力异常及时采取卸压措施。5、每班必须开好班前会,值班交待好当班的工作任务和安全注意事项。进入工作面后检查作业点范围内安全、通风、瓦斯等状况,发现隐患及时处理,确保安全出口畅通,安全确认后方可进行作业。6、为确保矿井安全生产,开采孤岛采煤工作面时制定专项安全措施,包括

防冲安全技术措施。 风险评估 序风险点（区域） 号 风险因素 类型 风险风险 预警 管控措施 等级 等级 L E C D 主、副平硐、运16 输大巷、回风大巷 巷道因年久失修,支护材料强度降低或破损等因素,出现顶板离层或片帮,威胁过往行人安全. 顶板 1 6 15 90 一般 1、加强顶板动态监测.2、定期进行顶板隐患排查，发现问题，及时处理。

1、严格执行“物探先行、化探跟进、钻探验证”的综合探测手段，1、工作面掘进过程中可能遇断层等地质构造，可能出现水害威2S228运输巷、胁. 17 回风巷及切眼巷 2、工作面掘进过程中可能遇空巷（或临近采空区）可能存在水害威胁。 害 水6 6 15 540 大 重 2、预留足够的隔水保安煤柱；严格按照探访水设计进行探放水；及时进行物探、钻探；加强采空区一侧煤壁观测，看是否出现渗水等异常情况,安排专人定期巡查;设置放水钻孔进行放水，及时进行放水量监测;严格执行探放水措施。 掘进过程中探放水作业不到位，2S228运输巷、18 回风巷及切眼巷 离等不符合要求，可能发生透水事故。 风险评估 序风险点（区域） 号 风险因素 类型 风险风险 预警 管控措施 等级 等级 确保掘进施工安全;接近断层时制定专项探放水措施进行探放水。查清断层相应位置以及导水性等,加强防治水安全监管，做好日常监测工作;掘进期间及时完善排水系统。 未严格按照探放水设计、规程及标准进行探放水施工作业，探水钻孔布置、数量、角度、超前距水害 11、加强水文地质预测预报工作.2、坚持“物探先行，化探跟进，钻 6 40 240 较大 探验证” 的综合探测手段,确保掘进施工安全。3、加强探放水工作，严格按照探放水设计、规程及标准进行探放水施工作业,确保施工质量. L E C D

1、矿井排水设施能力不足或出现故障，不能采取联合排水措施，不能及时排干矿井最大涌水地面、中央水泵房 量，造成水害事故。 2、汛期洪水通过地面塌陷裂隙灌入井下，虽然采取联合排水措施,但最大排水量小于最大涌水量，导致水害事故。 综采工作面、掘进工作面、回风2S226、2121—2、2S228综采工作面；2S22820 掘进工作面；回风大巷、回风顺槽、各转载点、放煤口等井下各作业点 个体防护不到位长期吸入大量煤尘形成煤（矽)肺病，严重危害作业人员身心健康。 风险点（区域） 风险因素 风险评估 预警 管控措施 1、水泵、水管、闸阀、排水用的配电设备和输电线路,应当经常检查和维修.2、水仓、沉淀池和水沟中的淤泥,应当及时清理。3、雨季前，对防治水工作全面检查，制定雨季防治水措施，并组织抢险队伍,储水害 119 6 40 240 较大 对全部工作和备用水泵进行1次联合排水试验，发现问题，及时处理。5、雨季前,对井田范围内的塌陷裂隙、采动裂隙、周边废弃老窑等进行全面排查，发现异常及时上报处理。6、暴雨前后及时观测矿井涌水量变化情况.7、定期开展防汛应急演练，做好应急救援工作。 备足够的防洪抢险物资。4、雨季前，对排水设备全面检修1次，并顺槽、回风大巷、各转载点及放煤口可能因降尘措施不到位，造成煤尘飞扬或沉积,导致煤尘事故；工业场所中的煤尘可加速机械的磨损，减少设备、仪器的使用寿命,降低工业场所的能见度，使工伤事故概率增加;职工要作业地点进行粉尘浓度检测。5、及时清理巷道中的浮煤，清扫和冲洗沉积煤尘.6、加强职工安全教育，提高职工防尘意识，督促监督职工严格按规定正确佩戴个体防护用品. 煤尘 3 6 40 720 重大 正常使用；采煤工作面严格控制采煤机牵引速度，掘进工作面严格按照截割示意图进行割煤。4、强化粉尘检测工作,按规定周期对井下主壁巷帮、水炮泥、爆破喷雾、装岩(煤)洒水、转载点喷雾和净化风流等的综合防尘措施.3、采煤机、掘进机内外喷雾完好，水压达标，且1、采掘工作面建立完善的防尘供水系统.2、采取湿式打眼、冲洗井序风险

号 类型 风险 等级 L E C D 等级 1、开采技术措施：采煤工作面应加快回采速度,提高回收率；控制采区尺寸，采区服务年限适当缩短，采完一个采区后应及时隔绝封闭。2、通风技术措施：采掘应实行独立通风，通风构筑物应设在地压稳2S226、2121-2、2S228综采工21 作面密闭 工作面回采结束后封闭的密闭墙漏风,易造成采空区煤层自燃发火。 燃 层自6 6 15 540 重大 和管理到位。4、在井下选定自燃发火观测站或观测站的位置，并建立监测系统，确定煤层发火的标志气体和建立自燃发火预测预报制度.所有检测分析结果必须记录在防火记录薄内,并定期检查、分析整理，发现自燃发火指标超过或达到临界值等异常变化时，立即发出发火预报，采取措施进行处理。 煤定的地点，确保构筑物质量,防止漏风，加强对密闭构筑物的检查，发现问题及时处理。3、防止煤的自然发火方面采取安全监控、束管检测、喷洒阻化剂、注浆防灭火等措施，在生产过程中必须严格执行

1、严格执行入井检身制度。2、地面井口房、风机房附近20m范围内，井下使用明火、采用不安全的爆破方法、机械摩擦或撞击产生火井下各生产作不良发生短路等产生的电气火业系统 花、静电火花、违规使用电（氧）焊等导致火灾事故，有毒有害气体生成，造成次生灾害 . 严格遵守有关规定，各种电气保护齐全有效。供电缆线必须使用合格的矿用电缆。8、对设备出现的异常情况（高温过热、异响、烟雾、异味）及时预防和处理。9、各作业点消防器材配备齐全有效。 风险评估 序风险点（区域） 号 风险因素 类型 风险风险 预警 管控措施 等级 等级 严禁烟火和堆积易燃材料.3、井下使用及用过的润滑油、棉纱、布头等必须集中存放保管，不准乱扔乱放，废旧材料及时出井.4、做好井花、电气设备的绝缘损坏和性能22 火1 灾 6 40 240 大 较 下机械电气设备的保养维护工作，经常检查设备的运转情况，保持运转部分的清洁，及时加注安全可靠的润滑油，使其保持良好的工作状态.5、严格预防放炮火焰引火.6、井下电(氧）焊必须采取严格的安全技术措施。7、井下所有电气设备的选择、安装、使用与维护必须L E C D 供输电线路、变压器故障，电气地面变电所、井下变电所 局部或大面积停电事故，进而形成次生灾害. 措施。 设备、电缆发生短路，电气设备保护不灵或失效等均可能发生气 电.2、加强对供电设备的维护和管理，确保设备保护动作可靠。每班23 电1 6 40 240 大 较 切实预防异常停电对矿井带来不安全因素。3、做好停电时的应急管理.4、做好停电后恢复供电时的安全技术措施，尤其是通风安全技术做好对电气设备、线路的检修和维护工作，严禁电气设备带病运转,1、井下中央变电所、采区变电所及其他变电点必须采用双回路供

1、加强对作业人员供(用）电及机电设备的专业知识、安全用电、自主保安等培训工作.2、防治人身触及或接近带电导体，加强带电设备的隔离、屏护工作，并悬挂标识牌,以警示作业人员与带电体保持一定的安全距离，控制不安全因素。3、井下和向井下供电的变压器中人体触及带电体或触及设备（线路）故障或绝缘损坏意外带电的变电所、输电线24 路、各电气设备操作点 金属导体（如设备外壳），由电流对人体造成伤害,形成触电事故. 电气 6 6 15 540 重大 性点不得直接接地。4、井下电网必须装设运行可靠的漏电保护装置 并切实投入使用，电气设备的金属外壳必须有符合要求的保护接地。5、提高机电设备的绝缘性能.6、对人身频繁触及的电气设备应按要求采用127V及以下的低电压供电,降低触电时的危险性。7、加强对电气设备的检查监督,发现问题及时停机维护，确保设备无病运行。8、严格执行井下不准带电检修、带电搬迁、带电安装电气设备的规定;严格执行工作票制度和工作监护制度，防止误送电或随便停送电的情况发生；检修电气设备要严格执行验电放电程序,严禁违章操作。9、操作高压电气设备主回路时,操作人员必须戴绝缘手套,并穿绝缘靴或站在绝缘台上.非专职人员或非值班电气人员不得擅自操作电气设备. 风险评估 序风险点（区域) 号 风险因素 类型 风险风险 预警 管控措施 等级 等级 L E C D 25 地面变电所、 送变电系统保护不完善,接地系统缺陷，防雷系统不完善均可能电3 6 15 270 较 1、及时做好电气预防性试验工作和电气继电保护整定工作，保证继电保护系统正常使用和避雷设施完好、接地良好、接地电阻符合符合

井下变电所 发生雷电事故;由地面引入井下的电缆、管路、通信线路保护不齐全或故障均可能发生雷电入井事故。 气 大 要求，并做到定期测试.2、每年要对井上所有避雷设施进行检查、测试，测试完毕后，对不合格的避雷设施进行维修处理或更换，主要机房、高大建筑物、高压供电线路等必须安装有合格的防雷电设施，并且接地良好。3、由地面露天架空引入（出）的管路,必须在井口附近将金属体进行不少于2处的良好集中接地。4、入井通讯线路在入井处必须加装熔断器和防雷电装置.5、电气设备安装可靠的过电压保护装置。6、井下不得使用中性点直接接地的变压器. 1、应加强对钢丝绳的管理,及时维护保养钢丝绳。 2、严格落实提升26 材料斜巷、回风大巷 运料期间，料车经过上下坡地点时，可能发生跑车事故. 运输 6 6 15 540 重大 司机岗位责任制.3、对上下坡段要设置“一坡三挡”,使用保险绳,安设阻车器和信号装置，定期检查维护，确保运转正常.4、严格执行“行人不行车、行车不行人”规定. 猴车运行期间，机头、机尾上下27 运输大巷 人时，猴车转弯处人员注意力不够或违反乘车规定可能造成人身伤害事故。 调度绞车、无极绳绞车因信息系28 材料斜巷、回风大巷 统、紧急制动系统、声光信号系统等出现故障，导致跑车事故。 风险点（区域） 风险因素 风险评估 预警 管控措施 1、加强职工安全教育.2、加强对架空乘人各项装置的检测和维护工运输 6 6 3 108 般 一 执行乘车须知。4、机头、机尾及转弯处安排专人看护。5、转弯处加设声光提示语音. 作，确保各项设施齐全、灵敏、可靠.3、开车前语音预警提示，严格运输 3 6 15 270 较大 定期对绞车声光预警及各项保护装置进行检查维护,确保运行正常。 序风险

号 类型 风险 等级 L E C D 等级 运送物料期间料车装料超高、超29 轨道运输巷 宽、超重，捆绑不牢靠可能出现掉道、物料滑落等危险，易造成人员伤害事故。 运输 6 6 3 108 一般 1、严格执行“行人不行车、行车不行人”制度.2、对提升物料重量、宽度、矿车数量作出明确规定。3、定期对提升设备、钢丝绳的性能和运行状况进行检测。4、加强对“一坡三挡\"和防跑车装置的检修和维护。5、加强对员工的安全培训工作. 1、起重设备、吊索具和其他起重工具的工作负荷，不准超过标准规进行起吊作业期间安全防范措30 机修车间、料场 施落实不到位或违章操作造成人身伤害事故。 机械 1 6 15 90 一般 定。2、遇大雾、照明不足、大风时禁止起重工作。3、做好对起重机械的安全检查工作.4、起重作业现场与工作无关人员严禁在工作区域行走或停留,任何人不准在吊杆和吊物下停留或行走。 机械外露的运转部位,防护措施31 井上、下 不到位，容易造成机械伤人事故。 机械 1 6 7 42 低 程进行操作.2、加强对机械设备的维修保养,保持机械设备处于良好的技术状态,各种安全防护设施齐全可靠。 1、作业人员必须佩戴好劳动保护用品，严格按说明书及安全操作规

1、人员疲劳、注意力分散、身体不适等状态,易造成事故。 32 其井上、下 2、人员安全意识差，专业技能、素质提升工作不到位，违章指挥、违章操作，易造成事故. 养；强化岗位员工安全行为规范操作. 他 1 6 7 42 低 2、加强各级各类安全教育培训工作,切实提高职工安全意识和业务素1、合理安排休息，加强薄弱人员的排查和管理；加强班前会议的思想教育工作；定期进行职业健康体检工作。