石油化工企业通用HSE审核检查表

石油化工企业通用HSE审核检查表

标准要素 4 总要求 审核项目 审核内容 ◆查是否按相关标准要求形成了体系文件？体系文件是否描相关HSE规章制度和资料 ◆油田公司的体系文件，包括HSE管理手册（D版）和HSE规章制度等。HSE管理手册（D版）以庆油发[2011]109号文件发布 ◆建立、实施、保述恰当，且具有可操作性？ 持和改进HSE体系 ◆查体系文件是否覆盖了所有的业务和活动范围？ ◆查体系运行是否遵循了PDCA管理模式？ 5.1 立和改进HSE管理领导和承诺 体系的承诺 ◆最高管理者建◆最高管理者建立、保持和改进HSE管理体系做了哪些承诺？ ◆最高管理者是否认识到满足顾客和法律、法规要求的重要◆最高管理层：接受审核组长的访谈，访谈内容包括：为体性，采用什么方法向传达满足法律、法规要求的重要性？ 系做了哪些承诺、提供了哪些资源、结合本职工作对体系的◆最高管理者提供哪些必要的资源 认识和体系运行的看法及如何履行有感领导的承诺（个人安◆领导层如何落实有感领导？有哪些做法？ 全行动计划、行为安全观察与沟通的实施情况）等。 ◆领导层个人安全行动计划的制定与落实情况 ◆公司总经理承诺内容见公司HSE管理手册。 签订了安全环保责任书并进行考核 ◆中层管理者：个人安全行动计划的制定与实施证据、行为建立了领导干部安全联系点制度并认真实施 安全观察与沟通的证据及到安全承包点活动记录等。 结合体系建设安排部署了安全生产标准化达标工作 ◆组织制定了文件化的HSE方针 ◆经最高管理者批准 ◆HSE方针与风险性质和规模相适宜 ◆HSE方针与集团公司的方针保持一致 ◆HSE方针包含对事故预防、持续改进、遵守法律法规和其他要求和清洁生产的承诺 ◆HSE方针阐明了健康、安全与环境的总目标 ◆向全体员工和承包商员工进行了传达 ◆采取了哪些方式？ 员工是否了解HSE方针？ 现场询问1-2人证实 ◆相关方获得HSE方针有哪些方式？ ◆检查绩效测量结果（年度目标的实现情况、投诉情况、上级检查情况、获得奖励情况），确认方针是否得到实施？ ◆方针制定 ◆公司HSE方针内容见公司HSE管理手册 5.2 健康、安全与环境方针 ◆方针内容 ◆HSE方针内涵解释 ◆HSE方针的宣传、贯彻的证据 ◆方针传达与管理 ◆方针实施 ◆所有员工应熟练掌握HSE方针及其内涵。 ◆HSE方针对外宣传的证据。 ◆2011年全年HSE目标完成的证据、相关方对本单位的投诉、上级单位对本单位检查发现的问题清单及获得荣誉证书等。 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 ◆HSE方针评审的证据，如相关的会议纪要、会议签到表等。 ◆大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发[2009]111号） 5.2 ◆HSE方针的评审◆有评审HSE方针的规定 健康、安全与修订 ◆最高管理者通过会议对HSE方针进行了评审 与环境方针 ◆危害因素辨识、◆建立了危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的程序 评价和风险控制◆程序中包括危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的要求 策划程序 ◆按程序要求辨识危害因素和环境因素 ◆规定了辨识的范围和对象 ◆有危害因素和环境因素清单 ◆新增业务有哪些，是否开展了危害辨识 ◆开展环境风险防控专项评估，（销售单位制定了储油罐水污染风险防范实施细则） ◆危害因素辨识 ◆管道企业开展管道项目前置评价，上级管理部门审查了设计文件并进行监督 5.3.1 ◆开展了重大隐患排查及治理工作，重大隐患列入重要危险源对危害因素清单 辨识、风险◆建立重大危险源分级管理制度和安全管理档案，涉及压力、评价和风险温度、液位、泄露报警参数的测量有远传和连续记录，液化气控制的策划 体、剧毒液体等重点储罐有紧急切断装置。 ◆危害因素辨识方法 ◆辨识危害因素及其应把握的要点 ◆规定了辨识危害因素和环境因素的方法 ◆辨识危害因素和环境因素时，收集了哪些原始资料 ◆考虑三种状态、考虑三种时态 ◆考虑了各种类型的危险情况 ◆考虑了相关方带来的风险 ◆规定风险评价的方法、准则和步骤 ◆建立重大危害因素和重大环境因素清单 ◆评价结果合理（级别划分与危险程度相符） ◆危害因素（职业健康、安全、环境三方面）识别清单（汇总表），包括：识别方法、识别时间、识别小组成员人员名单、审核人和批准人签字、常规和非常规活动及新增业务可能带来的危害因素及其影响的描述等。 ◆机关各处、科室的危害因素识别清单。（记录样式见庆油发[2009]111号附件） ◆大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发[2009]111号） ◆大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发[2009]111号） ◆大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发[2009]111号） ◆大庆油田有限责任公司建设项目安全设施“三同时”管理暂行规定（庆油发[2008]56号） ◆开展评价 标准要素 审核项目 ◆开展评价 审核内容 ◆对新项目和重大变更进行了风险评价 ◆开展了工艺危害分析 ◆所有新改扩炼化工程和在役装置开展了HAZOP分析 ◆根据风险评价结果，制定了风险消减措施 ◆对潜在危害因素和环境因素制定了应急措施 ◆管理程序中对危害因素有更新的规定 ◆按规定实施危害因素的更新 ◆哪些重大风险列入了HSE管理目标？ ◆其他风险如何控制？ ◆规定了识别法律法规和其他要求的方法。 ◆明确了获得法律法规和其他要求的渠道 ◆规定了收集、识别、保存的责任部门和人员 ◆规定了法律法规变更信息的跟踪及负责人 ◆规定了向员工和其他相关方传达有关法律法规和其他要求方面的方法和职责 相关HSE规章制度和资料 ◆大庆油田有限责任公司职业病危害建设项目管理办法（庆油发[2009]131号） ◆职业健康安全风险和环境因素控制措施表 ◆危害因素年度评审报告及更新后的危害因素清单 ◆危害因素年度评审报告中对重大风险的控制措施 ◆职业健康安全风险和环境因素控制措施表中对一般风险的控制措施 5.3.1 对危害因素◆风险控制措施 辨识、风险评价和风险◆危害因素更新 控制的策划 ◆制定方针、目标时，考虑的因素 ◆建立保持了收集、识别和更新法规及其他要求的程序 ◆HSE管理手册（D版）5.3.2描述 5.3.2 ◆建立了适用法律法规和其他要求的清单 ◆适用的法律法法律、法规◆对照辨识评价的重大风险无严重遗漏 规和其他要求 和其他要求 将适用的法规及要求应用于危险危害因素 ◆法律法规更新 ◆法律法规和其他要求的传达 ◆谁负责？ 多长时间进行更新？如何传递，传递的途径是什么 ◆法律法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？ ◆询问员工是否了解本岗位的法律法规及其他要求 ◆目标和指标形成了文件 ◆法律法规和其他要求清单，包括：对业务涉及所有的法律法规（国内或国外）均应进行识别，并识别出适用的条款及其内容。 ◆HSE管理手册（D版）5.3.2描述 ◆HSE管理手册（D版）5.3.2描述 ◆所有员工了解和掌握其岗位适用的法律法规和其他要求清单及适用条款内容。 5.3.3 ◆HSE目标和指标 ◆目标和指标经领导批准 目标和指标 ◆目标和指标分解到相关的职能部门和单位 ◆公司1号文件 ◆安全环保责任书 标准要素 审核项目 审核内容 ◆目标和指标内容符合方针的要求 ◆目标和指标的内容考虑了法律法规和其他要求 ◆确定了主要安全指标、工业事故指标、健康指标以及污染物控制和重点减排等环境指标，并有资金保障 ◆目标和指标的内容考虑了重大危害因素和重大环境因素 ◆目标和指标的内容考虑了员工和相关方的观点 ◆目标和指标的实现方案考虑技术上的问题、财政及运作上的要求 ◆目标和指标具体并尽可能量化，规定了测量目标指标的方法，目标体现出结果性和过程性两类目标和指标。 ◆受审核部门有相应的目标和指标 ◆制定了实施目标的方案 ◆有一定的资源保证 ◆明确了执行部门和负责人 ◆已向有关人员传达 ◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现 ◆查声、渣、水、毒等有关指标的监测报告 ◆规定了评审、修订的依据 ◆目标和指标进行了评审、修订？ ◆目标的评审、修订体现了持续改进 ◆管理方案的表现形式有哪些？ ◆管理方案是如何制定、批准的？管理方案与目标及重要因素的关系是否一致 ◆受审核部门有无管理方案 ◆明确了责任人 ◆明确了实现目标和指标的措施、方法 ◆明确了时间要求？ 规定了资源 相关HSE规章制度和资料 ◆设定目标和指标时考虑的内容 ◆公司1号文件 ◆安全环保责任书 5.3.3 目标和指标 ◆目标和指标实现 ◆公司1号文件 ◆安全环保责任书 ◆内部经营责任制考核结果 ◆各类检测报告等 ◆相关会议的会议记录。 ◆隐患治理方案，如设备设施更新、技术改造、技改技措等。 注：隐患治理方案应与重大风险或重要环境因素的控制措施相对应。 ◆目标和指标的评审、修订 5.3.4 管理方案 ◆制定HSE管理方案 ◆HSE管理方案的内容 ◆隐患治理方案 标准要素审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 ◆HSE管理方案监督实施 ◆谁负责方案实施的监督 ◆如何验证方案实施的效果 ◆是否存在一个评审方案的过程 ◆有关人员是否参与方案的制定？ ◆什么情况下修订方案？ ◆方案是否进行过修订？ ◆隐患治理方案及验收报告 5.3.4 管理方案 ◆HSE管理方案能否保证目标和指标的实现 ◆HSE管理方案修订 ◆隐患治理方案及验收报告 ◆隐患治理方案及验收报告 5.4.1 组织结构 和职责 ◆有清晰的组织结构、最高管理者指定了管理者代表 ◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的健康、安全与环境职责得到规定并形成文件 ◆设立安全监督机构并规定管理要求，建立安全监督人员资格认可◆结构、职责和权限 制度 ◆受审核部门的健康、安全与环境职责是什么？ ◆职责体现属地管理、直线责任，与部门的工作实际相符 ◆各级管理者明确其各项HSE职责与权限 ◆各职能部门的职责分配体现了“直线责任” ◆各岗位人员是否明确的HSE职责权限，体现了“属地管理”原则 ◆各部门、各岗位人员的职责权限得到传达 ◆职责和权限 ◆明确了管理者代表的职责和权限 ◆管理者代表履行了HSE管理体系的建立、实施、保持的职责 ◆定期向最高管理者报告HSE管理体系的运行情况 ◆组织所需要的资源有哪些？如何确定？ ◆规定了提供资源的途径 ◆归口和分管部门的职责和权限清晰 ◆组织机构文件 ◆部门职责文件、岗位工作说明书等。 ◆公司HSE管理手册（D版）附录B、附录C、附录D ◆管理者代表任命文件及其岗位职责文件。 ◆部门职责文件、岗位工作说明书 5.4.2 资源 ◆确定资源 ◆人事部门提供本单位总体人员构成情况 ◆设备、安全部门提供本单位总体设备设施配备情况 ◆技术部门提供本单位技术资源配备情况 ◆财务部门提供本单位用于安全环保的资金投入情况。 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 5.4.2 资源 ◆资源能否满足HSE管理体系的要求 ◆是否配备足够的资源？ ◆资源配备不能满足实际需求时如何解决？ ◆是否定期评审资源的适宜性？ ◆了解有多少工作岗位，这些岗位有哪些具体要求（HSE），是否包括教育、培训和经历的要求？ （具体为岗位规范或评价标准） ◆多长时间对人员能力进行评价 ◆不胜任的人员如何处理，有哪些方式 ◆推行培训矩阵，建立培训课件和培训师队伍 ◆开展了厂处级领导干部的培训 ◆相关会议的会议记录。 ◆确定了所有人员的能力要求 ◆岗位人员能力要求 ◆岗位人员能力评价标准 ◆岗位人员能力评价结果、针对评价结果采取的措施及对其实施效果的验证的证据。 ◆岗位HSE培训矩阵汇总表，培训师名册及培训课件的开发和利用情况。 5.4.3 能力、培训 ◆建立培训程序 和意识 制定、评审和修订培训计划 ◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？ ◆根据培训需求制定了培训计划 ◆进行HSE方针、目标和指标、意识、程序、制度、规程、应急准备和响应等方面的培训 ◆对从事特殊工作的人员(包括可能具有重大HSE风险岗位的人员)是否进行了培训并进行了资格认定？ ◆内审员是否进行了培训？ ◆培训是否有记录？ 培训后是否考核？ 评价培训的有效性及效果 ◆是否进行过培训？ ◆培训的内容是什么？ ◆培训的效果如何？ ◆有协商和沟通的程序，程序中对协商和沟通的方式、内容作了规定、程序制定过程中听取了员工意见 ◆程序中规定了与相关方的沟通和协商要求 ◆大庆油田有限责任公司员工教育培训暂行规定（庆油发[2000]99号） ◆大庆油田有限责任公司HSE培训实施细则（庆油发[2009]134号） ◆特种岗位人员资格证书台帐。 ◆内审员资格证书台帐。 ◆年度培训计划及实施情况 ◆培训的评价 ◆承包方和供应方的培训及其效果 ◆培训教案、培训过程监督检查记录、培训效果评价表、培训人员成绩表 ◆承包方和供应方的培训计划、培训教案、培训过程监督检查记录、培训效果评价表 ◆大庆油田有限责任公司职工代表大会实施办法（试行）（庆油党发[2010]2号） ◆大庆油田有限责任公司工作规则（庆油发[2011]55号） 5.4.4 ◆协商和沟通程协商和沟通 序 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 ◆员工参与HSE方针和程序的制定、修订与评审 ◆员工参与商讨影响工作场所HSE变化：如引入新设备、原材料、新技术等 ◆员工参与健康、安全与环境事务，包括危害因素辨识、风险评价、风险控制的策划和事故的调查处理等 ◆员工了解谁是健康、安全与环境员工代表以及管理者代表 ◆是否同员工进行过信息交流？ ◆涉及重大危害因素的外部信息有适当处理和记录 ◆保存有接收和答复员工意见建议的记录？ ◆将HSE管理体系审核和管理评审结果通报组织内所有有关人员 ◆信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如何通报？ ◆受审核部门涉及到哪些信息交流？ ◆从政府、上级安监、环保等相关部门获取有关信息的处理 ◆参加有关机构组织的健康、安全和环保等活动 ◆同供应方和承包方交流HSE信息的证据 ◆HSE管理手册的内容是否满足Q/SY1002.1-2007标准的要求？ ◆HSE管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？ ◆与受审核部门相关的文件有多少？相关文件是否齐全？ ◆文件是书面形式还是电子形式？电子形式文件的使用是否有效？ ◆有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？ ◆程序内容完整，有可操作性？程序中对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出规定 ◆程序文件是有效版本 ◆外来文件包括在控制范围之内 ◆规定了文件的保管办法 ◆规定了适时和定期评审文件 ◆文件的使用处是否得到了现行的有效文件？ ◆规定了失效文件的处置、管理办法 5.4.4 协商和沟通 ◆内部协商和沟通 ◆职代会代表名册 ◆职代会提案内容及答复、处理情况 ◆日常、异常、紧急情况下收集、处理有关HSE信息的证据 ◆外部相关方的信息交流 ◆对来自地方政府、上级安全环保部门、承包方和供应方等相关方信息的收集和处理情况。 5.4.5 文件 ◆管理体系文件 ◆公司HSE管理手册（D版）附录E ◆大庆油田有限责任公司公文处理暂行办法（庆油办发[2007]16号） ◆大庆油田有限责任公司规章制度管理办法（庆油发[2008]63号） 5.4.6 文件控制 ◆文件控制 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 ◆所有文件字迹清楚 ◆所有文件标识明确 ◆文件发布前得到授权人的批准 ◆文件的编写、批◆所有文件均注明制定或修订日期 准、发布、保管、◆文件修改后重新批准 修订、评审情况 ◆使用处都使用适应文件的有效版本 ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ ◆外来文件的控制 ◆对外来文件的收集、审查、发放、使用等作出规定 ◆作废文件的管理 ◆对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用 ◆规定了设备设施从设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查等操作准则 ◆设备设施各个阶段的实际操作过程与相应准则要求相一致 ◆设备设施在设计、建设、运行、维修过程中与准则之间出现偏差，对偏差进行了评审 ◆对产生的偏差找出原因并制定纠正措施 ◆规定了设备设施在首次使用前、停用较长时间、恢复使用前、维修后重新使用前的检查、试验、评估、验收和确认等工作  报警、防护、检测、医疗、连锁、急救、逃生、安全附件、限位、隔离等关键设施有相应标准，并实施检查 ◆建立主要设备设施清单 ◆对主要设备设施运行和使用过程中出现的有关HSE方面的风险进行识别和风险评价 ◆针对风险评价结果制定有针对性的风险控制措施 ◆建立各类设备设施的维护、检修规范和计划 ◆建立了主要设备设施的检查记录和验收记录 ◆提供文件的批办单 ◆文件收、发记录 5.4.6 文件控制 ◆外来文件的审查、标识、发放记录。 ◆作废文件的标识和管理情况 ◆大庆油田有限责任公司设备修理、机械加工管理办法（试行）（庆油发[2011]38号） ◆大庆油田有限责任公司建设项目安全设施“三同时”管理暂行规定（庆油发[2008]56号） ◆对新设备设施的监造记录、监造报告、监造验收报告、 新设备投入使用前的风险识别和评估记录及对岗位人员的培训记录 ◆对设备设施（包括各种HSE特种设备设施）的安装、操作、维护、保养情况的监督检查记录及对发现问题的整改措施的制定、实施和验证情况。 ◆设施完整性控制程序 5.5.1 设施完整性 ◆主要设备设施的风险管理 ◆主要设备设施（包括HSE特种设备设施）清单 ◆对主要设备设施安装、操作、维修、保养等过程中可能存在的风险进行评价、采取和实施相应的控制措施记录 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 ◆项目建设、设备评价 ◆项目建设、设备设施购置及建造前进行健康、安全和环境方面的相关评价 ◆各个相关评价工作有评价报告 ◆评价报告包括健康、安全和环境风险和影响的分析和评价 ◆评价报告中的有关要求及时解决 ◆规定组织与承包方和（或）供应方各自的职责和权限 ◆规定对承包方和（或）供应方的管理要求 ◆进入组织区域开展工作的承包方必须具有相应的作业资格证 5.5.1 设施各个阶段的设施完整性 ◆对新建、改建、扩建等项目的合同、安全协议、实施前的HSE预评价报告及竣工验收报告（该报告中应有HSE验收内容） ◆建立承包方和（或）供应方管理程序 ◆大庆油田有限责任公司承包商健康、安全、环境管理细则（庆油发[2011]88号） 5.5.2 承包方和（或）供应方 ◆有选择、评价、重新评价承包方和（或）供应方的准则或规定 ◆查阅供应方和承包方的资质、业绩、能力和HSE管理状况等方面的文件资料。 ◆与供应方、承包方签订的合同或HSE协议，明确了双方的责任 ◆承包方和（或）供应方开展选择和评价的记录 ◆选择、监控和评◆建立合格承包方和（或）供应方名录 价承包方和（或）◆对承包方、供应方的事故报告情况、绩效、培训、风险控制等方供应方 面的情况进行检查 ◆按要求对合格承包方和（或）供应方进行评审 ◆根据监控情况及时对合格供应方和承包方台帐进行调整。 ◆选择、评价承包方和供应方的标准（该标准中应有HSE内容） ◆合格承包方和供应方目录 ◆与承包方或供应方签订的合同或HSE协议及对履行合同或协议情况的监督检查记录 ◆2011年度对合格承包方和供应方的履行合同或协议的总体评价报告及对存在问题的处置情况。 ◆顾客有关需求的确定 ◆确定顾客有关HSE需求 ◆顾客HSE需求有解决记录 ◆如果顾客HSE需求得不到满足，如何处理？ ◆对与组织有关的产品的生产、运输、储存、销售、使用和废弃处理等过程中的HSE风险和影响进行评估 ◆上述风险和影响进行了管理 ◆将与产品有关的HSE信息资料（如MSDS）传递给顾客 ◆顾客对公司产品的有关HSE方面需求信息的收集、处理情况。 5.5.3 顾客和产品 ◆产品信息的评估和传递 ◆公司产品生产全过程的风险评估报告。 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 ◆组织活动、产品或服务中的HSE风险和影响与社区各方沟通 沟通形式？ ◆组织与社区相关方就个别情况不能进行有效的沟通，将如何处理 ◆社区相关方是否有投诉？如何解决？ ◆出现异常、紧急情况如何与社区相关方通报？ ◆通过适当规划和活动，向社区各相关方展示组织的HSE绩效 ◆就有关HSE风险和影响的某些方面如何获取社区各相关方的支持 ◆结合作业风险实际情况明确了作业许可的范围 ◆规定了作业许可类型和证明、申请、批准、实施、变更和关闭 ◆对动火、动土、高处、有限空间、临时用电、管线打开、移动式吊装专项作业许可明确了管理要求 ◆对作业人或监护人等现场关键人员出现变更、正在进行的工作出现紧急情况、许可证在有效期内没有完成工作等特殊情况作出相应的规定 ◆作业申请的材料齐全有效 ◆作业许可申请前进行风险评估、编制安全工作方案 ◆安全工作方案中包括风险控制措施？风险控制措施有针对性 ◆许可证的填写无错项漏项 ◆工作类型是否确定？是否有相应的专项作业许可证？ ◆危害识别与控制措施项是否选择正确？时间是否正确 ◆申请作业人员有相应资质？现场确认的证据 ◆有批准人或其授权人、申请方和受影响的相关各方的签字 ◆确定作业许可证的有效期限和延期次数？ ◆若作业许可审查未通过，对其进行原因分析 ◆在控制室、值班室或现场张贴许可证 ◆正在执行的许可证按要求分别张贴 ◆许可证按照相关程序及时关闭并存档 5.5.4 社区和公共 ◆与社区的沟通 关系 ◆日常、异常、紧急情况下与社区沟通渠道或HSE告知证据 ◆受理社区意见、建议、投诉的证据 ◆向社区展示HSE绩效的方式及证据 ◆作业许可程序 ◆大庆油田有限责任公司作业许可管理实施办法（试行）（庆油发[2010]112号） ◆作业许可的申请 ◆动火、动土、高处、有限空间、临时用电、管线打开、移动式吊装作业许可证 ◆动火、动土、高处、有限空间、临时用电、管线打开、移动式吊装作业许可证 ◆各相关部室对作业许可实施过程的监督检查记录 ◆动火、动土、高处、有限空间、临时用电、管线打开、移动式吊装作业许可证 ◆各相关部室对作业许可实施过程的监督检查记录 5.5.5 作业许可 ◆作业许可证填写 ◆作业许可的审批 ◆作业许可证的管理 ◆动火、动土、高处、有限空间、临时用电、管线打开、移动式吊装等作业许可证的发放记录 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 5.5.6 职业健康 ◆职业危害检测、◆作业场所职业危害告知、培训情况、目视化管理情况 防护管理、健康检◆现场岗位人员健康设施和防护用具的配备情况 查情况 ◆作业场所职业危害检测及作业人员职业健康体检情况 ◆询问现场人员了解职业场所危害情况 ◆健康设施、防护用具配备清单 ◆职业危害检测报告及培训记录、告知情况（警示标识、标牌等） ◆作业人员职业健康体检报告 5.5.7 清洁生产 ◆清洁生产推进实施情况 ◆主要排放的有害物质以及污染物有哪些？ ◆有害物质及污染物现行控制方法有哪些？ ◆有无高耗能的设备、工艺与过程？采取了什么样的控制手段？ ◆在生产过程中选择和采用了更加清洁的原料、能源、工艺、过程、设备和产品 ◆是否进行清洁生产审核？是否建立并实施清洁生产方案？ ◆有无社区居民投诉？是否有记录？如何解决 ◆环境管理现场检查记录 ◆有毒有害物质无害化处理方案及实施情况 ◆清洁生产实施方案及对其实施情况的审计报告 ◆受理社区居民对公司生产反映的意见或投诉的证据 ◆确定了与健康、安全与环境风险◆与重大健康、安全与环境风险相关的活动和任务有哪些？ 有关的活动和任◆如何确定的？ 务 ◆对缺乏程序指导可能偏离方针、目标和指标的活动和任务制定和保持了管理程序 ◆对组织所购买或使用的货物、设备和服务中已识别的HSE风险制定了管理程序 ◆对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，制定了管理程序 ◆运行程序中有运行准则的内容 ◆对关键设备和工序明确了需要监测的内容和控制限界值，有支持的作业文件 ◆运行控制程序和作业指导书具备可操作性 ◆有关的程序和要求通报承包方和供应方 ◆运行控制涉及的所有规章制度（HSE管理手册D版附录E） 5.5.8 运行控制 ◆对确定与风险有关的活动和任务进行策划 ◆运行控制涉及的所有规章制度（HSE管理手册D版附录E） ◆各类操作规程 ◆各类现场标准 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 ◆运行控制程序的执行情况 ◆员工了解运行标准， 现场询问 ◆实际运作严格按程序执行，是否超越控制界限，现场观察 ◆按要求记录，看运行记录是否满足相关要求 ◆向承包方和供应方通报了有关的HSE信息 ◆运行控制涉及的所有规章制度、标准、操作规程实施记录，如各部门现场检查记录等。 ◆人员目视化管理 ◆员工正确穿戴劳动保护用品 ◆进入生产作业场所的所有外来人员佩戴入厂许可证 ◆进入生产作业场所的外来人员，其劳保着装符合该场所安全要求 ◆标识齐全、醒目 ◆现场目视化证据 ◆从事特种作业及特种设备作业的人员，其安全帽上粘贴相应的目视标签 ◆生产作业场所所有的工器具有检查合格标签或标识 ◆所有工器具的使用者在使用工具前再次进行目视检查 ◆相关工器具进行了定置管理 ◆相关工器具明确了相应的属地主管 ◆地面使用红、黄指示线标识出危险区域、警告区域 ◆标识消防通道、逃生通道、逃生设施，畅通 ◆急救设施摆放在明显、便于取用的位置，有标识 ◆按照标准规范设置安全警示标识：应设置在醒目的地方和它所指示的目标物附近；应使操作人员能识别出它所指示的信息属于哪一类对象；安全标志应保证在夜间也清晰可辨。 ◆废旧物资的处理符合安全和环保要求，作业现场做到“工完、料尽、场地清” ◆油气生产、炼油化工等高危工作场所重要巡检点设置巡检牌 ◆有厂区平面布置图（标明危险区、警戒区、急救设施存放点、逃生路线等） 5.5.8 运行控制 ◆工器具目视化管理 ◆现场各种工器具的安全目视化的证据。 ◆生产作业现场目视化管理 ◆现场各种安全警示标牌 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 ◆已投用的设备在明显部位标注明确的设备名称及工位号 ◆已投用的设备使用设备状态指示牌（“在用”、“备用” 、“待修”、“在修”） ◆设备控制盘上按钮及指示装置有标注，有英文标识的翻译为中文 ◆控制开关指明了控制对象，和现场设备标识对应 ◆已投用设备制作设备管理卡、待检修设备牌及区域责任牌 ◆对设备能造成严重危害的操作，现场有操作警示 ◆已投用的压力容器在明显位置粘贴压力容器检查牌 ◆现场工艺设备设施安全目视化的证据。 ◆润滑油、导热油、冷却水桶等分类摆放并标识，对盛装各类油品的加油桶及设备的加油点统一进行标识 ◆油品外包装名称及化学品危害等级标识齐全完好，现场有MSDS ◆工艺管线按标准刷有安全色或色环，并标明介质名称、工艺流向阀门表面刷有安全标志色 ◆工艺、设备现场压力表、温度表、液位计等指示仪表标识正常工作范围 ◆防雷、防静电接地按标准要求刷有安全色 ◆消防设施、管线按标准刷有安全色 ◆消防器材悬挂检查卡，按要求填写 ◆现场消防报警、控制按钮有标识 ◆有现场消防设施布置示意图 ◆行人或车辆存在危险（风险）的任何地点或作业区域，如坑、可能发生高处坠物、高温、腐蚀液飞溅和泄漏的地方等，进行隔离及标识 ◆具有危险性的操作、维修工作区域，进行隔离及标识 ◆按照标准要求进行隔离，隔离区域按标准要求正确挂签标识 ◆各种工器具、便携式仪器、消防器材、急救设施、应急设施、卫生设施、车辆停放等实行定置管理 ◆工艺设备目视化管理 5.5.8 运行控制 ◆消防、应急设施目视化管理 ◆现场消防、应急设施安全目视化的证据。 ◆作业或工作区域的隔离和标识 ◆现场各种隔离警示标牌 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 ◆变更管理程序 ◆程序中包括对人员变更、设备设施变更、技术或工艺等变更的管理方法 ◆如何确认变更信息 ◆谁负责确认变更信息？ ◆对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审 ◆针对评审结果制定风险控制措施 ◆对上述变更进行记录 ◆提议的变更经过授权人批准 ◆将变更的有关资料信息传递到相关各方，查记录 ◆对涉及变更的岗位人员进行培训 ◆变更实施结束后，对变更的实施情况进行验收 ◆若变更引起HSE管理体系文件变化，对体系文件进行修改 ◆组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？ ◆可能发生的事故或紧急状态是什么？ ◆以往是否发生过？ ◆一旦发生会产生怎样的影响 ◆有应急准备与响应程序和预案 ◆程序和预案中规定了确定潜在事故或紧急情况的内容 ◆针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策 ◆应急预案满足集团公司应急管理的要求，进行备案登记 ◆开展应急预案的培训，明确应急管理的机构和职责 ◆应急队伍建设情况 ◆工艺设备变更由资产设备管理部提供 ◆人员变更由人事部提供 ◆人事部门提供人员变更可能引起的风险识别、风险评价及控制措施表 ◆工艺设备部门提供设备设施变更引起的风险识别、风险评价及控制措施表 ◆人事部门提供人员变更审批、实施及实施结果的评价表 ◆设备部门提供设备设施变更审批、实施及实施结果的评价表 5.5.9 变更管理 ◆变更评审 ◆如何开展变更管理 ◆识别的潜在事件或紧急情况 ◆总体应急预案和各种专项应急预案 5.5.10 应急准备和响应 ◆应急准备与响应 ◆总体应急预案和各种专项应急预案 ◆预案响应 ◆针对事故和紧急状态采取的对策是否起作用？ 是否经过论证？ ◆有明确的处置程序、方法、措施 ◆应急总体预案和各种专项应急预案 ◆有明确的职责和资源保证 ◆应急储备物资的保存、维护、保养和检查记录 ◆有与相关部门以及社会力量联络的方式和电话 应急物资的储备情况以及检查情况 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 5.5.10 应急准备和响应 ◆如何规定的？是否演练过？ 演练的效果如何？ ◆是否根据演练结果对预案加以修订？ ◆明确规定事故或紧急状态发生后要对预案进行评审并修订？ ◆预案评审、修订 ◆修订的预案进行评审、批准？ ◆预案的更改是否有记录？ ◆预案演练 ◆各种应急预案的演练记录（包括效果评价记录） ◆应急预案的评审、修订记录 ◆绩效测量和监视程序 ◆建立并保持绩效测量和监视程序 ◆程序覆盖了具有重大风险的活动和任务的关键特性 ◆特种设备、人员、容器、表阀的检定、尘毒场所检定、员工查体 ◆员工职业健康监护档案和企业职业卫生档案 ◆监视和测量的方法、依据有具体的规定 ◆特种设备检测证书、计量仪器检定证书及台帐 ◆建立员工职业健康监护档案和企业职业卫生档案（危险危害场所） ◆目标和指标、管理方案完成情况检查 ◆追踪目标和指标的执行情况 ◆对管理方案执行情况进行追踪 ◆检查生产运行控制情况 ◆检查应急准备与响应程序的执行情况 ◆检查作业文件的执行结果 ◆对重点工序、设备的日常检查，有记录 ◆程序有规定，是否执行了规定？ ◆监视和测量的结果有记录 ◆就监视和测量的结果采取纠正措施 ◆有明确的报告程序，向谁报告？ ◆出现了异常之后采取了处置措施 ◆处置是否生效？ ◆是否有记录？ ◆内部经营责任制考核记录或考核通报 ◆隐患治理方案实施检查记录 5.6.1 绩效测量和监视 ◆管理体系日常运作检查 ◆生产部门提供生产日报表 ◆生产部门提供对应急预案执行情况的监督检查记录 ◆设备、技术部门提供现场监督检查记录 ◆大庆油田有限责任公司生产安全事故管理办法（庆油发[2009]134号） ◆事故、事件的原因分析、采取纠正措施和预防措施及效果验证记录。 ◆对事故事件、疾病和其他不良绩效的监视和测量 ◆监视和测量异常时如何处置 ◆对监督检查发现问题的处置记录 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 ◆规定了评价法律、法规的遵守情况 ◆采用什么样的评价方式？评价工作何时、由谁进行？ 5.6.2 ◆定期评价法律、◆评价结果有记录？ 合规性评价 法规的遵守情况 ◆评价不合格时采取纠正措施 ◆评价信息向有关部门及时通报 ◆不符合、纠正措施和预防措施程序 ◆对不符合处理、调查以及采取纠正措施和预防措施的职责和权限的规定是否明确？ ◆是否包含不符合的原因进行调查的内容？ ◆是否明确要求针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？ ◆对已发生的不符合和潜在的不符合进行了调查，采取了措施 ◆采取纠正措施和预防措施之前，对问题的严重性进行评估。对采取纠正措施和预防措施通过风险评价进行评审，措施与该问题的严重性和相应的健康、安全与环境风险相适应 ◆纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生？ ◆对潜在的不符合进行了原因调查，采取了预防措施？ ◆所有措施是否完成？是否有效？ ◆对适用的法律法规和其他要求逐项进行评价，应有评价方式、评价时间、评价人员、审核和批准人签字。 ◆各种现场监督检查记录 ◆内审不符合项整改记录 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施 ◆不符合的调查和处理 ◆现场监督检查记录 ◆监督检查通报或月报或周报等 ◆内审不符合项整改记录 ◆伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流 ◆对来自政府部门的监督和居民的投诉，所采取的纠正措施进行了报告和交流 ◆程序中有关于纠正预防措施涉及文件更改的规定 ◆按规定对相关文件进行了更改 ◆收集、处理相关方投诉的证据 ◆文件更改通知单、文件更改实施单 ◆更改后的文件执行情况及记录 ◆更改后的文件是否得到实施？查记录 ◆文件更改实施记录 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 ◆事故、事件报告、调查和处理程序 ◆明确了事故、事件报告、调查和处理的职责和权限 ◆明确发生事故、事件进行记录并上报、调查和处理的相关要求 ◆明确要求必须针对事故、事件发生的原因采取防止再发生的纠正措施 ◆大庆油田有限责任公司生产安全事故管理办法（庆油发[2009]134号） ◆事故、事件报告、调查和处理 5.6.4 事故、事件管理 ◆对事故、事件进行如实上报，并开展调查 ◆对事故、事件进行原因分析，采取措施 ◆对事故、事件按“四不放过”的原则进行了处理 ◆对事故、事件的处理和原因分析利用事故通报、培训、安全经验◆事故、工伤快报 分享等在全体员工中进行了分享 ◆事故、事件的原因分析、调查处理、采取纠正措施和◆发生事故后在第一时间赶赴现场、第一时间采取措施、第一时间预防措施及效果验证记录。 报告、第一时间发布信息 ◆是否瞒报事故，索事故台账验证，事故漏报、瞒报行为是否进行了责任追究和处罚？ ◆事故、事件的统计分析 ◆对事故、事件进行统计归类分析，从而有针对性地采取预防措施 ◆利用分析的结果评价HSE管理体系的适宜性和有效性 ◆安全事件报告的激励机制有哪些，是否鼓励基层单位、基层员工及时查寻、及时共享事故事件资源 ◆事故、事件的统计分析报告 ◆是否开展百万工时安全统计数据的填报和统计应用，每月进行一◆HSE信息系统 次安全生产风险分析 ◆是否充分利用集团公司HSE信息系统进行生产安全事件的统计和分析？ ◆建立事故事件案例信息库 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 ◆健康、安全与环境管理有关的记录有哪些？ ◆对记录的质量要求有哪些？ ◆规定了记录的保存期限 ◆大庆油田有限责任公司HSE管理体系实施管理办法（庆油发[2009]109号） ◆大庆油田有限责任公司HSE信息系统管理办法（庆油发[2009]133号） ◆记录控制程序 5.6.5 记录控制 ◆记录控制情况 ◆对记录进行了清理，并列出了清单 ◆受审核部门记录的标识、贮存、保护与书面程序要求相一致 ◆记录填写正确、字迹清楚 ◆现行记录完整，能提供足够信息，信息可靠、可见证 ◆记录对相关活动、产品或服务具有追溯性（如时间、地点、人员、◆记录清单 事件、经过、结论等） ◆贮存便于存取和检索，在需要时能从记录系统获取信息 ◆贮存环境如温度、湿度适宜，防尘、防蛀等保护措施得当 ◆过期记录按要求进行处置 ◆审核管理程序 ◆程序包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求 ◆程序包含审核的范围、频次、计划、方法 ◆大庆油田有限责任公司HSE管理体系实施管理办法（庆油发[2009]109号） 5.6.6 内部审核 ◆审核方案的策划 ◆进行了年度审核方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次和方法 ◆年度内审方案经管理层批准，年度内审方案发给有关部门 ◆按年度内审方案的计划实施了审核 ◆年度内部审核计划 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 ◆制定了内审实施计划 ◆年度的审核计划覆盖了全要素和全部部门、单位 ◆审核员经过培训并取得了资格证，审核保持了独立性 ◆审核抓住了关键环节（部门、设备、活动）和重大健康、安全与环境风险 ◆对领导层、基层单位、承包商和员工都进行了审核 ◆相关的各级管理者都参加了审核活动 ◆客观证据是否充分、审核结果是否可信 ◆审核报告内容全面，表述了HSE管理体系的符合性和有效性 ◆对内部审核中发现的不符合采取了纠正措施 ◆采取的纠正措施按期完成 ◆对纠正措施的实施效果进行了验证，有记录 ◆验证结果报告了相关部门 ◆评审的时间间隔是怎样规定的？ ◆是否按规定的时间进行管理评审？ ◆管理评审是否由总经理亲自主持？ ◆管理评审的输入是否包括下列内容： 1) 内、外部HSE审核结果。 2) HSE方针、目标、管理方案实施情况。 3) 事故、事件调查处理及预防措施。 4) 相关方的投诉，建议及其要求。 5) 绩效监视和测量情况报告； 6) 法律法规合性评价报告。 7) 管理者代表总体运行情况的报告；各要素主管部门的报告。 8) 危害因素辩识、风险评价和风险控制状况 10) 组织机构、上级要求、法律法规的变化 ◆内部审核的实施 5.6.6 内部审核 ◆内部审核计划 ◆内部审核检查表 ◆内部审核报告 ◆内部审核会议记录（签到表） ◆不符合是否采取纠正措施 ◆不符合项报告 ◆管理评审的规定 ◆大庆油田有限责任公司HSE管理体系实施管理办法（庆油发[2009]109号） 5.7 管理评审 ◆输入 ◆各部门提交的报告 标准要素 审核项目 审核内容 相关HSE规章制度和资料 ◆由最高管理者主持评审，并就下列内容进行了讨论，并得出结论： 1) 方针是否适宜？是否需要更新目标 2) 现有危害因素辩识、风险评价和风险控制过程是否适宜？风险的现有水平和现行控制措施是否有效？ 3) 资源是否配置得当，能否满足实现方针和境目标的要求？ 4) 组织结构、管理职能是否合适和协调？文件是否需要修正？ 5) 相关方的投诉、建议及其要求 ◆有评审记录和形成的文件 ◆“管理评审报告”中有管理体系适宜性、充分性和有效性的结论 ◆提出了需要加以修正的方针、目标和HSE管理体系的其他要素 ◆评审的后续工作进展如何 ◆管理评审中的纠正措施进行了验证，验证结果报最高管理者 ◆管理评审实施 ◆安委会会议议程 ◆安委会会议纪要 ◆安委会会议签到表 5.7 管理评审 ◆输出 ◆安委会会议纪要及发放记录 ◆后续管理

◆安委会会议纪要重大事项的督办记录