一、单选题（共20道试题，共40分。）
1.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是(A)。 A.扩张性货币政策 B.紧缩的货币政策 C.中性货币政策 D.弹性货币政策
2.寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形。（C）的市场类型多属这种类型。 A.初级产品 B.制成品 C.石油
D.公用事业
3.记名股票与无记名股票的区别（B）。 A.股东权利的差异 B.记载方式的差异 C.股东义务的差异 D.股东属性的差异
4.安全性最高的有价证券是（A）。 A.国债 B.股票 C.公司债 D.金融债
5.政府或政府代理公共机构作为债务人发行的债券叫（A）。 A.政府债券 B.政府机构债券 C.金融债券 D.国债
6.流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是(B)。 A.流动比率 B.速动比率 C.资产负债率 D.产权比率
7.不受经济周期影响比较明显的行业为（C）。 A.钢铁 B.能源
C.公用事业 D.汽车
8.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（B）。 A.应与追求收益最大化相适应 B.应与风险承受能力相适应
C.应与管理者的经营目的相适应 D.应与投资的多元化相适应
9.不属于公式投资计划法的是（A）。 A.金字塔式投资法 B.等级投资计划
C.定时定量投资计划 D.固定金额投资计划
10.世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度,这就是久负盛名的（C）。 A.标准·普尔500指数 B.伦敦金融时报指数 C.道琼斯平均股价指数 D.日经指数
11.相对强弱指标的应用法则不包括（D）。 A.根据RSI的取值大小判断行情 B.两条或多条RSI曲线的联合使用 C.从RSI的曲线形状判断行情 D.与RSI的参数无关
12.投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（D）特性。 A.不可返还性 B.决策性 C.风险性 D.流通性
13.下列哪一项不是财政政策的手段（D）。 A.改变政府购买水平 B.改变税率
C.改变政府转移支付水平 D.改变利率
14.开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（A）。 A.一字线 B.光头阴线 C.光脚阴线 D.十字线
15.以下哪种风险不属于系统风险（D）。 A.政策风险 B.周期波动风险 C.利率风险 D.财务风险
16.（A）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。 A.累进利率债券 B.复利债券 C.收益债券 D.企业债
17.我国证券市场的监管机构是（C）。 A.中国人民银行 B.财政部 C.证监会
D.银监会
18.证券投资风险评估的方法不包括（C）。 A.专家调查法 B.经济计量评估法 C.经验评估法
D.财务指标评估法
19.销售净利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（C）的重要指标。 A.投资者投入公司资本金获利
B.公司将存货转化为现金的快慢程度 C.公司获利能力
D.公司自有资本的获利能力
20.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（C）%。 A.60 B.70 C.80 D.90
二、多选题（共10道试题，共20分。） 1.证券投资基金优势包括（ABD）。 A.组合投资 B.分散风险 C.本金安全 D.专家经营
2.反映公司偿债能力的指标有（ABD）。 A.资产负债率 B.流动比率 C.股东权益率 D.速动比率
3.下列属于非系统风险的有（CD）。 A.市场风险 B.汇率风险 C.财务风险 D.经营风险
4.技术分析的基本假设包含下列各项中的(ACD)。 A.价格沿趋势波动，并保持趋势
B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势 C.市场行为包括一切信息 D.历史会重演
5.证券投资的基本策略是（ABCD）。 A.选择具有发展前景行业的上市公司 B.选择经营管理良好的上市公司 C.不要购入太多的热门股 D.注意股市长期趋势的变化
6.分析公司盈利能力的指标有(ABC)。 A.市盈率 B.资本收益率
C.销售净利率 D.股息发放率
7.按照市场的基本职能划分，证券市场可以分为（CD）。 A.场内交易市场 B.场外交易市场 C.发行市场 D.流通市场
8.根据形态理论的形态类型可分为（ABC）。 A.反转形态 B.调整形态 C.缺口形态 D.中断形态
9.公司型基金与契约型基金的区别有（ABCD）。 A.公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有
B.发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证 C.在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人
D.在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约 10.和一般商品市场相比，证券市场的特征包括（ABCD）。 A.交易对象和交易目的不同 B.价格的决定因素不同 C.市场风险和流动性不同 D.市场的功能和作用不同
三、判断题（共20道试题，共40分。）
1.我国的上海、深圳证券交易所都是公司制（A）。 A.错误 B.正确
2.乖离率（BIAS）是描述股价与股价的移动平均线的相距的远近程度，BIAS指的是相对距离（B）。
A.错误 B.正确
3.操作性风险属于非系统风险（B）。 A.错误 B.正确
4.债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定（B）。 A.错误 B.正确
5.股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格（A）。 A.错误 B.正确
6.在证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素，即价、量、时、空（B）。 A.错误 B.正确
7.对冲基金属于低风险、高回报的基金品种（A）。 A.错误 B.正确
8.期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力（B）。 A.错误 B.正确
9.按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展期偿还（B）。 A.错误 B.正确
10.道-琼斯股票价格指数将大多数股票分为工业、农业、商业三类（A）。 A.错误 B.正确
11.阳线表示股价走势向下，空头力量强大（A）。 A.错误 B.正确
12.股市有效性是指任一时点上的股价都完全的反映了所有可获得的信息（B）。 A.错误 B.正确
13.股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证（B）。 A.错误 B.正确
14.资产负债表是一种动态的财务报表、它根据“资产=负债+股东权益”这一基本公式进行编制（A）。
A.错误 B.正确
15.记名股票的流动性要高于无记名股票（A）。 A.错误 B.正确
16.可转换债券是兼有股票和债券双重性质的金融工具（B）。 A.错误 B.正确
17.道氏理论认为，只要后一个上升的高点超过前一个上升的高点，而每一个次级下跌的底部都比前一个次级下跌的底部来的高，那么主要趋势便是上升的，这个市场可称为空头市场（A）。
A.错误 B.正确
18.看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利（A）。 A.错误 B.正确
19.证券的市场价格受到各种因素的影响，因时因地不同而呈现价格差异并且不断地发生变化。证券价格的这种差异和变化，给投资者提供了通过投资或投机活动盈利的机会。就证券本身而言，这种源于投资者不断追求利润的动机而表现出来的特性就是机会性（B）。 A.错误 B.正确
20.典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等（B）。 A.错误 B.正确
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