安全风险分级管控标准化执行说明

表2-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表（执行说明）

项目 项目内容 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 【说明】 建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作责任体系。矿井要建立主要负责人、分管负责人、职能部室、区队、班组、岗位分级负责的风险管控体系，成立领导机构、工作机构，指定专人具体负责并明确职责，制定相关文件、责任制 明确负责安全风险分级管控工作的管理部门。矿井要明确安全风险工作的管理部门，具体负责矿井安全风险管控工作的组织开展，并指导协调各职能部室和区队完成分管范围内的工作 煤矿应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。煤矿安全风险分级管控工作制度，应明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程 1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作 职责分工 4 查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查，矿领导1人不清楚职责扣1分 一、工作机制（分）2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门 2 查资料。未明确管理部门不得分 10 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的制度辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工建设 作流程 4 查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣2分 word格式-可编辑-感谢下载支持 项目 项目内容 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 【说明】 二、安全风险辨识评估（分）每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、粉尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群年度伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年辨识度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事评估 故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果运用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案 10 查资料。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分，评估报告、风险清单、管控措施缺1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣1分 ①年度辨识评估人员：矿长以及各分管负责人和相关业务科室、区队； ②年度辨识评估的重点：井工煤矿瓦斯、水、火、粉尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识； ③年度安全风险辨识要有记录，参加人员签字；内容明确，针对性强；并随机抽查相关人员询问； ④年度安全风险辨识评估报告； ⑤重特大事故的重大安全风险清单； ⑥管控措施； ⑦辨识评估结果用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案 ⑧年度安全风险辨识评估结果在下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案中有体现 40 word格式-可编辑-感谢下载支持 项目 项目内容 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 【说明】 ①专项辨识评估人员：总工程师、有关业务科室； ②辨识重点：在新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； ③专项辨识记录，参加人员签字；内容明确，针对性强； ④专项安全风险辨识评估报告； ⑤重大安全风险清单； ⑥管控措施； ⑦辨识评估结果在设计方案、生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等中有体现 ①辨识人员：分管负责人、有关业务科室； ②辨识重点：作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险； ③专项辨识记录，参加人员签字；内容明确，针对性强； ④专项安全风险辨识评估报告； ⑤重大安全风险清单； ⑥管控措施； ⑦辨识结果在作业规程、操作规程中有体现 二、安全风险辨识评估（分）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识： 1. 专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行； 2. 重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； 3. 补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施； 4. 辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等 专项辨识评估 生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨识： 1. 专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行； 2. 重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险； 3. 补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4. 辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程 8 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 40 8 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 word格式-可编辑-感谢下载支持 项目 项目内容 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 【说明】 ①辨识人员：分管负责人、有关业务科室、生产组织单位（区队）； ②辨识重点：作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险； ③专项辨识记录，参加人员签字；内容明确，针对性强； ④专项安全风险辨识评估报告； ⑤重大安全风险清单； ⑥管控措施； ⑦辨识评估结果在安全技术措施中有体现 ①专项辨识人员：矿长、分管负责人、业务科室； ②辨识重点：安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； ③辨识记录，参加人员签字；内容明确，针对性强；随机抽查相关人员询问； ④重大安全风险清单； ⑤管控措施； ⑥辨识结果在设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件中有体现 二、安全风险辨识评估（分）专项辨识评估 启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识： 1. 专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行； 2. 重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险； 3. 补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4. 辨识评估结果作为编制安全技术措施依据 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识： 1. 专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行； 2. 识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； 3. 补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4. 辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件 8 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 40 6 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 word格式-可编辑-感谢下载支持 项目 项目内容 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 【说明】 1. 重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障 管控措施 5 查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分 ①重大安全风险管控措施由矿长组织实施； ③有具体工作方案，人员、资金有保障； ③管控措施：采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全风险管控措施，并符合相关规定； ④现场落实到位并有相关的资料和记录 三、安全风险管控（分）2. 在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限 4 查现场和资料。未设定人数上限不得分，超1人扣0.5分 ①划定重大安全风险区域； ②设定重大安全风险区域作业人数上限； ③在重大安全风险区域挂牌警示 351. 矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中定期出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项检查 安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工 8 查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分，责任不明确1处扣1分 ①月检组织：矿长； ②月检频次：一次； ③月检内容：对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析； ④月检记录； ⑤月检报告：针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点； ⑥责任分工 word格式-可编辑-感谢下载支持 项目 项目内容 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 【说明】 ①旬检组织：分管负责人； ②旬检频次：一次； ③旬检内容：对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析； ④旬检记录； ⑤旬检报告：管控措施落实情况，改进完善管控措施 2. 分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风定期险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控检查 措施落实情况，改进完善管控措施 8 查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺少1次扣3分，管控措施不做相应调整1处扣2分 三、安全风险管控（分）按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，现场执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措检查 施落实情况，发现问题及时整改 6 查现场和资料。未执行领导带班制度不得分，未跟踪管控措施落实情况或发现问题未及时整改1处扣2分 ①领导带班下井检查记录； ②交接班记录； ③检查问题落实单； ④跟踪督查重大安全风险管控措施落实情况记录 35在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风公告险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管警示 控责任人和主要管控措施 4 查现场。未公示不得分，公告内容和位置不符合要求1处扣1分 ①公告地点：井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置； ②公告内容：存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施； ③风险点公布：主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策； ④岗位风险告知卡：标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容 word格式-可编辑-感谢下载支持 项目 项目内容 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 【说明】 信息采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟管理 踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理 4 查现场。未实现信息化管理不得分，功能每缺1项扣1分 现场实时查看安全风险管控信息管理系统，并运行操作验证各项菜单和功能，查对安全风险的跟踪、统计、分析、上报是否与现场相符 ①培训对象：入井（坑）人员和地面关键岗位人员； ②培训内容：年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施 ①培训对象：参与安全风险辨识评估工作的人员； ②培训内容：安全风险辨识评估技术； ③培训计划与大纲、课程安排及考勤、教案及课件、考试试卷与成绩等 四、保障措施（分）1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施 教育培训 2．每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术 6 查资料。培训内容不符合要求1处扣 1分 得分合计：

15 5 查资料和现场。未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1人未参加学习扣1分