第一章（建设工程监理概论）案例分析题
案例1-1
[背景材料]
某建设工程项目在设计文件完成后，项目业主委托了一家建设监理公司协助业主进行施工招标和实施施工阶段监理。
建设工程委托监理合同签订后，项目总监理工程师分析了该项目的规模和特点，拟按照制定计划、确定工作内容、确定监理目标、集权与分权、划分部门、制定分工表、形成组织结构、授权、配备监理人员、制定监理信息流程和工作流程等步骤建立本建设项目监理机构。
施工招标前，监理单位编制了招标文件，其主要内容包括：
①工程综合说明；
②设计图纸和技术资料；
③工程量清单；
④施工方案；
⑤主要材料与设备供应方式；
⑥保证工程质量、进度、安全的主要技术组织措施；
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⑦特殊工程的施工要求；
⑧施工项目管理机构；
⑨合同条件；
……
为了使监理工作规范化进行，总监理工程师拟以工程项目建设条件、监理合同、施工合同、施工组织设计和各专业监理工程师编制的监理实施细则为依据，编制施工阶段监理规划。
监理规划中规定各监理人员的主要职责如下：
(1)总监理工程师职责
①审核并确认分包单位资质；
②审核签署对外报告：
③负责工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证：
④签发开工令。
(2)专业监理工程师职责
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①审核签认竣工结算；
②检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行情况，并做好检查记录：
③担任旁站工作；
④签发停工令、复工令。
(3)监理员职责
①按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序质量检查结果进行记录；
②做好监理日记和有关的监理记录；
③审查和处理工程变更。
[问题]
一、监理组织机构设置步骤有何不妥?应如何改正?
二、常见的监理组织结构形式有哪几种?若想建立具有机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、隶属关系明确的监理组织机构，应选择嘲F一种组织结构形式?
三、施工招标文件内容中哪几条不正确?为什么?
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四、监理规划编制依据有何不恰当?为什么?
五、各监理人员的主要职责划分有哪几条不妥?如何调整?
[参考答案]
一、监理组织机构设置步骤中不应包括“集权与分权”，其他步骤顺序不对。正确的步骤应是：确定监理目标、制定计划、确定监理工作内容、划分部门、授权、形成组织结构、配备人员、制定分工表、确定工作流程、制定监理信息流程。
二、常见的组织结构形式有直线制、职能制，直线职能制和矩阵制。
三、招标文件内容中的④、⑥、⑧条不正确。因为这三条应是投标文件(或投标单位编制)的内容。
四、不恰当之处是监理规划编制依据中不应包括施工组织设计和监理实施细则。因为施工组织设计是由施工单位(或承包单位)编制的指导施工的文件；监理实施细则是根据监理规划编制的。
五、各监理人员职责划分中的问题：
1．总监理工程师职责中的第③条不妥。该条应是专业监理工程师的职责。
2．专业监理工程师职责中的①、②、③、④条均不妥。第①、④条应是总监理工程师的职责；第②、③条应是监理员的职责。
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3、监理员职责中的第③条不妥，该条应是总监理工程师的职责。
案例1-2
[背景材料]
某化工厂建设项目分两期工程建设，项目业主与某一监理公司签订了建设监理委托合同，委托工作范围包括一期工程施工阶段监理和二期工程设计与施工阶段监理。
总监理工程师在该项目上配备了设计阶段监理工程师8人，施工阶段监理工程师20人，并分设计阶段和施工阶段制定了监理规划。
子项监理工程师曹工在一期工程的施工监理中发现承包方未经申报，擅自将蒸馏塔设备安装工程分包给某安装公司并进场施工，立即向承包方下达了停工指令，要求承包方上报分包单位资质材料。承包方随后送来了该分包单位资质证明，曹工审查后向承包方签署了同意该分包单位分包的文件。曹工还审核了承包方送来的蒸馏塔设备安装工程施工进度的保证措施，并提出了改进建议。承包方反映，由于业主供应的部分材料尚未到场，有些保证措施无法落实，会影响工程进度。曹工说：“我负责给你们协调，我去施工现场巡视一下。就去找业主。”
[问题]
一、该项目的监理公司应派出几名总监理工程师?为什么?总监理工程师建立项目监理机构应选择什么结构形式?总监理工程师分阶段制定监理规划是否妥当?为什么?
二、根据监理人员的职责分工，指出曹工的工作哪些是履行了自己的职责，哪些不属于曹工应履行的职责?不属于曹工履行的职责应属于谁履行?
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[参考答案]
一、该项目监理公司应派一名总监理工程师。因为项目只有一份监理委托合同(或一个项目监理机构)。
总监理工程师应选择按建设阶段分解的直线制监理组织形式。
分阶段制定监理规划妥当。因为该工程项目包含设计阶段监理和施工阶段监理。
二、曹工的职责问题：
要求承包方上报分包单位资质材料；审查进度保证措施，提出改进建议；巡视现场。这些均属于曹工的职责。
不属于曹工的职责有：下达停工令；审查确认分包单位资质；协调业主与承包方关系。这些职责应由总监理工程师承担。
案例1-3
[背景材料]
某工程建设项目分为两个相对独立的标段(合同段)，项目业主组织了招标并分别和两家施工单位签订了施工承包合同，承包合同价分别为4 651万元和4 223万元人民币。
合同工期分别为38个月和36个月。根据第二标段施工合同约定，合同内的装饰工程由施工单位分包给专业装饰工程公司施工。工程建设项目施工前，业主委托了一家监理公司承担施工监理任务。
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1．总监理工程师根据本项目合同结构特点，组建了监理组织机构，绘制了业主、监理、被监理单位三方关系图(图1)
2．按下列要求编制了监理规划：
①监理规划的内容构成应具有统一性；
②监理规划的内容应具有针对性；
③监理规划的内容应具有指导编制项目资金筹措计划的作用；
④监理规划的内容应能协调项目在实施阶段进度的控制：
⑤监理规划的内容应满足业主的需求和要求。
3．监理规划的部分内容如下。
(1)工程概况
(2)监理阶段、范围和目标
①监理阶段——本工程项目建设的施工阶段。
②监理范围——本工程建设项目的两个施工标段内的工程。
③监理目标——静态投资目标：8 874万元；
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进度目标：38个月；
质量目标：优良
(3)监理工作内容
①协助业主组织施工招标工作；
②审核工程概算；
③审查、确认承包单位选择的分包单位；
④检查工程使用的材料、构件、设备的规格和质量；
⑤检查完成的工程量，验收分部分项工程，签署工程付款凭证；
(4)监理控制措施
监理工程师应将主动控制与被动控制紧密结合，按下列控制流程(图2)进行控制工程建设项目的施工。
(5)监理组织结构与职责
(6)监理工作制度
[问题]
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一、图1表达的业主、监理和被监理单位三方关系是否正确?为什么?
二、编制监理规划的各条要求是否恰当?为什么?
三、监理规划中的内容有哪些不妥之处?为什么?怎样改正?
四、若要求每位监理工程师的工作职责范围只能分别限定在某一个合同标段内，则总监理工程师应当建立什么样的监理组织结构形式?为什么?并请绘出组织结构示意图。
[参考答案]
一、图1所表达的三方关系不正确。因为：业主与分包单位之间不是合同关系；监理阶段是施工阶段监理，所以监理单位与设计单位之间无监理与被监理关系；业主与分包单位之间无直接的合同关系，故监理单位与分包单位之间也不是直接的监理与被监理关系。
二、在监理规划编制要求中：
第①条内容恰当。因为监理规划作为指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件，在总体内容组成上应力求做到统一。
第②条内容恰当。因为工程项目主要具有单件性和一次性特点，只有具有针对性，监理规划才能真正起到指导监理工作的作用。
第③条内容不恰当。因为资金筹措计划是在项目决策阶段由业主确定的。
第④条不恰当。因为业主委托的是施工阶段监理，所以监理规划是施工阶段的，而不
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是实施阶段的。
第⑤条不恰当。因为业主的正当要求和需求应反映在监理合同之中，而监理合同是监理规划编制的依据。
三、在监理规划的内容中：
第(2)项中第③条监理目标表达不妥。因为监理目标不明确，应按两个合同标段的承包合同分别列出各分解控制目标。
第(3)项中第①条不妥。因为已签订了施工合同，施工招标工作不应列入监理规划中；第②条亦不妥，因为审查概算是设计阶段的工作，故其内容不应列入施工监理规划中。
第(4)项主动控制与被动控制相结合的工作流程关系不妥。因为图2中主动控制与被动控制的工作流程关系颠倒了。应改为图3所示。
四、总监理工程师应建立直线制监理组织机构。因为直线制监理组织适用于监理项目能划分若干相对独立子项目的大中型建设项目。其示意图如图4所示。
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