执法案卷自查报告

篇一：行政执法案卷评查自查报告

县档案局关于行政执法案卷评查的自查报告

为进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政许可法》，规范行政执法行为，提高档案行政执法案件办理质量和水平，根据县政府办《关于开展2021年行政执法案卷评查的通知》（孝昌政办电?2021?52号）的要求，我局于2021年11月5日至11月20日对我局档案行政执法工作情况进行了认真的自检自查，现将我局开展行政执法案卷评查自查情况报告如下： 一、认真组织实施，责任落实到人

按照县政府办《关于开展2021年行政执法案卷评查的通知》（孝昌政办电?2021?52号）的有关要求，我局迅速召开了专题会议，我局主要领导亲自抓，成立以局长任组长，分管局长及经办股室参加的自查小组，按照《行政许可案卷评查标准》，对2021年实施行政执法的案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。 二、行政执法行为规范，案件处理程序规范

在每次的档案行政执法检查中，我局行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，持证执法。严格执行《档案行政处罚程序暂行规定》、《档案执法监督检查工作暂行规定》。注重搜集档案违法证据，对有重大档案违法事件的立案、审查，都有专门股室负责，并报局长办公会研究审批。案件处 1

理程序规范，运用法律、法规正确。经办理的行政案件中，执法主体合法，事实清楚，证据完备，适用法律适当，引用条款准确，执法程序合法，均为两人以上执法人员调查取证。经办理的行政处罚都是合法有效，无一起引起行政复议或

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行政诉讼。在行政许可上，严格按照行政许可法律文书的格式及行政服务中心运转流程操作，未出现违纪、投诉的现象发生。 三、自评得分

对照《行政许可案卷评查标准》，自评得分：（一）行政许可实施主体是否合法6分；（二）行政许可内容是否合法14分；（三）行政许可程序是否合法60分;(四)案卷归档是否规范18分。自评总得分98分。 四、存在问题

经自查发现，我局在案卷归档方面还存在一定的问题，由于我局档案库房条件较差，以致案卷纸张有所破损。另外在案卷纸张大小上存在规格不太统一的情况。

五、下一步工作打算

（一）高度重视，积极整改。我局将根据此次案卷评查中发现的问题，认真对照行政执法案卷评查标准，本着“有则改之、无则加勉，举一反三、改进工作”的态度，查找存在问题的原因，采取切实有效的措施加以整改，以使案卷评2 查真正达到解决问题、促进工作的目的。

（二）加强培训，提高能力。我局加强对行政执法人员的业务培训力度，积极开展行政执法案卷的交流学习活动，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的理解能力、对行政违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力。

（三）完善制度，规范操作。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、促进依法行政具有十分重要的作用。我局将不断完善执法案件办理

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内部运行机制，规范工作流程，同时，建立健全执法档案管理等各项配套制度，切实提高行政执法水平和案卷质量。 孝昌县档案局

二0一0年十一月二十日 3

篇二：执法案卷自查报告

行政执法案卷质量自查报告 为进一步贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》，规范行政执法行为，提高行政审批工

作质量和水平，我单位迅速组织人员，积极主动开展自查工作。现将我单位开展行政许可案

卷质量自查情况报告如下：

一、自查结果基本情况根据上级的要求，我单位明确了此次行政案卷自查的重点，主要针对行政许可案卷的合

法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照相关文

件的要求，对以往的行政许可案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。 通过自查，我单位各行政许可案卷均符合主体合法、行政许可项目合法、适用法律依据 合法、程序合法、审批工作规范。在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷归档 标准。

二、行政许可中存在的问题从案卷自查情况上看，我单位行政许可工作人员的法治意识明显增强，依法行政的工作

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水平也有了较大提高，行政许可审批依规，适用法律依据准确，程序合法，行政服务高效、

及时、周到，做到全方位优质服务。但同时也存在一些不足：主要是行政许可审批后案卷归

档工作有待进一步加强，部分行政许可案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。 三、改进措施

针对存在问题，我们将于近期采取以下措施切实加以整 改。

（一）加强培训，提高能力要加强对行政许可工作人员的业务培训力度，着力提高行政许可人员对法律、法规和规

章条文的学习理解能力，对行政许可文书的制作运用能力；加强行政许可人员的理论学习和

业务知识学习，不断提高自身的政治素质、业务素质和为民服务能力，严格按照行政许可职

业道德基本规范，把好每一道行政许可程序关，进一步严格依法行政，把行政许可工作推向 新的高度。

（二）提高档案管理人员素质立卷归档管理工作的好坏，在很大程度上取决于档案管理人员。通过对档案管理人员进

行档案学科理论培训，提高档案管理人员专业技能和素质，使其熟悉档案工作的各个环节和

基本要求，掌握科学管理的原则和方法，提高档案管理质量。

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（三）落实案卷归档专人负责制加强档案工作队伍建设，选择作风正派、责任心强、有专业技能的干部从事档案管理工 作，加速档案管理科技进步。

（四）立卷归档要与信息化管理相结合信息化是当今社会发展的一大趋势，它对档案工作提出新的要求。应尽可能运用现代科

技成果和管理新手段，提高档案工作的效率和水平，尽快实现档案信息化管理。 规范行政许可案卷质量是一项长期工作，对规范行政许可行为、促进依法行政将起到重

要的作用。针对这次案卷自查中发现的问题，我单位将认真分析研究，不断完善内部运行机

制，规范工作流程，认真做好行政许可案卷的立卷和归 档工作，满足案卷合法、规范性标准，切实提高行政审批工作水平和案卷质量。篇二：

行政执法案卷评查自查报告 县档案局关于行政执法案卷评查的自查报告 为进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政许可法》，规范行政执法行为，提高档案行政

执法案件办理质量和水平，根据县政府办《关于开展2021年行政执法案卷评查的通知》（孝

昌政办电?2021?52号）的要求，我局于2021年11月5日至11月20日对我局档案行政执法

工作情况进行了认真的自检自查，现将我局开展行政执法案卷评查自查情况报告如下：

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一、认真组织实施，责任落实到人 按照县政府办《关于开展2021年行政执法案卷评查的通知》（孝昌政办电?2021?52号）

的有关要求，我局迅速召开了专题会议，我局主要领导亲自抓，成立以局长任组长，分管局

长及经办股室参加的自查小组，按照《行政许可案卷评查标准》，对2021年实施行政执法的

案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。

二、行政执法行为规范，案件处理程序规范 在每次的档案行政执法检查中，我局行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，持证

执法。严格执行《档案行政处罚程序暂行规定》、《档案执法监督检查工作暂行规定》。注重搜

集档案违法证据，对有重大档案违法事件的立案、审查，都有专门股室负责，并报局长办公

会研究审批。案件处 1理程序规范，运用法律、法规正确。经办理的行政案件中，执法主体合法，事实清楚，

证据完备，适用法律适当，引用条款准确，执法程序合法，均为两人以上执法人员调查取证。

经办理的行政处罚都是合法有效，无一起引起行政复议或行政诉讼。在行政许可上，严格按

照行政许可法律文书的格式及行政服务中心运转流程操作，未出现违纪、投诉的现象发生。 三、自评得分

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对照《行政许可案卷评查标准》，自评得分：（一）行政许可实施主体是否合法6分；（二）

行政许可内容是否合法14分；（三）行政许可程序是否合法60分;(四)案卷归档是否规范18

分。自评总得分98分。 四、存在问题

经自查发现，我局在案卷归档方面还存在一定的问题，由于我局档案库房条件较差，以

致案卷纸张有所破损。另外在案卷纸张大小上存在规格不太统一的情况。 五、下一步工作打算

（一）高度重视，积极整改。我局将根据此次案卷评查中发现的问题，认真对照行政执

法案卷评查标准，本着“有则改之、无则加勉，举一反三、改进工作”的态度，查找存在问

题的原因，采取切实有效的措施加以整改，以使案卷评2 查真正达到解决问题、促进工作的目的。

（二）加强培训，提高能力。我局加强对行政执法人员的业务培训力度，积极开展行政

执法案卷的交流学习活动，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的理解能力、对

行政违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力。

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（三）完善制度，规范操作。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、

促进依法行政具有十分重要的作用。我局将不断完善执法案件办理内部运行机制，规范工作

流程，同时，建立健全执法档案管理等各项配套制度，切实提高行政执法水平和案卷质量。孝昌县档案局

二0一0年十一月二十日3篇三：行政处罚案卷自查报告 **国家税务局关于行政处罚案卷评查自查情况的工作报告 ***人民政府：

按照《***人民政府办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》的要求，我局对2021

年1月1日至2021年12月31日期间实施并已办结的税务行政处罚案卷进行了自查，现将有 关情况报告如下： 一、基本情况

我局对此次评查活动高度重视，按照案卷评查要求及标准，及时组织安排自查自评及重

点检查。经查，2021年1月1日至2021年12月31日，我局共实施并已办结税务行政处罚

16件（见附件），未发现存在违反处罚程序、文书使用不当、处罚适用法律不当等问题，案 卷整体质量较高。 二、主要做法

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（一）加强法治教育，强化业务培训。税务行政处罚权、行政许可权履行的合法，税收

执法质量的好坏，直接取决于税务干部自身的执法责任意识和业务素质水平。因此，我局每

年都将对税务干部的法治教育、业务能力培训作为一项重要工作来抓。2021年，我局组织开

展了两次法制业务知识更新培训班和法制讲座，组织全体税收执法人员再次学习了《行政处

罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》以及国家税务总局制定的《税务案件调查取证与处罚决定分开制度实施办法》和《税务行政处罚听

证程序实施办法》等法律法规和规章。同年，我局积极开展各岗位人员在职练兵、能手竞赛

活动，较好地提升了执法业务水平，增强了责任意识。

（二）坚持人机结合，强化执法监督。2021年以来，我局依托税收综合征管软件数据集

中的优势，在全系统范围内推行税收执法管理信息系统，对包括税务行政处罚、行政许可在

内的具体税收执法行为进行自动预警提示和自动监控考核，实现了执法监督人机结合的管理

要求，大大提高了执法监督的效率。同时，综合运用日常监督检查、税收执法重点检查、税

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务执法案卷评查等手段，健全人机结合的监督检查模式，加大对税收执法全过程的监督检查

力度，以考核促管理，以检查促规范。

（三）严格责任追究，发挥制度功效。为了对执法过错行为实施严格、公正的责任追究，

切实增强广大国税人员的执法责任感，保证各项责任追究制度作用的有效发挥，我局制定了

《柞水县国税系统税收执法责任制管理办法》，重点规定了行政处理和经济惩戒的责任追究形

式，将税收执法各环节中常见、多发的违法违规行为列入追究范围，同时明确了责任区分的

标准和实施追究的程序。从近几年的执行情况看，我局各部门及下属单位能够认真贯彻落实

各项要求，对查实的税收执法过错行为给予相应的责任追究。 三、存在问题

档案整理人员在档案归档后移交时个别案卷无签字，存在责任心不强的问题。 四、今后打算

（一）进一步增强责任程序意识。要求全市各级国税机关提高思想认识，加强组织领导，

进一步结合全员岗位练兵活动，加大业务培训力度，督促广大税收执法人员不断增强执法程

序和责任意识，努力提高税收执法水平。

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（二）进一步加大执法监督力度。认真贯彻落实各项监督制约制度，综合运用信息化监

督考核、日常监督检查及年度重点检查等手段，重点抓好对税务行政处罚权、税务行政许可

权实施重点环节的日常监督检查和专项跟踪检查，进一步推动税收执法监督检查的全面化、 日常化。

（三）进一步严格过错责任追究。严格按照税收执法责任制的要求，对各类监督检查中

发现的问题，严格追究相关单位及人员的责任，兑现经济惩戒，落实行政处理，确保各项制 度落到实处。

特此报告，请审阅。篇四：行政执法案卷质量自查报告1行政执法案卷质量自查报告县法制办：

为进一步贯彻落实《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》，规范行政执法行为，提

高行政审批工作质量和水平，根据《xx县2021年依法行政工作要点》深入开展行政处罚案

卷评查活动的要求，我单位迅速组织人员，积极主动开展自查工作。现将我单位开展行政许

可案卷质量自查情况报告如下：

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一、自查结果基本情况根据县法制办开展行政执法案卷评查工作的要求，我单位明确了此次行政案卷自查的重

点，主要针对行政许可案卷的合法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，

认真组织实施，严格按照执法部门评查标准和评查细则的要求，对以往的行政许可案卷逐项

检查，逐一对照，修改完善。通过自查，我单位各行政许可案卷均符合主体合法、行政许可项目合法、适用法律依据

合法、程序合法、审批工作规范。在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷 归档标准。

二、行政许可中存在的问题从案卷自查情况上看，我单位行政许可工作人员的法治意识明显增强，依法行政的工作

水平也有了较大提高，行政许可审批依规，适用法律依据准确，程序合法，行政服务高效、

及时、周到，做到全方位优质服务。但同时也存在一些不足：主要是行政许可审批后案卷归

档工作有待进一步加强，部分行政许可案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。 三、改进措施

针对存在问题，我们将于近期采取以下措施切实加以整改。

（一）加强培训，提高能力要加强对行政许可工作人员的业务培训力度，着力提高行政许可人员对法律、法规和规

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章条文的学习理解能力，对行政许可文书的准确运用能力；加强行政许可人员的理论学习和

业务知识学习，不断提高自身的政治素质、业务素质和为民服务能力，严格按照行政许可职

业道德基本规范，把好每一道行政许可程序关，进一步严格依法行政，把行政许可工作推向 新的高度。

（二）提高档案管理人员素质通过对案卷管理人员进行学科理论培训，提高管理人员专业技能和素质，案卷归档专人

负责，使其熟悉工作的各个环节和基本要求，掌握科学管理的原则和方法，提高案卷管理质 量。

（三）立卷归档要与信息化管理相结合信息化是当今社会发展的一大趋势，应尽可能运用现代 科技成果和管理新手段，提高案卷归档工作的效率和水平，尽快实现信息化管理。 规范行政许可案卷质量是一项长期工作，对规范行政许可行为、促进依法行政将起到重

要的作用。针对这次案卷自查中发现的问题，我单位将认真分析研究，不断完善内部运行机

制，规范工作流程，认真做好行政许可案卷的立卷和归档工作，满足案卷合法、规范性标准，

切实提高行政审批工作水平和案卷质量。 xx 县环境保护局 二0一二年十月八日篇五：2021年行政执法案卷评查自查报告侯马市商务局

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2021年行政执法案卷评查自查报告 为认真贯彻落实临商法（2021）97号“关于开展商务行 政执法案卷评查活动的通知”的文件精神，我局领导高度重视，召开专题会议研究此项

工作，成立了工作领导组严格对2021年8月至2021年8月的行政执法案卷进行了自查，现

将自查情况报告如下： 一、行政执法基本情况

2021年8月至2021年8月，我局共受理行政许可和服 务项目494 件，并在承诺期限内已全部办结。开展酒类、屠宰、成品油、零售促销、再生资源管理等行政执法检查共计 3538人次，出动车

辆825辆次，下达责令改正832份，下达行政处罚决定书20份，其中行政处罚一般案件19

起，听证程序处罚案件1起，收缴罚没款3.1万元，结案19起，剩余1起案件正在强制执行

中。没有发生行政复议和行政诉讼案件。 二、领导重视、严格落实

（一）加强领导，明确责任我局高度重视行政执法工作，局长董林胜多次在局务会 和机关工作会议上强调依法行政工作，要求严格落实行政执法责任制。为更好地开展行

政执法案卷评查工作，我局积极制定案卷评查工作方案，成立了由局长董林胜任组长，副局

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长郑清、局长助理李旻任副组长，相关股室负责人为成员的行政执法案卷评查领导组，领导

组下设办公室，办公室设在法规科。

（二）突出重点、全面评查 根据临汾市商务局文件要求，我局明确了行政执法案卷评查的重点： 行政许可案卷主要针对实施主体合法性，许可依据准确性，许可材料真实、合法、齐全

性，许可收费合法性，办案期限的合法性和监督性进行评查。经评查，我局行政许可案卷，

主体合法，所有涉及行政许可和服务项目全部进入大厅办理，程序合法，依据准确，严格承

诺时限办结，办结率100%。行政处罚案卷主要针对行政处罚的合法性和适当性进行检查，具体包括：行政处罚主体

是否合法，行政处罚依据是否确凿、适用法律依据是否准确，违法事实是否清楚，证据是否

确凿充分，处罚内容是否适当，告知权利和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法

定条款、罚没财物单据是否规范等8大方面。经评查，我局行政处罚案件，案卷处罚主体正

确，证据确凿，程序规范，处罚种类和适用法律依据准确，处罚幅度适当，严格按照罚缴分

离制度的要求，全部实行了罚缴分离。没有超越职权、滥用职权现象，没有引起相关法律诉

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讼的情况。

行政执法检查案卷主要针对落实审批情况，主体合法性，台账建立情况，程序合法性，

检查出的问题采取措施情况等方面进行评查。经评查，行政执法检查案件，主体合法，程序

规范，日常检查台账健全，案卷材料齐全、完备，对检查出的问题有措施、有结果，并能按

要求归档，管理标准统 一、规范。

总体认为，我局行政许可、行政处罚、行政执法检查案卷主体合法、事实清楚、证据确

凿、依据准确、程序规范、按期结案、资料完整、制作归档及时规范，符合法律法规要求。 三、主要成绩

（一）行政许可方面2021年12月，我局被市政府列为政府工作部门，行政许可实施主体合法。行政许可方 面实施了“一个窗口”受理制度，

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