一、工作事项目录 序号 事项名称 主要内容 责任单位 （部门） 1 按照国家、省市、上级部门及集团公司相关管理规定和程序开展大宗物业的年租金100万元以上或者制定可行性分析、报送材料审批和备经营面积1000平方米以案、立项、选择第三方招标代理、配合上的大宗物业出租管理。 代理公司实施招标过程、发布公告、商务谈判、合同签订、资料归档、检查合同履行情况等工作 出租面积300平方米以上，或物业出租期超过3年且不超过5年的非大宗物业出租管理。 按照规定负责有关物业出租的报送材料给二运公司和上级单位审批和备案、发布公告和公示、工作、资料归档、检查合同履行情况等工作 综合管理部 2 综合管理部 3 按照规定负责有关物业出租的物业实出租面积300平方米以地调研、对可行性分析审查、物业租赁下，且物业出租期3年 以呈批表的审查、招租公告和结果公示的下物业出租管理。 发布、将有关招租情况、结果报备、检查合同履行情况等工作 按照市交委规定在广州交通网发布年租金10万元以上物业项目招租公告及结果公告 根据相关管理规定，在授权范围内负责公司物业（面积300平方米以下，且物业出租期3年 以下物业）出租审批管理 综合管理部 4 广州交通网发布公告 综合管理部 5 公司物业呈批备案管理 综合管理部 6 按照规定负责监督公司物业出租合同日常台帐、合同履行情况履行、变更的基本情况，每月物业租赁监督管理 变化台账，每年经营性物业租赁基本情况表监督管理工作 根据公司发展需要及生产运营实际，结合上级单位及公司相关规定，开展工程可行性研究编制、审批及小额建设工程立项审批工作（制定可行性分析、报送材料审批和备案、立项、按程序选定咨询编制单位，开展可行性编制工作，按内部程序进行立项审批，） 所有第三方的选取按照招投标工程的综合管理部 7 建设工程项目立项 综合管理部 策划部 序号 事项名称 选取来确定 主要内容 责任单位 （部门） 8 根据国家、省、市的设计规范，开展项目设计方案编制及审查： 1.总建筑面积不超过1500平方米或总投资额不超过1000万元由建设单位编制及由建设工程领导小组及有关职能部门审查 建设工程项目勘察、设计 2.总建筑面积超过1500平方米或总投资额超过1000万元由第三方招标代理选择设计单位编制及通过公司党政联席会议审查后报集团审批 所有第三方的选取按照招投标工程的选取来确定 根据国家、省、市及集团建设工程管理有关规定，开展建设工程项目有关工选择第三方招标代理、招程、货物及服务招标文件审查工作，主标文件的编制、建设工程要包括但不限于项目可研编制、勘察设招标文件审查 计、施工、监理、供水供电施工等单位的招标事宜。选择第三方招标代理的选取方式按照招投标工程的选取来确定 综合管理部 综合管理部 9 建设工程招投标 根据上级单位及公司的有关规定，对公司已立项的建设工程进行招标，确定中标单位 根据相关管理规定，对已开展的建设工程相关的工程、货物及服务项目招标情况进行备案审批管理 综合管理部 建设工程招标备案 综合管理部 10 建设工程变更项目编制及审查 根据上级单位及公司的有关规定，开展工程变更编制及审查工作 综合管理部 11 建设工程款审核支付 根据公司的相关规定及施工合同支付进度款及结算款 综合管理部 财务部 审计部 序号 事项名称 主要内容 按根据国家、省、市的建设工程管理规定及规范开展建设工程施工现场进度管理工作 按根据国家、省、市的建设工程管理规定及规范开展建设工程施工现场质量管理工作 按根据国家、省、市的建设工程管理规定及规范开展建设工程施工现场安全文明施工管理工作 责任单位 （部门） 12 建设工程施工现场进度控制管理 综合管理部 13 建设工程施工现场质量控制管理 综合管理部 14 建设工程施工现场安全文明施工管理 综合管理部 15 建设工程竣工验收及备案 根据竣工验收的相关制度，对建设工程进行竣工验收 综合管理部 16 建设工程结算款审核 根据上级单位及公司的有关规定，对已完工的工程进行结算审核 综合管理部 财务部 审计部 17 报上级集团备案 根据集团公司的相关制度，对建设工程的竣工验收完成情况备案 综合管理部 18 6万元以下信息化硬件设备采购管理 根据相关规定，开展采购6万元以下信息化设备的工作 综合管理部 19 6万元以上、30万元以下根据相关规定，开展采购6万元以上、信息化硬件设备采购管30万元以下信息化设备的工作 理 30万元以上、50万元以下信息化硬件设备采购管理 50万元以上信息化硬件设备采购管理 综合管理部 20 根据相关规定，开展采购30万元以上、50万元以下信息化设备的工作 综合管理部 21 根据相关规定，开展采购50万元以上信息化设备的工作 综合管理部 序号 事项名称 主要内容 根据公司财政资金使用管理的有关规定，对信息化资金的软件项目提出和实施进行规范化管理 责任单位 （部门） 22 信息化软件项目开发管理 综合管理部 二、工作事项对应的工作制度 序号 事项名称 主要内容 责任单位 （部门） 工作制度 拟新建或完善的制度 按照国家、省市、上级部门及集团公司相关管理规定和程序开展大宗物业年租金100万元的制定可行性分析、报送材以上或者经营面积料审批和备案、立项、选择1000平方米以上的第三方招标代理、配合代理大宗物业出租管理。 公司实施招标过程、发布公告、商务谈判、合同签订、资料归档、检查合同履行情况等工作 出租面积300平方米以上，或物业出租期超过3年且不超过5年的非大宗物业出租管理。 按照规定负责有关物业出租的报送材料给二运公司和上级单位审批和备案、发布公告和公示、工作、资料归档、检查合同履行情况等工作 1 综管部 2 综管部 3 按照规定负责有关物业出租的物业实地调研、对可出租面积300平行性分析审查、物业租赁呈方米以下，且物业出批表的审查、招租公告和结租期3年 以下物业果公示的发布、将有关招租出租管理。 情况、结果报备、检查合同履行情况等工作 按照市交委规定在广州交通网发布年租金10万元以上物业项目招租公告及结果公告 根据相关管理规定，在授权范围内负责公司物业（面积300平方米以下，且物业出租期3年 以下物业）出租审批管理 综管部 4 广州交通网发布公告 综管部 5 公司物业呈批备案管理 综管部 《广州市交通委员会关于印发加强经营性物业出租管理工作意见的通知》（穗交集〔2014〕706号） 《广州交通集团有限公司关于印发物业出租管理办法的通知》（穗交集〔2015〕54号） 《广州二运集团有限公司关于印发物业出租管理办法的通知》（穗二运[2015]22号） 二运公司物业公开招租实施细则 6 按照规定负责监督公司物业出租合同履行、变更日常台帐、合同的基本情况，每月物业租赁履行情况监督管理 变化台账，每年经营性物业租赁基本情况表监督管理工作 综管部 序号 事项名称 主要内容 责任单位 （部门） 工作制度 拟新建或完善的制度 7 8 根据上级单位及公司相关规定，开展工程可行性研究编制、审批及小额建设工程立项审批工作（制定可行性分析、报送材料审批和备建设工程项目立项审案、立项、选择第三方招标查建设工程项目立代理、配合代理公司实施招项 标过程、发布公告、谈判、合同签订、资料归档、检查合同履行情况等工作） 所有第三方的选取按照招投标工程的选取来确定 根据国家、省、市的设计规范，开展项目设计方案编制及审查： 1.总建筑面积不超过1500平方米或总投资额不超过1000万元由建设单位编制及由建设工程领导小组及建设工程项目勘察、有关职能部门审查 设计 2. 总建筑面积超过1500平方米或总投资额超过1000万元由第三方招标代理选择设计单位编制及通过公司党政联席会议审查后报集团审批 所有第三方的选取按照招投标工程的选取来确定 综管部 策划部 《广州交通集团有限公司投资管理办法》 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》 综管部 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》 拟制定建设工程全过程管理规定 9 根据国家、省、市及集团建设工程管理有关规定，开展建设工程项目有关工程、货选择第三方招标代物及服务招标文件审查工理、招标文件的编作，主要包括但不限于项目制、建设工程招标文可研编制、勘察设计、施工、件审查 监理、供水供电施工等单位的招标事宜。选择第三方招标代理的选取方式按照招投标工程的选取来确定 综管部 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》 序号 事项名称 主要内容 责任单位 （部门） 工作制度 《广州市建设工程招标投标管理办法》 2、《广州市纪委等六部门关于印发小额建设工程交易管理办法》 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》 《广州二运集团有限公司关于建设工程招标投标管理暂行办法》穗二运〔2014〕69号 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》 拟新建或完善的制度 建设工程招投标 根据上级单位及公司的有关规定，对公司已立项的建设工程进行招标，确定中标单位 综管部 9 根据相关管理规定，对已开展的建设工程相关的工程、建设工程招标备案 货物及服务项目招标情况进行备案审批管理 综管部 拟制定建设工程全过程管理规定 10 建设工程变更项目编制及审查 根据上级单位及公司的有关规定，开展工程变更编制及审查工作 综管部 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》 《广州二运集团有限公司工程款审核支付管理暂行规定》穗二运〔2009〕55号 11 建设工程款审核支付 根据公司的相关规定及施工合同支付进度款及结算款 综管部 财务部 审计部 序号 事项名称 主要内容 责任单位 （部门） 工作制度 拟新建或完善的制度 12 建设工程施工现场进度控制管理 按根据国家、省、市的建设工程管理规定及规范开展建设工程施工现场进度管理工作 综管部 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》 13 建设工程施工现场质量控制管理 按根据国家、省、市的建设工程管理规定及规范开展建设工程施工现场质量管理工作 综管部 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》 14 建设工程施工现场安全文明施工管理 按根据国家、省、市的建设工程管理规定及规范开展建设工程施工现场安全文明施工管理工作 综管部 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》 15 建设工程竣工验收及备案 根据竣工验收的相关制度，对建设工程进行竣工验收 综管部 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》 《广州二运集团有限公司工程结算审核管理暂行规定》穗二运〔2009〕34号 《广州交通集团有限公司建设工程管理工作指引》 拟制定建设工程全过程管理规定 16 建设工程结算款审核 根据上级单位及公司的有关规定，对已完工的工程进行结算审核 综管部 财务部 审计部 17 报上级集团备案 根据集团公司的相关制度，对建设工程的竣工验收完成情况备案 综管部 序号 事项名称 主要内容 责任单位 （部门） 工作制度 《广州二运集团有限公司关于印发物资采购管理规定的通知》（穗二运〔2013〕89号） 《广州二运集团有限公司关于印发物资采购管理规定的通知》（穗二运〔2013〕89号） 《广州二运集团有限公司关于印发物资采购管理规定的通知》（穗二运〔2013〕89号） 《广州二运集团有限公司关于印发物资采购管理规定的通知》（穗二运〔2013〕89号） 《广州交通集团有限公司关于印发信息化管理工作规定的通知》）（穗交集〔2014〕50号） 《广州二运集团有限公司信息化项目资金暂行管理规定》（穗二运〔2012〕74号） 拟新建或完善的制度 18 6万元以下信息化硬件设备采购管理 根据相关规定，开展采购6万元以下信息化设备的工作 综管部 19 6万元以上、30万元根据相关规定，开展采购6以下信息化硬件设万元以上、30万元以下信息备采购管理 化设备的工作 综管部 综管部 30万元以上、50万元以下信息化硬件设备采购管理 根据相关规定，开展采购30万元以上、50万元以下信息化设备的工作 20 21 50万元以上信息化硬件设备采购管理 根据相关规定，开展采购50万元以上信息化设备的工作 综管部 综管部 22 信息化软件项目资金管理 根据公司财政资金使用管理的有关规定，对信息化软件项目资金使用的提出和使用进行规范化管理 招租物业进行可行性分析 公司审批立项 三、流程图及流程要求 的，按审批意见重
（一）公司年租金100万元以上或者经营面积1000平方米以上新对物业招租条
的大宗物业出租管理 审批不通过
件进行修订
报市交委和交通集1.办理条件：公司年租金100万元以上或经营面积1000平方米以上的物业出租项目
团审批和备案 2.办理时限：物业出租全过程
3.监督渠道：①二运公司内部监督；②公司纪检监察部门监督；③报交通集团和交委备案监督 4.办理流程：见下图
组织招投标工作：用公平公正公开方式选择 第三方机构进行招标，招标公告按要求在媒
体发布，召开评标会，确定候选中标人，并经过公示后进行商务谈判，并将招标结果报签订合同：根据集团公司和公司合同管理规集团公司备案。 定，签订租赁合同，并填写结果公示表报集组织履约监督：定期对出租物业团，在广州交通网公示。 的合同履约、安全、消防等方面进行监督检查，相关部门不定期抽查。 5.流程要求：见下表 序号 流程名称 对招租物业进行可行性分析 以公开方式进行择优比选择第三方评估机构,评估周边市场环境, 邀请第三方评估机构对物业进行评估 提前通知原承租方，做好招租准备,根据评估招租底价,递增率等，制定可行性分析报告 责任岗位 工作要求 办结时限 1.1.1 选定租金第三方评估机构 综管部 视情况 1.1.2 1.2.1 对招租物业进行可行性分析 二运公司立项审批 立项申请 综管部 视情况 综管部 各事业部 综管部 分管领导 主要领导 党政联席 会议成员 提供材料：立项请示、可行性分析、租金评估报告、1个工合同及法律意见书（可审核招标文件时提供）等资作日 料 由综管部根据实际情况提出意见 由分管领导提出审核意见 由主要领导提出审批意见 综合考虑物业实际情况，准备上会材料，由党政联席会议审议通过后，由办公室将有关材料报送市交委和交通集团审批备案 根据集团审批意见开展工作 由公司综管部向交通集团综管部跟进 1个工作日 1个工作日 1个工作日 3个工作日 1.2.2 1.2.3 1.2.4 公司部门提出意见 分管领导审核 公司主要领导审批 1.2.5 1.3.1 1.3.2 公司党政联席会议审议 报市交委和交通集团审批和备案 交通集团提出批复意见 报送大宗物业招租报备表 组织招投标工作 综管部 综管部 视情况 视情况 1.4.1 成立项目工作小组 1.4.2 选定招标代理 1.4.3 制定招标文件 1.4.4 确定招标文件 公司领导 综管部 法律室 综管部为主办部室，根据规定组成由公司领导为组财务部 长，物业分管领导和纪委书记为副组长，相关部门安技部 负责人为成员的项目工作小组 经营部 办公室 纪检监察室 通过媒体公开发布公告，通过竞标、业绩、资质比项目工作小组 较的方式择优选取 由招标代理草拟招标文件，经项目工作小组讨论修项目工作小组 改后，法律室咨询法律顾问取得法律意见书，报二法律室 运公司党政联席会议审议 党政联席 由公司党政联席会议审议 会议成员 1个工作日 1个工作日 2个工作日 1个工作日 序号 1.4.5 1.4.6 1.4.7 流程名称 提交交通集团审批 交通集团批复 发布公告 责任岗位 办公室 办公室 综管部 办结时限 由公司办公室准备专题请示和上会PPT、招标文件、1个工法律意见书、党政联席会议纪要等材料报集团审批 作日 工作要求 根据交通集团批复开展工作 视情况 1.4.8 1.4.9 开评标 公示评标结果 确认评标结果 在广州日报（至少一次）、广州交通网、交通集团视情况 网站，公司网站发布招标公告（时间不少于20天） 由综管部配合招标代理组织评标会的各项事项，邀综管部 请纪委人员监督评标专家抽取过程，由项目工作小视情况 项目工作小组 组选派代表参加评标委员会 综管部 党政联席 会议成员 按要求正式公示评标结果 收到招标代理的中标结果通知书后，向招标代理确认评标结果 视情况 视情况 1.5.1 1.5.2 1.5.3 1.5.4 签订合同 商务谈判 报备招标情况 报备合同 广州交通网公告招租结果 组织履约监督 项目工作小组 办公室 综管部 综管部 综管部 安技部 根据招标文件及中标方投标文件进行商务谈判，并10个工签订合同 作日 向集团报备招标情况，包括报名情况、评审过程、1个工招标结果等内容，和签订合同情况 作日 签订合同后由综管部立即提交集团报备（合同复印1个工件需加盖公司公章） 作日 签订合同后，由综管部填写招租结果公示表，提交5个工交通集团 作日 定期对出租物业的合同履约、安全、消防等方面进视情况 行监督检查，相关部门不定期抽查 （二）公司出租面积300平方米以上，或物业出租期超过3年且招租物业进行可行性分析 不超过5年的非大宗物业出租物业公开招租 1.办理条件：公司物业出租面积300平方米（含300平方米）以上，或物业出租期限3年（不
审批不通过
含3年）上且不超过5年（含5年）的，但又不属于大宗物业的。 的，按审批意见重
公司审批立项 2.办理时限：物业出租全过程 新对物业招租条
3.监督渠道：①二运公司内部监督；②公司纪检监察部门监督；③报交通集团和交委备案监督
件进行修订 4.办理流程：见下图
报交通集团审批备案
组织招租工作：用按集团批复内容开 签订合同：根据集团公司和公司合同展公开招租工作，招租公告按要求在管理规定，签订租赁合同，并填写招媒体发布，确定候选中标人，并经过 租情况和结果公示表报集团，在广州组织履约监督：定期对出租物业公示后进行商务谈判，并将招标结果交通网公示。 的合同履约、安全、消防等方面报公司备案。 进行监督检查，相关部门不定期抽查。 5.流程要求：见下表
序号 1.1.1 流程名称 可行性分析 实地调研，市场评估，制定可行性分析报告 制定招租方案 二运公司立项审批 立项申请 物业出租领导小组提出意见 分管领导审核 公司主要领导审批 综管部 各事业部 物业出租 领导小组成员 分管领导 主要领导 党政联席 会议成员 综管部 办公室 材料：专题请示、物业可行性分析报告，招租方案，事业部领导班子会议记录，合同草稿。 综管部为主办部门，公司物业出租领导小组根据各自职责提出会签意见 由分管领导提出审核意见 由主要领导提出审批意见 综合考虑物业实际情况，准备上会材料，由党政联席会议审议通过后，由办公室将有关材料报送市交委和交通集团审批备案 交通集团提出批复意见，根据集团审批意见开展工作 3个工作日 综管部 各事业部 相关职能部门 综管部 各事业部 提前通知原承租方，做好招租准备,评估周边市场环境,评估招租底价,递增率等，制定可行性分析报告 事业部需通过班子行政会议讨论确定招租方案 责任岗位 工作要求 办结时限 / 视情况 1.1.2 1.2.1 1.2.2 1.2.3 1.2.4 视情况 视情况 1个工作日 1个工作日 1个工作日 1.2.5 公司党政联席会议审议 1.4.1 报交通集团审批和备案 组织招租工作 成立项目工作小组 视情况 各事业部 根据规定组成有纪委监督人员的项目工作小组。 在广州日报（至少一次）、广州交通网、交通集团1个工作日 1.4.2 发布公告 综管部 各事业部 综管部 各事业部 综管部 各事业部 综管部 各事业部 综管部 办公室 各事业部 综管部 各事业部 综管部 安技部 各事业部 网站，二运公司网站发布和招租物业区域张贴招租公告（时间不少于20天），综管部协助在各级网站发布有关内容 1.组建评审小组进行评审 2.要求纪检监督人员在场监督 1.按要求正式公示评审结果 2.并由纪检监督人员签名确认 根据招租文件及中标方投标意向进行商务谈判，并签订合同 事业部向公司报备招租情况，包括报名情况、评审过程、招租结果等内容和拟签合同情况。并由公司将有关事项向交通集团报备 签订合同后，填写招租结果公示表，提交交通集团 定期对出租物业的合同履约、安全、消防等方面进行监督检查，相关部门不定期抽查 视情况 1.4.3 1.4.4 1.5.1 评审 公示中标结果 签订合同 商务谈判 1个工作日 3个工作日 10个工作日 1.5.2 报备招租情况 1个工作日 1.5.4 广州交通网公告招租结果 1个工作日 组织履约监督 视情况 审批不通过
（三）出租面积300平方米以下，且物业出租期3年以下物业公的，
开招租 按审批意见重新对物业招租条1.办理条件：公司物业出租面积300平方米（不含300平方米）以下，或物业出租期限3年（含
件进行修订
公司审批 3年）以下的。 2.办理时限：物业出租全过程 3.监督渠道：①二运公司内部监督；②公司纪检监察部门监督 4.办理流程：见下图
招租物业进行可行性分析:由物业分管单位评估，制定可行性分析。
组织招租工作和备案：审批通过后自行 组织公开招租工作，确定承租人，进行签订合同：公示完毕后以拟承租人进行公示，公示无异议由纪检监督人员在公 商务谈判，按有关规定签订租赁合同。组织履约监督：定期对出租物业示上签名确认无收到异议。 并将结果报公司备案。 的合同履约、安全、消防等方面进行监督检查，相关部门不定期抽查。 5.流程管理
序号 流程名称 可行性分析 综管部 提前通知原承租方，做好招租准备,评估周边市场环各事业部相境,评估招租底价,递增率等，制定可行性分析报告 关职能部门 综管部 事业部需通过班子行政会议讨论确定招租方案。 各事业部 各事业部 综管部 分管领导 主要领导 提交材料包括可行性分析、物业租赁呈批表 综管部根据实地调研和呈批表有关内容提出意见。 由分管领导提出审核意见 由主要领导提出审批意见 责任部门/人 工作要求 办结时限 实地调研，市场评估，制定1.1.1 可行性分析报告 1.1.2 1.2.1 1.2.2 1.2.3 1.2.4 1.3.1 1.3.2 1.3.3 1.3.4 1.4.1 制定招租方案 公司审批 立项申请 公司主管部门提出意见 分管领导审核 公司主要领导审批 组织招租工作 发布公告 在广州交通网发布公告 评审 公示中标结果 签订合同 商务谈判 视情况 视情况 视情况 1个工作日 1个工作日 1个工作日 各事业部 综管部 各事业部 各事业部 各事业部 在招租物业区域发布张贴等方式发布招租公告（时间不少于20天） 招租底价年租金超过10万的，需要将公告和方案提交交通集团发布在广州交通网（时间不少于20天） 由事业部班子和纪检监督人员参与下，召开会议评审应租人，确认承租人 1.按要求正式公示评审结果 2.并由纪检监督人员签名确认 视情况 1个工作日 1个工作日 3个工作日 各事业部 综管部 各事业部 综管部 各事业部 综管部 安技部 各事业部 1.4.2 报备招租情况 1.4.3 广州交通网公告招租结果 根据招租文件及中标方投标意向进行商务谈判，并签10个工订合同 作日 事业部向公司招租情况，包括报名情况、评审过程、1个工招租结果等内容。和拟签合同情况。并将有关事项向作日 交通集团报备 1个工签订合同后，填写招租结果公示表，提交交通集团 作日 定期对出租物业的合同履约、安全、消防等方面进行监督检查，相关部门不定期抽查 视情况 组织履约监督 （四）广州交通网发布公告事项运行流程图
1.办理条件：年租金10万元或以上项目 2.办理时限：2个工作日
3.监督渠道：①二运公司内部监督；②集团公司纪检监察部门监督；③市交委不定期抽查 4.办理流程：见下图
物业招租项目立项 序号 1.2.1 1.2.2 1.2.3 1.2.4 发布招租公告：由集团公司协助在广州交通网发组织公开招租 5.流程要求：见下表 布招租公告，日期不少于发布招租结果：由20日。 流程名称 责任岗位 工作要求 确认招租公告内容 集团公司协助在广州交通网发布招租综管部 物业招租项目立项 根据上级相关管理规定进行立项 结果公示。 各事业部 发布招租公告 确认招租公告内容 审核招租公告内容 分管领导审批 发布招租公告 经营部 各事业部 综管部 分管领导 综管部 事业部 综管部 根据审核通过的招租方案制定招租公告 由综管部审核招租公告内容 分管领导审批招租公告内容 招租公告内容盖章，送集团综合管理部协助在广州交通网上发布（发布时间不少于20日） 根据上级相关管理规定进行公开招租 办结时限 视情况 视情况 视情况 视情况 视情况 1.4.1 1.4.2 1.4.3 1.4.4 组织公开招租 公告招租结果 确认招租结果 审核招租结果内容 分管领导审批 发布招租结果公示 视情况 综管部 各事业部 确认招租结果后，签订合同，并填写招租结果公示表 视情况 视情况 视情况 视情况 综合管理部 由综管部审核招租结果内容 分管领导 综管部 分管领导审批招租结果内容 招租结果公示表盖章，提交集团综管部在广州交通网上发布 （五）物业呈批备案管理事项
1.办理条件：面积300平方米以下，且物业出租期3年以下物业出租项目 2.办理时限：物业招租审批过程
3.监督渠道：①二运公司内部监督；②公司纪检监察部门监督 4.办理流程：见下图
5.流程要求：见下表
可行性分析 实地调研，市场评估，制定可行性分析报告 提前通知原承租方，做好招租准备,评估周边市场环境,评估招租底价,递增率等，制定可行性分析报告 / 1.1.1 各事业部 视情况 1.1.2 制定招租方案 各事业部 事业部需通过班子行政会议讨论确定招租方案 视情况 综管部审批 综管部 公司综管部根据实地调研物业情况，审核可行性，租金底价是否比原租金有足够递增，递增率，年限等，视情况 提出审核意见 1个 工作日 1个 工作日 分管领导审核 分管领导 由分管领导提出审核意见 公司主要领导审批 主要领导 由主要领导提出审批意见 批复 综管部 批复物业分管事业部，按有关程序开展招租 视情况 物业组织公开招租 （六）日常台帐、合同履行情况监督管理事项运行流程图报备招租情况和结果
1.办理条件：所有物业出租项目 2.办理时限：物业招租审批过程 3.监督渠道：①二运公司内部监督；②公司纪检监察部门监督 4.办理流程：见下图
做好履约监督
5.流程要求：见下表
序号 流程名称 组织物业公开招租 责任岗位 工作要求 办结时限 视情况 物业分管单位 按照上级物业管理要求办理立项审批 1.要求各事业部应于每月月底前将当月物业租赁台账及物业变化台账报综管部，由综管部汇总整理后于次月5日前报集团公司备案 2.要求各事业部每年1月5日前应将上一年度（截止至12月31日）的物业出租基本情况表报综管部，综管部汇总整理后于1月10日前报集团公司备案 视情况 出租备案管理 综管部 各事业部 1.3.2 履约监督 进行履约监督 各事业部 协调公司相关职能部门对物业的合同履约、安全、消防等方面进行监督检查。 1.按照“一物业一档案”的原则做好物业出租资料归档管理工作，档案资料应包括档案目录、物业基本资料、公开招租过程相关资料、租赁合同及合同履行情况等 2.定期对出租物业的合同履约、安全、消防等方面进行监督检查，相关部门不定期抽查 视情况 视情况 1.3.3 资料存档 综管部 安技部 各事业部 （七）建设工程项目立项流程图
1.办理条件：公司所有建设工程项目立项 2.办理时限：立项工作全过程
3.监督渠道：①部门内部监督；②公司监察部门监督；③集团公司党委及纪委监督。 4.办理流程：见下图
500万元（含）以上投资项目 项目立项，可行性研究 10万元（含）至500万元投资项目 10万元以下投资项目 按招标程序选定有相应资质的单位编制投资估算/可行性报告 委托有相应资质的单位，或组织相关技术人员投资估算/可行性报告 建设单位自行编制投资估算/申请报告 工程立项审批 改建、扩建、装修、拆除、修缮等工程的立项审批 新建工程立项审批 不通过涉及建筑物结构、消防、人防、监控等安全因素的改造工程 3万元以下项目 其他工程 公司党政联席会议审议 3万元以上10万元以下项目 10万元以上项目 公司领导审批 项目投资50万元（含）以上或需集团出批文的小额工程 报集团公司审批 项目投资50万元（含）以上或需集团出批文的小额工程报集团公司审批 公司党政联席会议审议 公司党政联席会议审议 项目投资50万元（含）以上或需集团出批文的小额工程报集团公司审批 按规定开展工程建设相关工作，组织履约监督 5.流程要求 序号 1.1.1 1.1.1.1 流程名称 项目立项，可行性研究 编制可行性报告 500万元（含）以上 投资项目 按程序选定工程 可研咨询单位 委托有相应资质的单位编制投资估算/可行性报告 综管部 工程投资估算500万元（含）以上的项目，委托符合资质要求的工程咨询机构编制项目投资估算和相关可研报告 按规定采用公开招标、小额库、内部招标、询价、择优等方式选定符合资质要求的工程咨询单位 按相关规范要求，编制可行性报告。第三方的选取按照招投标工程的选取来确定 1.符合广州市小额建设工程管理规定，施工、货物采购单项投资估算10万元以上，不足100万元的，勘察、设计、监理等单项服务项目10万元以上，不足50万元的小额建设工程，建设单位应委托有资质的造价咨询单位编制造价预算 2.符合10万（含）至500万元的项目（小额工程除外），可委托符合资质要求的工程咨询机构或组织集团公司基建方面的技术人员编制投资估算和相关可研报告 投资估算10万元以下的工程，可自行组织基建、投资策划部和财务相关专业人员编制投资估算 视情况 责任部门/人 工作要求 办结时限 1.1.1. 综管部 视情况 1.1.1. 综管部 视情况 1.1.1.2 10万元（含）至500万元投资项目 综管部 视情况 1.1.1.3 1.2.1 10万元以下投资项目（申请报告） 工程立项审批 新建工程立项审批 综管部 视情况 1.2.1.1 提交申请报告 综管部 根据建设工程需求，以书面形式提交申请报告，内容包括立项请示、、建设方案、工程总造价、时间安排（计划工期）、可行性分析、项目评估报告等资料 对申请报告进行会审，并提出具体意见 由公司党政联席会议审批，并形成会议纪要 1个工作日 1.2.1.2 1.2.1.3 申请报告会审 党政联席会议审议 相关职能部门 公司负责人 1个工作日 1个工作日 符合50万元（含）以1.2.1.4 上条件的项目报集团审批 1.2.1.5 1.2.2 工程实施 集团公司 建设单位 按集团公司基建工作指引及投资规定报批 5个工作日 按规定开展工程建设相关工作 根据建设工程需求，以书面形式提交申请报告，内容包括立项请示、、建设方案、工程总造价、时间安排（计划工期）、可行性分析、项目评估报告等资料 / 改建、扩建、装修、拆除、修缮等工程的立项 1.2.2.1 提交申请报告 综管部 1个工作日 序号 1.2.2.2 1.2.2.3 流程名称 申请报告会审 党政联席会议审议 符合条件的项目 报集团审批 工程实施 其他工程 责任部门/人 相关职能部门 相关职能部门 负责人 集团公司 综管部 工作要求 办结时限 对申请报告进行会审，并提出具体意见。 1个工作日 综合考虑项目实际情况，由公司党政联席会议审批，并形成会议纪要，由办公室将1个工作日 有关材料报送市交委和交通集团审批备案 按集团公司基建工作指引及投资规定报批 5个工作日 按规定开展工程建设相关工作 / 1.2.2.4 1.2.2.5 1.2.3 1.2.3.1 3万元以下的工程 项目总造价3万元以下的自行审批： 1.由公司本部作为建设单位的，报公司党政联席会议立项审议 2.由公司二级单位作为建设单位的，项目总造价3万元（以下）的报二级单位党政联席会议进行立项审议 由分管领导提出审核意见 由主要领导提出审批意见 根据建设工程需求，以书面形式提交申请报告，内容包括立项请示、、建设方案、工程总造价、时间安排（计划工期）、可行性分析、项目评估报告等资料 对申请报告进行会审，并提出具体意见 由公司党政联席会议审批，并形成会议纪要 根据建设工程需求，以书面形式提交申请报告，内容包括立项请示、、建设方案、工程总造价、时间安排（计划工期）、可行性分析、项目评估报告等资料。 综合考虑项目实际情况，由公司党政联席会议审批，并形成会议纪要，由办公室将有关材料报送市交委和交通集团审批备案。 按集团公司基建工作指引及投资规定报批。 1.2.3. 符合建设单位 审批的项目 综管部 1个工作日 1.2.3. 1.2.3. 1.2.3. 申请报告会审 分管领导审核 公司主要领导审批 相关职能部门 分管领导 主要领导 对申请报告进行会审，并提出具体意见。 1个工作日 1个工作日 1个工作日 1.2.3.2 10万元以下的工程 1.2.3. 提交申请报告 综管部 1个工作日 1.2.3. 1.2.3. 申请报告会审 党政联席会议审议 相关职能部门 公司领导 1个工作日 1个工作日 1.2.3.3 10万元以上的工程 1.2.3. 提交申请报告 综管部 1个工作日 1.2.3. 申请报告会审 相关职能部门 对申请报告进行会审，并提出具体意见。 1个工作日 1.2.3. 党政联席会议审议 公司领导 1个工作日 1.2.3. 符合条件的项目 报集团审批 集团公司 5个工作日 按规定开展工程建设相关工作，组织履约监督 （八）建设工程项目勘察、设计流程图
1.办理条件：具备设计条件
2.办理时限：勘察、设计方案审查工作全过程
3.监督渠道：①部门内部监督；②公司监察部门监督；③集团公司党委及纪委监督。 4.办理流程：见下图
按程序选定勘察、设勘察、设计方案编制 计单位 不符合公司党政联席会公司党政联席会总建筑面积不超过总建筑面积超过1500议审议 议审议 报集团公司1500平方米或总投资初步勘察、设计及审查 平方米或总投资额超审批 万元 额不超过1000万元 施工图设计及审查 过1000建设工程领导小组及建设工程领导小组及组织履约监督 有关职能部门审查 有关职能部门审查 不符合 5.流程要求：见下表 序号 流程名称 责任部门/人 工作要求 依据勘察、设计工作规模，按规定采用公开招标、小额库、内部招标、询价、择优等方式选定符合资质要求的勘察、设计单位 1. 根据国家、省、市相关的规定、有关规范，及立项批文，编制工程勘察、设计、概算等文件 2.工程设计的建设内容和建设标准原则上不得超过立项审批的范围，编制的设计概算原则上不得超过经立项审批的工程投资估算。设计概算超出经立项审批的工程投资估算的，按集团公司和公司投资管理有关规定重新报批后，方可实施 办结时限 按程序选定勘察、设计单位 综管部 视情况 勘察、设计方案编制 综管部 视情况 勘察、设计方案审核 依据立项审批要求，对设计方案和设计概算进行全面性审查 党政联席会议审批对通过审查的设计方案进行审批，并形成相关审批记录 5个 工作日 1个 工作日 1.3.1 总建筑面积不超过1500平方米或总投资额不超过1000万元建设工程领导小组及有关职能部门审查 相关职能部门 负责人 相关职能部门 1.3.1.2 对勘察、设计方案进行审批 负责人 1.3.1.1 勘察、设计方案审查 相关职能部门 负责人 相关职能部门 1.3.2.2 对勘察、设计方案进行审批 负责人 1.3.2.1 勘察、设计方案审查 1.3.2 总建筑面积超过1500平方米或总投资额超过1000万元建设工程领导小组及有关职能部门审查 依据立项审批要求，对设计方案和设计概5个 算进行全面性审查 工作日 党政联席会议审批对通过审查的设计方案1个 进行审批，并形成相关审批记录 工作日 总建筑面积超过1500平方米或总投资额超过1000万元的建设工程项目的设计方案应报集团公司审批，报审资料如下： 5个 集团公司 1、关于报审设计方案的书面申请 工作日 2、设计方案整体介绍说明 3、设计方案总平面图、效果图 4、设计方案设计概算 符合条件需报初步设计审查的，应按相关规定办理初步设计审查。项目施工图设计相关职能部门 10-20 及预算编制应严格按审定的初步设计的建负责人 个工作日 设内容、建设规模、建设标准和投资计划进行，严禁擅自提高标准和扩大规模。 在设计单位完成施工图设计，相关职能部相关职能部门 10-20个门审核后，应按规定委托第三方机构开展负责人 工作日 施工图审查。 相关职能部门 定期进行监督检查 / 1.3.2.3 集团公司审批 初步设计及审查 施工图设计及审查 组织履约监督 （九）建设工程招投标流程
（建设工程招标文件编制及审查流程图）
1.办理条件： 达到建设工程规定招标范围的且必须进行公开招标的 2.办理时限：招标文件审查工作全过程
3.监督渠道：①建设单位内部监督；②集团公司党委及纪委监督 4.办理流程：见下图
编制招标文件 5万元以下 5万元以上，10万元以下 10万元以上 综管部编制招标综管部编制招标文按相关程序选取招标文件 件 代理 相关职能部门招标代理编制招标文件 审查 相关职相关职能部门审查 能部门公司招标投标审查 不小组审查 通公司招标投标小组审查 过 征求法律顾问意见 征求法律顾问意见 公司党政联席会议审议 分管领导审核 招标部门备案（达到公开100万元以上） 主管领导审核 报集团审查 招标文件通过 组织履约监督 不通过 5.流程要求：见下表 序号 流程名称 编制招标文件 责任岗位 综管部 工作要求 按有关管理规定及招投标管理制度，做好项目招标文件，相关图纸，工程量清单及控制价，合同等工作 包括但不限于材料有：审查请示、工程方案设计（如有）、招标文件、合同、法律意见、招标有关图纸、工程量清单及造价、行业监管或主管部门出具的图纸审查意见、清单及造价备案意见、招标文件审查意见以及领导班子集体研究审定相关会议纪要等 综管部组织审查，对招标有关招标文件、合同、图纸、工程量清单及造价等提出具体审核意见及建议 / / 办结时限 5个 工作日 1.1.1 发出招标文件审查申请 综管部 1个 工作日 1.2.1 5万元以下 职能部门受理及审批 综管部 2个 工作日 1个 工作日 1个 工作日 1.2.2 1.2.3 1.3.1 分管领导审核 主管领导审核 5万元以上，10万元以下 职能部门受理及审批 分管领导 主管领导 1.3.2 公司招标投标小组审批 综管部组织审查，对招标有关招标文件、合同、综管部 图纸、工程量清单及造价等提出具体审核意见及建议 综管部为主办部室，经营部重点审核招标文件有关经营发展条款，财务部重点审核招标文件招标小组 涉及资金给支付等有关财务条款，办公室重点成员 提出审核合同，纪检监察室重点对有关廉政风险提出意见及建议，其他职能部门根据各自职责提出会签意见 分管领导 主管领导 / / 2个 工作日 1个 工作日 1.3.3 1.3.4 1.4.1 分管领导审核 主管领导审核 10万元以上 职能部门受理及审批 1个 工作日 1个 工作日 1.4.2 公司招标投标小组审批 综管部组织审查，对招标有关招标文件、合同、综管部 图纸、工程量清单及造价等提出具体审核意见及建议 综管部为主办部室，经营部重点审核招标文件有关经营发展条款，财务部重点审核招标文件招标小组 涉及资金给支付等有关财务条款，办公室重点成员 提出审核合同，纪检监察室重点对有关廉政风险提出意见及建议，其他职能部门根据各自职责提出会签意见 相关职能部党政联席会议审批对通过审查的招标文件进行2个 工作日 1个 工作日 1.4.3 公司党政联席会议审议 1个 序号 1.4.4 1.4.5 流程名称 招标部门备案 责任岗位 综管部 集团公司 综管部 相关职能部门负责人 工作要求 达到公开100万元以上需根据相关要求进行备案 办结时限 工作日 视情况 / / 视情况 门负责人 审批，并形成相关审批记录 集团公司审批 招标文件通过 组织履约监督 / / / （九）建设工程招投标流程 （建设工程内部招投标）
1.办理条件：10万元以下公司需进行新建、扩建、改建及各类装饰工程时。 2.办理时限：招标工作全过程
3.监督渠道：①部门内部监督；②上级纪委监督 4.办理流程：见下图 立项 （3万元以下的询价择优 项）目 确定中标单位 签订承包工程合同 内部招标流程图 立项 3万元（含）至邀请招标 5万元的项目 发招标文件 收标 评标（由分管领导及相关人员组成） 发出中标通知书 签订承包工程合同 招标资料备案 立项 5万元（含）邀请招标 至10万元的项目 发招标文件 招标答疑会 收标 评标（评标小组） 发出中标通知书 签订承包工程合同 招标资料备案 5.流程要求：见下表 序号 1.1.1 1.1.2 1.1.2.1 1.1.2.2 流程名称 3万元以下的项目 发出立项申请 询价择优 发布询价文件 接受报名 询价工作 负责人 询价工作 负责人 在公司网站公开发布进行询价的文件（含工程预算控制价、合同等） 按公告的时间及材料要求，接收报名。 5天 1个 工作日 综合管理部 材料：立项请示原因、工程项目可行性分析、3个 投资额度、施工地点、工程项目负责人 工作日 责任部门/人 组织履约监督 工作要求 办结时限 1.1.2.3 报名资格审查 1.1.3 确定中标单位 1.1.4 1.2.1 签订合同 招公告所注明的条件要求进行资格审查，要求符合资格审查的单位必须为3家或以上，未能询价工作 1个 达到3家则需重新组织报名，连续两次未达到负责人 工作日 3家且经请示公司领导同意可选择其中一家直接进行商务谈判。 由监察和主办部门派员按评分标准进行评分，7个 综合管理部 并推荐两家中标候选单位（分数高者为第一中工作日 标候选单位） 3个 综合管理部 根据招标文件及招标方投标文件进行签订 工作日 材料：立项请示原因、工程项目可行性分析、3个 投资额度、施工地点、工程项目负责人 工作日 3万元（含）至5万元的项目立项审批 发出立项申请 综合管理部 序号 1.2.2 1.2.2.1 1.2.3 流程名称 邀请招标 向符合资质要求的单位发出招标邀请 发招标文件 责任部门/人 工作要求 办结时限 1个 工作日 综合管理部 按公司规定审核资质 1.2.3.1 发布公告 综管部 招标工作实行信息统一公开制度。招标小组应将经核准的招标公告通过公司或集团网站及时对外公布。需报集团审批的项目应在集团网站公布，其它在公司网站公布。网上公示的时间一般不少于5天 按公告的时间及材料要求，接收报名 招标小组或相关职能部门应认真审查报名投标单位是否符合资格，确定发标单位。报名资格审核要求应当在招标公告和招标邀请书中明确告知 接收投标文件时，应认真检查投标文件是否按要求盖章密封，做好记录，妥善保管，开标前不得自行开封 5个 工作日 1.2.3.2 接受报名 招标工作 负责人 招标工作 负责人 1个 工作日 1个 工作日 1.2.3.3 报名资格审查 1.2.4 1.2.5 评标 收标 综管部 1个 工作日 1.2.5.1 评标 招标工作 负责人 1.2.6 1.2.6.1 1.2.7 1.2.8 1.2.3 1.3.1 1.3.2 确认中标单位 公示评标结果 签订合同 招标资料备案 综管部 综管部 综管部 综管部 1.开标：由招标监察小组按顺序依次检验、拆封在提交投标文件的截止日期前收到的所有投标文件（上一条款被撤回的投标文件除外），同时审查投标文件是否有效，并当场宣布审查结果 1个工2.评标： 作日 （1）按照设定的程序举行开标会议，依据招标文件制订的评标办法和评标标准对投标单位进行综合评审，并分别签名确认 （2）评标委员由分管领导及相关人员组成 确定中标单位后，招标工作小组应当在7日内7个工向中标单位发出中标通知书 作日 5个工按公司要求正式公示评标结果 作日 3个工根据招标文件及招标方投标文件进行签订 作日 1个工将相关资料归档，做好备案工作 作日 材料：立项请示原因、工程项目可行性分析、3个工投资额度、施工地点、工程项目负责人 作日 5万元（含）至10万元的项目立项审批 发出立项申请 邀请招标 综管部 序号 1.3.2.1 1.3.3 流程名称 向符合资质要求的单位发出招标邀请 发招标文件 责任部门/人 综管部 工作要求 按公司规定审核资质 办结时限 1个工作日 1.3.3.1 发布公告 综管部 招标工作实行信息统一公开制度。招标小组应将经核准的招标公告通过公司或集团网站及时对外公布。需报集团审批的项目应在集团网站公布，其它在公司网站公布。网上公示的时间一般不少于5天 按公告的时间及材料要求，接收报名 招标小组或相关职能部门应认真审查报名投标单位是否符合资格，确定发标单位。报名资格审核要求应当在招标公告和招标邀请书中明确告知 1.发出经审核的招标文件，施工图纸及有关要求和特别说明，并组织投标单位勘察施工现场 2.向经审核符合资格的投标单位发售标书，做好发售情况登记。如涉及保证金的，由财务部门查询资金到帐情况，核对投标单位基本账户和金额 3.发标后，对投标单位提出的疑问，招标工作小组应认真商榷后对招标文件进行澄清、答疑和修改工作。可召集投标单位通过答疑会的形式进行答疑，做好会议纪录形成会议纪要；也可通过答疑文件的形式进行答疑，答疑文件应以书面形式发放所有投标单位，要求投标单位盖章确认并回传 接收投标文件时，应认真检查投标文件是否按要求盖章密封，做好记录，妥善保管，开标前不得自行开封 1.开标 （1）开标会议应有招标小组、招标监察小组、投标单位代表（法定代表人、负责人或经其书面授权的委托人）等人员出席。由招标小组主持会议，出席人员应签名报到，投标单位代表缺席的视同放弃投标。 （2）由招标监察小组按顺序依次检验、拆封在提交投标文件的截止日期前收到的所有投标文件（上一条款被撤回的投标文件除外），同时审查投标文件是否有效，并当场宣布审查结果。 2.评标：按照设定的程序举行开标会议，依据招标文件制订的评标办法和评标标准对投标5个工作日 1.3.3.2 接受报名 招标工作 负责人 招标工作 负责人 1个工作日 1个工作日 1.3.3.3 报名资格审查 1.3.4 招标答疑会 综管部 1个工作日 1.3.5 收标 综管部 1个工作日 1.3.6 评标 招标小组 1个工作日 序号 流程名称 责任部门/人 工作要求 单位进行综合评审，并分别签名确认。 3.定标：会议确定中标单位后，由招标小组在相关网站公示项目中标情况。中标结果公示一般应包括招标项目名称、招标单位名称、中标候选单位名称、公示期限及书面反映意见联系方式。公示期限一般不少于5天 确定中标单位后，招标工作小组应当在7日内向中标单位发出中标通知书 按公司要求正式公示评标结果 根据招标文件及招标方投标文件进行签订 将相关资料归档，做好备案工作 对合同履约、安全、消防等方面进行监督检查 办结时限 1.3.7 1.3.7.1 1.3.8 1.3.9 1.3.10 确认中标单位 公示评标结果 签订合同 招标资料备案 组织履约监督 综管部 综管部 综管部 综管部 综管部 7个工作日 5个工作日 3个工作日 1个工作日 / （九）建设工程招投标流程
（在广州市公共资源交易中心进行公开招标）
1.办理条件：具备基建工程招标条件，公司或集团公司批复同意进行招标。 2.办理时限：见流程要求表
3.监督渠道：①部门内部监督；②公司监察部门监督；③集团公司监督；④市招标办、市公共资源交易中心（如进行公开招标） 4.办理流程：见下图 建设单位选定招标代理， 不招标工作小组对招标文件编制招标文件符进行评审 合 征求法律顾问意见 公司党政联席会议 招标监管部门备审议 集团公司审批挂网招标案审查 按交易中心程序办理招标手续
办理中标通知书 签订合同 办理招标备案手续 不符合 5.流程要求：见下表 序号 流程名称 责任岗位 工作要求 办结时限 选定招标代理，编制招标文件 按规定采用公开招标、小额库、内部招标、询价、择优等方式选定符合资质要求的招标代理单位 按相关要求组织编制用户需求任务书、招标公告、招标文件（含合同）等有关资料 1.1.1 选定招标代理 综管部 视情况 1.1.2 编制招标文件 综管部 视情况 招标文件评审 招标工作小组负责统筹组织项目招标投标活招标工作小组动的实施，并对项目的招标限价、招标文件负责人 等资料进行审定 综管部 征求本单位法律顾问意见，并依据法律顾问的意见进行相应修改 公司党政联席会议对招标文件进行审批，并形成相关记录 5个 工作日 征求法律顾问意见 视情况 1个 工作日 公司党政联席会议审议 公司负责人 招标监管部门备案审查 招标工作小组将招标公告、文件、招标合同，以及相关技负责人 术资料报市招标办备案审查 集团公司 按集团规定，将招标文件报集团审批 视情况 5个 工作日 视情况 视情况 视情况 视情况 视情况 集团公司审批 挂网招标 办理招标手续 办理中标通知书 签订合同 招标备案 招标工作小组按市公共资源交易中心的要求挂网进行招标 负责人 招标工作小组按交易中心程序办理招标手续 负责人 招标工作小组按交易中心程序办理中标通知书 负责人 招标工作小组按招标公布的招标合同办理合同签订手续 负责人 招标工作小组按集团公司和公司招标备案有关规定办理备负责人 案手续 （九）建设工程招投标流程
（在广州市公共资源交易中心进行小额工程招标工作）
1.办理条件：具备基建工程招标条件，公司或集团公司批复同意进行招标 2.办理时限：见流程要求表
3.监督渠道：①部门内部监督；②公司监察部门监督；③集团公司监督；④市招标办、市公共资源交易中心 4.办理流程：见下图
招标工作小组对招标文件选定招标代理，编制 招标文件 不进行评审 符 合 公司党政联席会议审批征求法律顾问意见 （如需） 招标监管部门备案审查挂网招标 按交易中心程序办理招标手续 办理中标通知书
签订合同 办理招标备案手续 不符合 5.流程要求：见下表 序号 流程名称 责任岗位 工作要求 办结时限 选定招标代理，编制招标文件 按规定采用公开招标、小额库、内部招标、询价、择优等方式选定符合资质要求的招标代理单位 按相关要求组织编制用户需求任务书、招标公告、招标文件（含合同）等有关资料 1.1.1 选定招标代理 综管部 视情况 1.1.2 编制招标文件 综管部 视情况 招标文件评审 招标工作小组负责统筹组织项目招标投标活招标工作小组 动的实施，并对项目的招标限价、招标文件等负责人 资料进行审定 综管部 立项单位 负责人 综管部 征求本单位法律顾问意见，并依据法律顾问的意见进行相应修改 5个工作日 征求法律顾问意见(如需) 党政联席会议审批 招标监管部门 备案审查 挂网招标 办理招标手续 办理中标通知书 签订合同 招标备案 视情况 通过公司党政联席会议对招标文件进行审批，1个工作日 并形成相关记录 将招标公告、文件、招标合同，以及相关技术资料报市招标办备案审查 按市公共资源交易中心的要求挂网进行招标 按交易中心程序办理招标手续 按交易中心程序办理中标通知书 按招标公布的招标合同办理合同签订手续 按公司招标备案有关规定办理备案手续 视情况 综管部 综管部 综管部 综管部 综管部 5个工作日 视情况 视情况 视情况 视情况 （十）建设工程变更项目编制及审查流程图
1.办理条件：公司需进行新建、扩建、改建及各类装饰饰工程变更时 2.办理时限：工程变更审查工作全过程
3.监督渠道：①部门内部监督；②公司监察部门监督；③集团公司监督 4.办理流程：见下图 变更金额 5万元以下 变更事项申请 变更金额 5万元（含）至100万变更金额 100万元以上 不符合综合管理部审核（项目负责人、项目技术负责人） 造价审核机构 综合管理部审核（项目负责人、项目技术负责人） 公司结算小组审核 不符合 公司结算小组审核 审计部复核 审计部复核 分管领导审批 主管领导审批 实施 序号 1.1.1 流程名称 变更事项申请 变更金额5万元以下 综管理部审核 审计部复核 分管领导审批 公司主要领导审批 委托第三方造价 审核机构 综管部 审计部负责人 分管领导 主要领导 按相关程序对变更事项进行审核 1个工作日 由结算小组提出审核意见 由审计人员提出复核意见 由分管领导提出审核意见 由主要领导提出审批意见 4个工作日 1个工作日 1个工作日 1个工作日 公司结算小组审核 结算小组成员 组织履约监督 责任部门/人 工作要求 办结时限 公司党政联席会议报集团公司审批审批 5.流程要求：见下表 1.1.1.1 1.1.1.2 1.1.1.3 1.1.1.4 1.1.1.5 1.1.2 1.1.2.1 变更金额5万元（含）至100万元以上 综管部 施工单位提交变更申请造价送第5个工作日 三方审定 变更工程项目报审资料如下： 1.工程变更书面请示，包括拟变更的工程名称、基本情况、变更类别、变更主要内容、变更原因、变更履1个工作日 行审批情况、变更后总工程投资额变化情况等； 2.对工程变更申请的调查核实情1.1.2. 提交变更资料 综管部 况、合理性论证结果书面资料； 3.工程变更引起投资费用的变化情况及第三方机构对变更部份的投资费用的审核情况。 1.1.2.2 1.1.2.3 1.1.2.4 1.1.2.5 1.1.2.6 综管部审核 公司结算小组 审计部复核 公司党政联席会议审批 报集团审批 实施 组织履约监督 综管部 按相关程序对变更事项进行审核 1个工作日 4个工作日 1个工作日 结算小组成员 由结算小组提出审核意见 审计部负责人 由审计人员提出复核意见 公司负责人 集团公司 综管部 相关职能部门 公司党政联席会议进行审批，并形1个工作日 成相关记录 / / / 对合同履约、变更申请等方面进行监督检查 / / （十一）建设工程进度款审核支付流程图
1.办理条件：公司在建或工程竣工验收报告后支付工程款项时 2.办理时限：审核工作全过程
3.监督渠道：①部门内部监督；②公司监察部门监督；③集团公司监督 4.办理流程：见下图
施工单位根据完成的工程进度，监理单位审核工程量完成情况 支付金额小于10万元 提出付款申请 支付金额大于10万元 综管部初审 第三方造价咨询单位审核 公司结算小组 审计部复核审核 分管领导审批 主管领导审批董事长审批 支付工程款 不符合 5.流程要求：见下表 序号 流程名称 施工单位完成工程施工，提出付款申请 监理单位审核工程量完成情况 初审 报备资料 综管部 综管部 综管部 综管部 提前准备资料报备 由综管部根据实际情况提出意见，按公司规定审核 根据公司规定审核 施工单位提交申请，由第三方造价咨询单位审定 1个工作日 1个工作日 责任部门/人 施工单位 工作要求 施工单位严格按照施工合同的质量、技术要求完成相应工程施工 监理单位复核的工程量准确无误 办结时限 视情况 1.3.1 监理单位 3个工作日 部门分管领导审核（支付金额1.3.2 小于10万元） 1.3.3 部门主管领导审核 1.3.4 1.4.1 1.4.2 委托第三方造价咨询单位审核（支付金额大于10万元） 结算小组审核 结算小组人员审核 结算小组组长审核 审计部复核 分管领导审核 主管领导审核 董事长审批 支付工程款 1个工作日 3个工作日 结算小组人员 根据综管部提出审批意见审阅 结算小组人员 根据综管部提出审批意见审阅 审计部 分管领导 主管领导 董事长 财务部 根据公司规定复核资料 由分管领导提出审核意见 由主要领导提出审批意见 由董事长提出审批意见 出纳员严格按照公司批复的意见办理支付手续 4个工作日 1个工作日 1个工作日 1个工作日 1个工作日 1个工作日 1个工作日 （十二）建设工程施工现场进度控制管理
1.办理条件：施工现场进度控制管理时 2.办理时限：施工进度管理工作全过程
3.监督渠道：①部门内部监督；②公司监察部门监督；③集团公司监督 4.办理流程：见下图
签订承包合同 施工单位编制施工总进度监理单位审查施工总进度不同意 修订季度计划 建设单位 动态跟踪监督 施工单位编制年/季/月度监理单位审查施工计划 施工单位组织实施进度计监理单位对施工进度进行动态无偏离 按计划执行
5.流程要求：见下表 序号 1.1.1 流程名称 签订承包合同 合同谈判 综管部 根据招标文件及中标方投标意向进5个工作日 行合同谈判，并签订合同 向公司报备项目情况，包括报名情况、评审过程、施工结果等内容和拟1个工作日 签合同情况。并由公司将有关事项向交通集团报备 签订合同后，提交中标公示表给交通1个工作日 集团备案 根据招标文件及承包合同规定监督施工单位按时制定施工总进度计划 根据招标文件及承包合同规定监管施工总进度计划 监督监理单位根据国家、省、市的规范复核进度计划 根据招标文件及承包合同规定监督施工单位按时制定施工年/季/月进度计划 根据招标文件及承包合同规定监管施工年/季/月进度计划 监督监理单位根据国家、省、市的规范复核资料 根据国家、省、市的规范实施工作 根据招标文件及承包合同规定进度监管 根据国家、省、市的规范进行监控。 / 责任部门/人 工作要求 办结时限 1.1.2 报备施工情况 综管部 办公室 1.1.3 1.2.1 1.2.2 公司网站公告中标结果 施工单位编制施工总进度计划 施工单位编制施工总进度计划 报备建设单位 监理单位审查施工总进度计划 施工单位编制年/季/月度 施工计划 报备建设单位 监理单位审查施工计划 施工单位组织实施进度计划 报备建设单位 监理单位对施工进度 进行动态监控 按计划执行 综管部 综管部 综管部 综管部 5个工作日 1个工作日 1个工作日 综管部 5个工作日 1.4.1 1.6.1 综管部 综管部 综管部 综管部 综管部 综管部 1个工作日 1个工作日 / 1个工作日 / / （十三）建设工程施工现场质量控制管理
1.办理条件：施工现场质量控制管理时 2.办理时限：施工现场质量控制管理工作全过程
3.监督渠道：①部门内部监督；②公司监察部门监督；③集团公司监督 4.办理流程：见下图
根据工程进度情况和质量检查计划，确定检查内容及检查项目 现场检查、检测 发现质量问题、一般安全隐患，或存在的其他问题 发现重大质量问题或重大安全隐上报建设管理部门领导 签发《质量安全存在问题（隐患）整改通知》 签发《工程停工整改通知书》 受检单位整改，并填写《质量安全存在问题（隐患）整改回复书》 受检单位整改，并填写《工程停工整改完成情况回复书》 监理单位复检 监理单位复检 建设单位质量督查部门复检 建设单位质量督查部门复检 发《工程复工通知书》 继续施工
5.流程要求：见下表 序号 1.1.1 1.1.2 人员管理 施工人员管理 监理单位人员管理 质量管理 综管部 综管部 综管部 综管部 综管部 综管部 综管部 综管部 综管部 监督工程质量问题 监督监理单位对工程质量管理 抽检各项质量 监督监理单位做好监理管理工作 发现问题及时提出整改通知 通知监理部门进行复检 组织相关部门进行复检 联合其他部门进行质量检测 监督施工单位按时按质完成工程 / / / / / / / / / 综管部 综管部 人员资格条件满足国家规定 监理人员资格条件满足国家规定 / / 流程名称 责任部门/人 工作要求 办结时限 1.2.1 建设单位对工程质量监督管理 1.2.2 监理单位对工程质量监督管理 1.5.1 1.5.2 发现质量问题处理 监督监理部门管理 签发整改通知 发现重大质量问题 或重大安全隐患 建设单位质量督查部门复检 相关单位质量检测 继续施工 （十四）建设工程施工现场安全文明施工管理
1.办理条件：施工现场管理时 2.办理时限：施工现场管理工作全过程
3.监督渠道：①部门内部监督；②公司监察部门监督；③集团公司监督 4.办理流程：见下图
制定安全文明施工管理制度 确定检查内容及检查项目 现场检查 通报检查情况 一般和较大安全隐患 重、特大安全隐患 开具整改通知单 下达工程暂停令 不符合 整改、反馈 复检 继续施工 不符合
5.流程要求：见下表 序号 1.1.1 1.1.2 1.2.1 1.2.2 1.4.1 1.4.2 1.4.3 流程名称 现场管理 安全文明施工设施 工程现场的垃圾清运管理 通报检查情况 一般和较大安全隐患 重、特大安全隐患 整改 复检 检查情况 分管领导 主要领导 签发整改通知 继续施工 综管部 综管部 综管部 综管部 开具整改通知单 下达工程暂停令 下达整改 通知相关单位进行复检 / / / / / / / / / 综管部 综管部 安全文明施工设施设备建立管理和定期检查台账 监理人员资格条件满足国家规定 / / 责任部门/人 工作要求 办结时限 综管部 联合相关部门进行检查 相关安全部门 / 分管领导 主要领导 综管部 综管部 / 发现问题及时提出整改通知 监督施工单位按时按质完成工程 签署《工程竣工验收书》 （十五）建设工程竣工验收及备案流程图 （建设工程竣工验收） 对现场验收情况进行评定 不合格 1.办理条件： 组织参建单位进行工程验收 2.办理时限：竣工验收备案工作全过程合格 3.监督渠道：①部门内部监督；②公司监察部门监督；③集团公司监督 验收会议中确定本工程无问题，验收验收会议中写明存在问题清单，向施人员出具会议纪要 4.办理流程：见下图 工单位下发整改通知书 参建单位进行现场验收 验收通过 根据竣工图审核现场情况，对工程质量进行检查，并做好记录 施工单位按整改通知书要求，限期整 改，并将整改结果反馈建设单位 通知参建单位，安排二次验收 5.流程要求：见下表 序号 1.2.1 1.1.3 1.3.1 1.3.2 流程名称 参建单位进行现场验收 审核现场情况 根据竣工图审核现场情况 对现场验收情况进行评定 验收合格 验收不合格下发整改通知书 通知参建单位，安排二次验收 验收通过 公司领导 相关部门 公司领导 相关部门 公司领导 相关部门 公司领导 相关部门 出具会议纪要，签署《工程竣工验收书》 出具会议纪要，纪要中写明存在问题清单，下发整改 提交整改资料，限期整改 / 1个工作日 1个工作日 视情况 / 公司领导 相关部门 对工程质量进行检查，并做好记录 1个工作日 责任部门/人 公司领导 相关部门 工作要求 对工程质量进行检查，并做好记录 办结时限 1个工作日 （十五）建设工程竣工验收及备案流程图
（建设工程竣工验收备案）
1.办理条件：工程完成，并完成竣工验收各项条件 2.办理时限：见流程要求表
3.监督渠道：①部门内部监督；②公司监察部门监督；③集团公司监督 4.办理流程：见下图
审核竣工验收各项必备条件 备齐验收材料 组织相关单位进行验收 出具相关报告及意见书 建设单位整理竣工验收相关资料，包括电子及纸质版各一套 不符合5.流程要求：见下表 序号 集团公司综合管理部流程名称 责任岗位 工作要求 受理备案 1.应严格按照国家、省市及其建设行政主管部门和施工合同中有关建设工程验收管理规定和流程组织做好项目施工过程中的分项工程验收及工程完工后的竣工验收工作，确保工程质量 2.工程项目施工过程验收： 审核竣工验收各项必备条件 综合管理部 （1）中间隐蔽工程验收必须由施工单位先行自检，并由监理单位组织建设单位、监理单位、施工单位及设计单位进行验收 （2）中间工序移交验收管理应严格遵循上道工序移交验收合格后，再进行下道工序施工的原则 按相关资料规范要求，监督总包单位和备齐验收材料 综合管理部 监理单位做好验收材料的整理、归类、成册工作 组织相关单位进行验收 综合管理部 组织监理单位、总包单位、设计单位、 建设单位内部审公司内部备案查、复核 办结时限 / / / 以及其他相关单位对验收材料进行验收 出具相关报告及意见书 整理竣工验收相关资料，包括电子及纸质版各一套 综合管理部 跟进相关单位出具报告及意见书 按相关资料规范要求，监督总包单位和综合管理部 监理单位做好竣工验收材料的整理、归类、成册工作 分管领导 由分管领导、项目负责人、技术负责人综合管理部对整理成册的竣工验收资料进行审查、及相关部门 复核 应在项目完成竣工质量验收，并按相关规定办理竣工验收备案后10个工作日综合管理部内向公司综合管理部进行备案，公司基及相关部门 建管理职能部门不定期进行检查。由公司基建工程管理职能部门按规定向集团公司备案 集团公司 按集团基建工作指引办理 / / 建设单位内部审查、复核 1个工作日 公司内部备案 10个工作日 集团公司综合管理部受理备案 / （十六）建设工程结算款审核流程图
1.办理条件：公司工程竣工验收报告后支付结算款项时 2.办理时限：视实际情况而定
3.监督渠道：①部门内部监督；②公司监察部门监督；③集团公司监督 4.办理流程：见下图
支付金额小于10万元施工单位提交结算申请报告 监理单位审核 支付金额大于10万元 造价审核机构 不符合不 符合综合管理部初审 综合管理部初审 公司结算小组审阅确认 审计部复核 公司结算小组审阅确认 序号 1.3.1 1.3.2 1.3.3 1.3.4 1.4.1 1.4.2 初审 结算小组审阅 分管领导复核 主管领导审核 公司审批后执行结算 支付结算款 审计部复核 分管领导复核 主管领导审核 结算造价超出10%报集团公司审批结算 工作要求 5.流程要求：见下表 流程名称 施工单位提交结算申请报告 监理单位审核 报备资料 部门分管领导审核（支付金额小于10万元） 部门主管领导审核 委托第三方咨询单位审核（支付金额大于10万元） 结算小组人员审核 结算小组组长审核 责任部门/人 施工单位 监理单位 综管部 综管部 综管部 综管部 办结时限 / / 1个工作日 1个工作日 1个工作日 3个工作日 施工单位严格按照施工合同的质量、技术要求完成相应工程施工，并按相关造价规范提交结算申请报告 监理单位复核的工程量准确无误 提前准备结算资料报备 根据公司规定审核报批 根据公司规定审核报批 根据公司规定送第三方审核 结算小组人员 根据综管部提出审批意见审核 结算小组人员 根据综管部提出审批意见审核 4个工作日 1个工作日 审计部复核 分管领导审核 主管领导审核 公司审批 报集团公司审批结算 支付工程款 审计部 分管领导 主管领导 董事长 综管部 财务部 根据公司规定复核资料 由分管领导提出审批意见 由主要领导提出审批意见 由董事长提出审批意见。 结算造价超出10%报集团公司审批 / 1个工作日 1个工作日 1个工作日 1个工作日 视情况 1个工作日 采购、验收 （十七）购买6万以下信息化硬件设备流程图
1.办理条件：购买6万元以下信息化硬件设备 2.办理时限：视具体采购项目而定，一般情况下10-30天 3.监督渠道：①部门内部监督；②公司纪检监察部门监督 4.办理流程：见下图
5.流程要求：见下表 序号 流程名称 6万元以下信息化硬件设备采购可行性分析 审批 实地调研、提出意见 综管部 财务部 分管领导 主要领导 由综管部牵头，根据实际情况提出意见，综管部到申请购买设备的相关事业部、部室调查是否需要购买相关设备，汇财务部提出意见 由分管领导提出审核意见 由主要领导提出审批意见 1个 工作日 1个 工作日 1个 工作日 责任岗位 综管部 相关部门 事业部 工作要求 办结时限 / 1.2.1 根据公司业务发展需求，提出要求，专题请示 1.2.2 1.2.3 1.3.1 公司分管领导审批 公司主要领导审批 采购、验收 制定购买设备 具体清单和技术参数 综管部或相关单位 采购相关设备 采购相关设备 综管部 根据实际调研情况，决定购买设备的型号 通过执行公司ISO9001体系文件中《采购控制程序》，在合格供方目录中选择供应商。通知供应商报价 根据供应商报价和质量择优选取，采购设备 综管部及申请部门或单位对采购设备进行测试、审核，检测设备是否正常使用验收人员检查采购设备型号、质量 审核请示报告、采购金额。 按照规定，做好入册和台账管理。 / 1个 工作日 10个 工作日 1个 工作日 1个 工作日 1个 工作日 1.3.2 综管部 1.3.3 综管部 综管部 相关使用部门相关使用单位 综管部 财务部 综管部 财务部 1.3.4 验收审核 1.3.5 1.3.6 审核 设备入册 （十八）购买6万元以上，30万元以下信息化硬件设备流程图
1.办理条件：购买6万元以上、30万元以下信息化硬件设备 2.办理时限：视具体采购项目而定，一般情况下10-30天 3.监督渠道：①部门内部监督；②公司纪检监察部门监督 4.办理流程：见下图
信息化硬件设备采购可行性分析 提出信息化设备采购申请报告及采购方案，根据“货比三家”原则择优推荐一个供应商。 财务部及综管部审核， 提出审核意见 公司相关分管领导审核 公司主要负责人审批 采购单位（部门）与供应商洽谈，纪检监察员参与洽谈过程 订立合同，实施采购 验收 财务部结算
不通过 5.流程要求：见下表 序号 流程名称 6万元以上、30万元以下信息化硬件设备采购可行性分析 二运公司立项审批 立项申请 提出物资采购单位提供材料：采购方案，提出推荐供应商 （部门） 综管部 财务部 针对采购方案，提出审核意见 针对采购方案，提出审核意见 1个 工作日 1个 工作日 1个 工作日 1个 工作日 1个 工作日 责任岗位 工作要求 办结时限 / 1.2.1 综管部 相关部门 根据公司业务发展需求，提出要求。并专题请示 事业部 1.2.2 1.2.3 1.2.4 1.2.5 综管部提出意见 财务部提出意见 分管领导审核 公司主要领导审批 商务洽谈 分管领导 提出审核意见 主要领导 提出审批意见 1.3.1 与供应商进行商务洽谈 提出物资采购单位纪检检察员参与洽谈过程 （部门）负责人 1个 工作日 签订合同 提出物资采购的单10个 根据商务洽谈情况，与供应商签订合同，实施采购 位（部门）工作日 负责人 1.4.1 与供应商签订合同 验收 综管部 相关使用部门或单位 综管部协同申请部门或单位对采购设备进行测试、审核，检测设备是否正常使用验收人员检查采购设备型号、质量 2个 工作日 1.5.1 验收审核 结算 财务部 验收合格后，财务部根据签订合同的支付办法进行结算 2个 工作日 1.6.1 对采购物资进行结算 订立合同，实施采购 （十九）购买30万元以上、50万元以下信息化硬件设备流程图
1.办理条件：购买30万元以上、50万元以下信息化硬件设备 2.办理时限：视具体采购项目而定，一般情况下10-30天 3.监督渠道：①部门内部监督；②公司纪检监察部门监督 4.办理流程：见下图
财务部结算 验收
5.流程要求：见下表 序号 流程名称 责任岗位 工作要求 办结时限 30万元以上、50万元以下信息化硬件设备采购可行性分析 公司党政联席会议审议 综管部 相关部门 事业部 根据公司业务发展需求，提出要求，并专题请示 / 1.2.1 提交公司党政联席会议审议 组织议标采购 党政联席会议提交公司党政联席会议审议 成员 1个 工作日 1.3.1 成立议标工作小组 公司领导 综管部 相关部门 牵头职能部门为综管部，根据规定组成由公司领导为组长，公司各部门负责人为成员的议标工作小组 1个 工作日 1个 工作日 1个 工作日 10个 工作日 1.3.2 组织议标采购会议 公司审批 议标工作小组 按照议标采购程序，进行议标 1.4.1 将议标结果呈公司主要领导审批 签订合同 主要负责人 针对议表采购结果，提出审批意见 1.5.1 根据议标结果，与供应商签订合同 验收 提出物资采购根据议标情况，与供应商签订合同，实施单位（部门） 采购 综管部 综管部协同申请部门或单位对采购设备相关使用部门进行测试、审核，检测设备是否正常使用或单位 验收人员检查采购设备型号、质量 验收合格后，财务部根据签订合同的支付办法进行结算 1.6.1 验收审核 结算 2个 工作日 1.7.1 对采购物质进行结算 财务部 2个 工作日 提交集团审核 （二十）购买50万元以上信息化硬件设备流程图 完成采购招标实施前备案 1.办理条件：购买50万以上信息化硬件设备 2.办理时限：视具体采购项目而定，一般情况下10-30天 3.监督渠道：①部门内部监督；②公司纪检监察部门监督 按照集团公司采购招标管理实施细4.办理流程：见下图
则实施招标
5.流程要求：见下表 序号 流程名称 责任岗位 工作要求 办结时限 提出信息化硬件设备采购立项申请报告 信息化硬件设备购置、更新可行性分析 公司党政联席会议审议 提交公司党政联席会议审议 选定采购招标形式 编制采购招标材料 审批采购招标材料符合性 交通集团审核 将采购招标材料呈交通集团审核 备案 各有关部门 各事业部 综管部 财务部 提出设备采购申请报告 1个 工作日 1个 工作日 1.3.1 1.4.1 1.4.2 1.5.1 对信息化硬件设备购置、更新进行可行性分析 党政联席会议 成员 提交公司党政联席会议审议 1个 工作日 综管部 公司领导 按照相关规定，编制采购招标材料 审核招标材料的符合性 2个 工作日 2个 工作日 2个 工作日 1个 工作日 视情况 交通集团 针采购招标材料，提出审核意见 1.6.1 采购招标实施前备案 交通集团 完成采购招标实施前备案 按照集团公司采购招标管理实施细则实施招标 （二十一） 信息化软件项目资金使用流程图
1.办理条件：信息化软件项目建设资金使用 2.办理时限：10-30天
3.监督渠道：①部门内部监督；②公司纪检监察部门监督 4.办理流程：见下图
对信息化软件项目进行可行性分析 不通过 二运公司立项审批 通过 是 软件项目资金是否超10万 报集团审批 否 通过 报集团备案，综管部根据二运公司要求执行，相关单位具体实施项目 综管部根据审批要求执行，相关单位具体实施项目 项目验收 5.流程要求：见下表 序号 流程名称 对软件项目进行可行性分析 二运公司立项审批 提出单位 综管部主办 综管部 财务部 分管领导 总经理 董事长 公司党政联席会议成员 材料：公司属下单位提出申请报告 综管部审核相关报告。 综管部汇财务部提交审核意见 提出审批意见 提出审批意见 提出审核意见 提交公司党政联席会议审议 / 1个 工作日 2个 工作日 1个 工作日 1个 工作日 1个 工作日 1个 工作日 责任岗位 综管部 工作要求 公司各事业部根据业务需求对项目进行研判 办结时限 / 1.2.1 公司属下相关单位提出申请 1.2.2 1.2.3 1.2.4 1.2.5 1.2.6 综管部实地调查 综管部、财务部提出意见 公司分管领导审批 公司总经理审批 公司董事长审批 1.2.7 提交公司党政联席会议审议 判断软件项目资金是否超10万 选择供应商 实施单位 公司领导 综管部 相关部门 实施单位 公司领导 综管部 相关部门 综管部 相关单位 综管部 相关部门 相关单位 综管部主办 综管部 负责人 分管领导 总经理 综管部 通过执行公司ISO9001体系文件中《采购控制程序》，在合格供方目录中选择供应商 审议相关供应商资质和报价，择优选取 通过执行公司ISO9001体系文件中《采购控制程序》，在合格供方目录中选择供应商 审议相关供应商资质和报价，择优选取 / 1个 工作日 / 1个 工作日 软件项目资金超10万1.3.1 元以上报交通集团审批 软件项目资金10万元1.3.2 以下报集团备案 1.5.1 议标 选择供应商 议标 综管部根据要求批复执行，相关单位具体实施项目 项目验收 对项目审核 按相关开发进度开展实施 综管部审核相关单位验收项目工程质量、提交项目工作总结和验收报告、财务决算报告 验收人员审核相关资料 审核请示报告、金额 审核 审核 定期对使用单位的软件使用进行监督检查，3个 工作日 2个 工作日 1个 工作日 1个 工作日 1个 工作日 / 1.5.2 1.5.3 1.5.4 1.5.5 1.5.6 综管部验收审核 综管部负责人审核 公司分管领导审核 公司总经理、董事长审核 组织监督管理 相关部门不定期抽查 四、廉政防控事项 （一）权力清单
工作事项 单位 权力清单 1.选定第三方评估机构； 2.进行可行性分析； 3.立项审批； 4.选定第三方招标代理机构； 5.制定和审核招标文件及评分标准； 6.组织招投标，确定中标方。 年租金100万元以上或者经营面积1000平方米以上的大宗物业出租管理 综管部 出租面积300平方米以上，或物业出租期超过3年且不超过5年的非大宗物业出租管理 出租面积300平方米以下，且物业出租期3年 以下物业出租管理 广州交通网发布公告 综管部 物业出租审批备案管理。 综管部 物业出租审批备案管理。 综管部 审核招租公告及结果公告。 公司物业呈批备案管理 综管部 物业招租底价、递增率、年限等招租条件的审批。 日常台帐、合同履行情况监督管理 综管部 1.整理、审核属地单位报送的物业出租台帐，并交集团备案； 2.检查各个物业合同履行情况。 1.项目总造价50万元（含）以上的项目立项报送交通集团审批； 2.在10万元（含）至50万元不属集团公司立项审批范围内，但符合广州市小额建设工程管理规定，且需集团公司出具批文的小额工程立项审批； 3.项目总造价10万元以下的项目立项审批； 4.编制可行性分析报告； 5.选定工程咨询单位。 1.制定立项请示； 2.组织项目调研。 公司 建设工程项目立项审查 事业部 工作事项 单位 权力清单 1.总建筑面积不超过1500平方米或总投资额不超过1000万元统一报公司党政联席会议审批； 2.总建筑面积超过1500平方米或总投资额超过1000万元报集团公司审批； 3.选取勘察、设计单位； 4.审查勘察、设计方案。 1.依据项目金额，按照公开招标、小额工程招标、内部招标、询价、择优选定等原则选定相关服务单位； 2.对招标文件进行严格审查； 3.必须到广州公共资源交易中心进行招标的建设工程，包括土建施工、主要设备购置和安装、与工程相关的勘察、设计、咨询、监理等服务项目，组织招标的大型或主要设备的采购项目，招标文件均应报集团公司审定； 4.选取招标代理； 5.选定第三方招标代理机构； 6.制定和审核招标文件及评分标准。 建设工程项目、货物或服务估算在1万元以上，3万元（不含本数）以下： 1.招标文件编制与审核； 2.制定和审核招标文件及评分标准。 1.履行招标准备工作； 2.根据上级单位及公司的有关规定，对公司已立项的建设工程进行招标，确定中标单位。 1.建设工程项目、货物或服务估算在1万元以上，3万元（不含本数）以下： （1）招标文件编制与审核； （2）制定和审核招标文件及评分标准； （3）组织招投标工作。 2.建设工程项目、货物或服务估算在1万元（不含本数）以下： （1）邀请并评选投标单位； （2）招投标审批，确认中标单位。 建设工程项目勘察、设计 公司 公司 选择第三方招标代理、招标文件的编制、建设工程招标文件审查 事业部 公司 建设工程招投标 事业部 工作事项 单位 权力清单 建设工程招标备案 公司 根据相关管理规定，对已开展的建设工程相关的工程、货物及服务项目招标情况进行备案审批管理。 公司 建设工程变更项目编制及审查 1.提出变更申请； 2.制定变更审核标准； 3.二类工程变更审批： （1）属建设工程施工承包合同范围内发生的二类工程变更：在不调整工程建设规模、技术标准的条件下，在进行技术经济论证的基础上的局部变更，单次变更投资额变化在5万元（含）至100万元（不含）的，送造价审核机构审核，报公司党政联席会议批准后再报送集团审批方可实施变更。 （2）属施工合同范围外二类工程变更：单次变更投资额变化在5万元（含）至50万元（不含）的，送造价审核机构审核，应报公司党政联席会议批准后再报送集团审批方可实施变更。 4.三类工程变更审批： （1）属建设工程施工承包合同范围内的三类工程变更：技术简单，不影响主体结构及总体布置，一次性变更投资额在5万元以下的工程变更，由结算小组、审计部及领导批准后实施变更； （2）属施工合同范围外的三类工程变更：5万元以下的工程变更，由结算小组、审计部及领导批准后实施变更。 1.建设工程变更项目（合同外增加工程）审查； 2.提出变更申请； 3.制定变更审核标准。 事业部 公司 建设工程款审核支付 事业部 按施工合同及工程造价相关规定执行工程进度款支付审查工作。 按施工合同及工程造价相关规定执行工程进度款支付审查工作。 工作事项 单位 权力清单 1.审核现场检查情况； 2.施工安全管理； 3.施工工期管理。 1.审核现场检查情况； 2.施工安全管理； 3.施工工期管理。 1.人员资格审定； 2.选择检查内容； 3.整改要求； 4.施工质量管理。 1.人员资格审定； 2.选择检查内容； 3.整改要求； 4.施工质量管理。 公司 建设工程施工现场进度控制管理 事业部 公司 建设工程施工现场质量控制管理 事业部 公司 建设工程施工现场安全文明施工管理 事业部 安全文明施工设施投入 安全文明施工设施投入 公司 建设工程竣工验收及备案 事业部 1.审核验收过程； 2.组织设计、施工、监理、使用单位按照建设工程质量验收规范等相关要求进行验收，并办理竣工验收备案手续。 组织验收过程 公司 建设工程结算款审核 事业部 按施工合同及工程结算相关规定执行工程结算审查。 按施工合同及工程结算相关规定执行工程结算审查。 工作事项 单位 权力清单 报上级集团备案 公司 整理、审核报送的资料台帐 集50万元以上（含50万元）的信息化设备采购，交通集团 团 通过招标的方式进行采购 1.审批购置设备立项申请，以及50万元以下信息化设备采购供应商； 2.审批价值30万元以上（含30万元）50万元以下，通过议标方式采购选定的供应商； 3.审批价值6万元以上（含6万元）30万元以下，通过“货比三家”选定的供应商； 4.审批公司本部6万元以下信息化设备采购的供应商。 1.审核价值6万元以上（含6万元）30万元以下信息化设备采购供应商资料，提出审核意见； 2.通过“货比三家”的方式，择优选择供应商； 3.负责牵头组织价值30万元以上（含30万元）50万元以下的议标采购。 在公司范围内，50万元以下的信息化设备采购，通过“货比三家”的方式，择优选择供应商。 公司 领导 信息化设备采购管理 公各职能部门 司 综管部 本部、各事业部 价值6万元以下（不含6万元）的信息化设备，通过“货比三家”的方式自行组织采购。 1.公司领导对提交信息化项目立项审批； 公司领导 2.公司领导项对相关职能部门提交项目验收进行审批。 1.综管部和相关职能部门对信息化项目进行立项审核； 2.综管部和相关职能部门对信息化项目开发实施； 3.综管部和相关职能部门对信息化项目验收。 1.各相关职能部门对信息化项目开发进行审核； 2.各相关职能部门对信息化项目开发进行监督。 信息化软件项目资金使用 综管部 公各职能部司 门 各职能部门 工作事项 单位 权力清单 1.各相关职能部门或事业部对信息化项目开发 公司本部 进行立项； 各事业部 2.各相关职能部门或事业部对信息化项目开发进行验收。 （二）廉政风险防控
权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 选定租金第三方评估机构 对招租物业进行可行性分析 综管部、各事业部负责人及相关主办人员 1.不按规定聘请第三方中介进行评估或评估过程中弄虚作假； 2.评估机构与潜在应租方或业主单位串通，出具明显低于物业实际情况的租金评估价； 3.评估机构随意透露应保密的项目信息。 高 1.以公开的方式进行择优比选，且候选评估机构应在政府部门公布的有资质的评估机构名单当中； 2.对物业进行充分分析论证，连同租金评估报告一起形成可行性分析，并经集体审核过再报集团审批； 3.大宗物业通过广州日报、广州交通网等网站广泛发布招租公告，充分吸引更多潜在应租方竞租，争取利益更大化； 4.要求与评估机构签订合作协议时列明保密等条款，有违规行为的评估机构列入黑名单。 1.坚持物业的公开招租，按集体审议民主决策的方式进行内部决策,出租面积300平方米以上或合同期限超过3年的需上级同意立项后方可实施； 2.需由第三方专业中介机构出具租金评估报告，并作为制定招租底价的重要依据； 3.加强纪检监察部门在立项过程中的监督。 要求各事业部每月报送物业出租台账，每季度由综管部及纪检监察部门对公司本部及各事业部物业出租台账进行检查，核查物业招租的报审情况。 1.严格审核上报资料包括立项请示、可行性分析、合同、领导班子集体研究会议纪要、租金评估报告、招租报备表等附件内容； 2.要求各事业部每年盖章报送物业出租基本情况，每月报送物业出租变化台账，以便核查物业招租的报审情况。 对招租物业进行可年租金100万元以上或者经营面积1000平方米以上的大宗物业出租管理 行性分析 1.做出租金底价明显低于物业实际情况的可行性分析报告； 2.与潜在应租方串通设置不合理的出租价格、递增率及年限。 立项申请 综管部 各事业部 1.故意不报，或拆分物业以规避报审的情况； 2.未按要求进行立项申请； 3.设置的装修免租期明显长于物业实际情况。 高 1.提出处理意见时未严格审核上公司部门二运公司立项审批 提出意见 综管部 其它相关部门 报材料的完整性； 2.未及时发现事业部不按要求报公司审批，或故意拆分物业以规避报审的情况。 中 分管领导审核 主要领导审批 公司党政联席会议审议 分管领导 违规干预物业招租工作。 中 1.坚持物业的公开招租，按集体审议民主决策的方式进行审批,大宗物业招租需经交通集团审批并报市交委备案后方可实施； 2.公司纪检监察部门需现场监督审批各环节。 主要领导 违规干预物业招租工作。 1.不通过公司党政联席会议审批，擅自决策。 2.违规干预物业招租工作。 中 党政联席会议成员 中 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 报市交委和交通集团审批和备案 交通集团提出批复意见 报送大宗物业招租报备表 公司领导 综管部 法律室 成立项目工作小组 财务部 安技部 经营部 办公室 纪检监察室 选定招标代理 项目工作小组 中 1.带有偏向性的选择第三方中介机构 2.违规选取中介机构（不以公开方式选取）。 低 1.严格按照上级要求及程序选择第三方中介机构组织招租； 2.严格通过竞价、业绩、资质等客观指标选择第三方代理机构； 3.由纪检监察人员对评审过程进行监督，并对评审情况签字确认。 综管部 不按要求报集团备案。 低 综管部 不按集团批复要求开展工作。 低 要求每年盖章报送物业出租基本情况，每月报送物业出租变化台账，以便核查物业招租的报审情况 年租金100万元以上或者经营面积1000平方米以上的大宗物业出租管理 制定招标文件 组织招投标工作 确定招标文件 提交交通集团审批 交通集团批复 项目工作小组 法律室 1.与投标方串通偏向性制定有偏向性的条款或评分标准。 2.向投标方透露评委信息等应保密的信息。 3.对应委托第三方代理机构进行招标的未按规定执行或有偏向性选择第三方代理机构。 高 1.招标文件及评分标准经物业出租领导小组审议后，提交公司党政联席会议审议； 2.做好评委信息保密等工作，加强纪检监察部门的监督。 党政联席会议成员 办公室 办公室 1.没发现招标文件及评分标准中不合理或有偏向性的条款，或发现了不提出来； 2.增加不合理或有偏向性的条款； 3.不按规定召开党政联席会议审议，擅自审批招标文件及评分标准。 高 高 中 1.原则上要求与第三方代理机构一起制定招标文件及评分标准，经公司法律顾问出具意见后，报公司党政联席会议审议通过； 2.严格执行公司党政联席会议议事规则对事项进行集体决策； 3.加强纪检监察部门的监督。 1.严格按照市交委、集团公司、公司有关制度要求进行招租信息发布，在广州交通网、集团公司网站、公司网站发布不少于20天的公告信息； 2.做好发布招租公告的台账记录； 3.要求及时将网站发布情况截图等资料存档留证； 4.招租公告同时发布检监察部门投诉电话，加强纪检监察部门的全发布公告 综管部 有限制地发布招租信息，致使意向承租人不能及时获得相关信息 中 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 过程监督。 1.大宗物业由第三方招标代理公司组织招标，评委以随机抽取的外物业出租领导小组开评标 选派的参与评标人员 1.带有偏向性地指引评委评分，发布偏向性评分比较信息，偏向性裁定有争议的问题； 2.选派的评标人员评标过程中发现问题不予指出。 高 部专家为主； 2.加强评标结果的监督复核，及时纠正不合理的评分； 3.发中标通知书前进行招标结果公示； 4.公布纪检监察部门投诉电话，加强纪检监察部门的全过程监督。 1.要求及时将网站发布情况截图组织招投标工作 公示评标结果 等资料存档留证； 综管部 未按要求或未及时发布相关公示 中 2.要求做好公告发布等资料存档的工作； 3.不定期检查公告发布情况。 1.需通过公司党政联席会议确认中标单位； 2.发中标通知书前进行招标结果确认评标结果 党政联席会议成员 公示； 不客观地汇报推荐中标单位的比较信息，误导定标决策。 中 3.需向集团公司报备招标情况，合同需上报交通集团，招租结果在广州交通网发布公告； 4.要求第三方中介机构出具评审情况证明文件。 年租金100万元以上或者经营面积1000平方米以上的大宗物业出租管理 商务谈判 项目工作小组 与承租方串通，不如实按招标文件原则签订合同 中 严格按照合同管理流程规定签订及报备合同 签订合同 报备招标情况 办公室 不按要求报集团审批，或未按要求报送台帐和公告招租结果 低 1.要求各单位每年盖章报送物业出租基本情况，每月报送物业出租变化台账； 2.综管部部门负责人不定期抽查物业台帐； 报备合同 综管部 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 的工作； 防控措施 广州交通网公告招租结果 年租金100万元以上或者经营面积1000平方米以上的大宗物业出租管理 综管部 3.要求做好公告发布等资料存档4.不定期检查公告发布情况。 1.要求公司纪检监察、审计、安全组织履约监督 综管部 安技部 与承租方串通，不认真履行监督职能，有意忽略存在问题 等相关职能部门定期做好履约监中 督工作，并做好台账记录； 2.公司相关职能部门不定期抽查监督。 实地调对招租物业进行可行性分析 制定招租方案 研，市场评估，制定可行性分析报告 综管部、各事业部负责人及相关主办人员 1.做出租金底价明显低于物业实际情况的可行性分析报告； 2.与潜在应租方串通设置不合理的出租价格、递增率及年限、装修期等。 高 1.坚持物业的公开招租，按集体审议民主决策的方式进行内部决策,需上级同意立项后方可实施； 2.加强纪检监察部门在立项过程中的监督。 出租面积300平方米以上，或物业出租期超过3年且不超过5年的非大宗物业出租物业公开招租 立项申请 综管部 各事业部 1.故意不报，或拆分物业以规避报审的情况； 2.未按要求进行立项申请。 高 要求各事业部每月报送物业出租台账，每季度由综管部及纪检监察部门对公司本部及各事业部物业出租台账进行检查，核查物业招租的报审情况。 1.严格审核上报资料包括立项请二运公司立项审批 公司物业出租领导小组有关成员提出意见 公司物业出租领导小组成员 1.提出处理意见时未严格审核上报材料的完整性； 2.未及时发现事业部不按要求报公司审批，或故意拆分物业以规避报审的情况。 中 示、可行性分析、合同、领导班子集体研究会议纪要等附件内容； 2.要求各事业部每年盖章报送物业出租基本情况，每月报送物业出租变化台账，以便核查物业招租的报审情况。 1.严格根据市交委、集团公司及公司关于审批权限按集体审议民主分管领导审核 分管领导 违规干预物业招租工作。 中 决策的方式对项目审批 2.坚持物业的公开招租，按集体审议民主决策的方式进行审批； 3.公司纪检监察部门需现场监督权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 审批各环节。 公司主要领导审批 主要领导 违规干预物业招租工作。 中 1.严格根据市交委、集团公司及公二运公司立项审批 司关于审批权限按集体审议民主公司党政联席会议审议 党政联席会议成员 1.不通过公司党政联席会议审批，擅自决策； 2.违规干预物业招租工作。 中 决策的方式对项目审批 2.坚持物业的公开招租，按集体审议民主决策的方式进行审批； 3.公司纪检监察部门需现场监督审批各环节。 报交通集交通集团提团审出批复意见 批和备案 要求每年盖章报送物业出租基本情况，每月报送物业出租变化台账，以便核查物业招租的报审情况。 1.严格按照市交委、集团公司、公司有关制度要求进行招租信息发布，在集团公司网站、公司网站发布不少于20天的公告信息； 2.做好发布招租公告的台账记录； 3.要求及时将网站发布情况截图等资料存档留证； 4.招租公告同时发布检监察部门投诉电话，加强纪检监察部门的全过程监督。 综管部 不按集团批复要求开展工作 低 出租面积300平方米以上，或物业出租期超过3年且不超过5年的非大宗物业出租物业公开招租 成立项目 工作小组 各事业部 有限制地发布招租信息，致使意向承租人不能及时获得相关信息 综管部 各事业部 低 发布公告 组织招投标工作 评审 1.带有偏向性地指引评委评分，发综管部 各事业部 布偏向性评分比较信息，偏向性裁定有争议的问题； 2.评标人员评标过程中发现问题不予指出。 1.加强评标结果的监督复核，及时纠正不合理的评分； 2.发中标通知书前进行招标结果高 公示； 3.公布纪检监察部门投诉电话，加强纪检监察部门的全过程监督。 1.要求及时将网站发布情况截图等资料存档留证； 2.要求做好公告发布等资料存档的工作； 3.不定期检查公告发布情况。 1.要求各单位每年盖章报送物业中 出租基本情况，每月报送物业出租变化台账； 公示中标结果 综管部 各事业部 未按要求或未及时发布相关公示 中 签订合同 商务谈判 签订合同 综管部 各事业部 1.与承租方串通，不如实按招标文件原则签订合同； 2.不按要求报集团审批，或未按要权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 报备招租 情况 综管部 办公室 各事业部 求报送台帐和公告招租结果。 2.综管部部门负责人不定期抽查物业台帐； 3.要求做好公告发布等资料存档的工作； 低 4.不定期检查公告发布情况； 5.严格按照合同管理流程规定签订及报备合同。 广州交通网公告招租结果 出租面积300平方米以上，或物业出租期超过3年且不超过5年的非大宗物业出租物业公开招租 综管部 各事业部 1.要求公司纪检监察、审计、安全综管部 组织履约监督 安技部 各事业部 与承租方串通，不认真履行监督职能，有意忽略存在问题 中 等相关职能部门定期做好履约监督工作，并做好台账记录； 2.公司相关职能部门不定期抽查监督。 实地调对招租物业进行可行性分析 研，市场综管部、各评估，制事业部负定可行性责人及相分析报告 关主办人员 制定招租方案 1.故意不报，或拆分物业以规避报审的情况； 2.未按要求进行立项申请。 1.做出租金底价明显低于物业实际情况的可行性分析报告； 2.与潜在应租方串通设置不合理的出租价格、递增率及年限、装修期等。 高 1.坚持物业的公开招租，按集体审议民主决策的方式进行内部决策,需上级同意立项后方可实施； 2.加强纪检监察部门在立项过程中的监督； 3.原则上呈批物业招租底价要比原承租价提升20%。 要求各事业部每月报送物业出租台账，每季度由综管部及纪检监察部门对公司本部及各事业部物业出租台账进行检查，核查物业招租的报审情况。 1.严格审核上报资料包括立项请示、可行性分析、领导班子集体研究会议纪要等附件内容； 中 2.要求各事业部每年盖章报送物业出租基本情况，每月报送物业出租变化台账，以便核查物业招租的报审情况。 1.严格根据有关规定对项目审批 2.坚持物业的公开招租，按集体审议民主决策的方式进行审批； 主要领导 违规干预物业招租工作。 中 3.物业招租底价要比原承租价提升20%。 出租面积300平方米以下，且物业出租期3年 以下物业公开招租 立项申请 各事业部 高 公司主管二运公司审批 部门提出意见 综管部 1.提出处理意见时未严格审核上报材料的完整性； 2.未及时发现事业部不按要求报公司审批，或故意拆分物业以规避报审的情况。 分管领导审核 公司主要领导审批 分管领导 违规干预物业招租工作。 中 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 1.严格按照市交委、集团公司、公司有关制度要求进行招租信息发发布公告 组织招租工作 各事业部 有限制地发布招租信息，致使意向承租人不能及时获得相关信息 在广州交通网发布公告 综管部 各事业部 布，发布时间不少于20天； 2.做好发布招租公告的台账记录； 中 3.要求及时将网站发布情况截图等资料存档留证； 4.招租公告同时发布检监察部门投诉电话，加强纪检监察部门的全过程监督。 1.加强评标结果的监督复核，及时纠正不合理的评分； 2.发中标通知书前进行招标结果公示； 3.公布纪检监察部门投诉电话，加强纪检监察部门的全过程监督。 1.要求及时将网站发布情况截图公示中标结果 等资料存档留证； 各事业部 未按要求或未及时发布相关公示 中 2.要求做好公告发布等资料存档的工作； 3.不定期检查公告发布情况。 出租面积300平方米以下，且物业出租期3年 以下物业公开招租 商务谈判 签订合同 报备招租签订合同 情况 综管部 各事业部 综管部 办公室 各事业部 1.与承租方串通，不如实按招标文件原则签订合同； 2.不按要求报集团审批，或未按要求报送台帐和公告招租结果。 综管部 各事业部 低 1.要求各单位每年盖章报送物业中 出租基本情况，每月报送物业出租变化台账； 2.综管部部门负责人不定期抽查物业台帐； 3.要求做好公告发布等资料存档的工作； 4.不定期检查公告发布情况； 5.严格按照合同管理流程规定签订及报备合同。 1.要求公司纪检监察、审计、安全综管部 组织履约监督 安技部 各事业部 与承租方串通，不认真履行监督职能，有意忽略存在问题。 中 等相关职能部门定期做好履约监督工作，并做好台账记录； 2.公司相关职能部门不定期抽查监督。 1.要求公司纪检监察、审计、安全广州交通网发布公告事项 综管部 不根据上级相关管理规定进行立物业招租项目立项 事业部负责人 项 相关主办人员 等相关职能部门定期做好履约监高 督工作，并做好台账记录； 2.公司相关职能部门不定期抽查监督。 评审 组织招租工作 各事业部 1.带有偏向性地指引评委评分，发布偏向性评分比较信息，偏向性裁定有争议的问题； 2.评标人员评标过程中发现问题不予指出 高 广州交通网公告招租结果 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 确认招租公告内容 审核招租公告内容 分管领导审批 发布招租公告 综管部 各事业部 1.有限制地发布招租信息，致使意向承租人不能及时获得相关信息； 2.未及时发现事业部不按要求发分管领导 布有关内容 低 发布招租公告 综管部 1.要求各事业部每月报送物业出租台账，每季度由综管部及纪检监察部门对公司本部及各事业部物业出租台账进行检查，核查物业招租的报审情况； 2.要求及时将网站发布情况截图等资料存档留证； 3.要求做好公告发布等资料存档的工作； 综管部 4.不定期检查公告发布情况。 1.要求公司纪检监察、审计、安全组织招租工作 事业部 综管部 不根据上级相关管理规定进行公开招租。 等相关职能部门定期做好履约监高 督工作，并做好台账记录； 2.公司相关职能部门不定期抽查监督。 确认招租结果 审核招租公告招租结果 结果内容 分管领导审批 发布招租结果公示 广州交通网发布公告事项 组织招租工作 综管部 各事业部 综合管理部 分管领导 1.未按要求或未及时发布相关公告； 2.未及时发现事业部不按要求发布有关内容。 低 1.要求事业部在公告发布之日起及时将网站发布情况截图； 2.要求事业部做好公告发布等资料存档的工作； 3.主管部门不定期检查公告发布情况。 综管部 1.事业部纪检监察、安全等相关职经营部 各项目公司综管部 不根据上级相关管理规定进行公开招租。 能部门定期做好履约监督工作，并高 做好台账记录； 2.事业部相关职能部门不定期抽查监督。 确认招租结果 经营部 1.在公告发布之日起及时将网站1.未按要求或未及时发布相关公告； 2.未及时发现事业部不按要求发布有关内容。 发布情况截图; 低 2.做好公告发布等资料存档的工作; 3.经营管理部部门不定期检查公告发布情况综管部。 公告招租结果 审核招租结果内容 主要领导 发布招租结果公示 经营部 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 实地调研，市场对招租物业进行可行性分析 评估，制定可行性1.做出租金底价明显低于物业实高 1.坚持物业的公开招租，按集体审议民主决策的方式进行内部决策,需上级同意立项后方可实施; 2.加强纪检监察部门在立项过程中的监督。 公司物业呈批备案管理事项 综管部 际情况的可行性分析报告； 分析报告 事业部负责人 2.与潜在应租方串通设置不合理相关主办人员 的出租价格、递增率及年限。 制定招租 方案 1.提出处理意见时未严格审核上严格根据有关规定对项目审批 1.坚持物业的公开招租，按集体审中 议民主决策的方式进行审批; 2.物业招租底价要比原承租价提升20%; 中 中 中 3.要求公司纪检监察、审计、安全等相关职能部门定期做好履约监督工作，并做好台账记录; 4.公司相关职能部门不定期抽查监督。 1.坚持物业的公开招租，按集体审综管部审核 公司物业呈批备案管理事项 综管部 相关主办人员 报材料的完整性； 2.未及时发现事业部不按要求报公司审批，或故意拆分物业以规避报审的情况。 分管领导审核 公司主要领导审批 批复 分管领导 主要领导 综管部 相关主办人员 违规干预物业招租工作。 违规干预物业招租工作。 不按批复要求开展工作。 组织物业公开招租 物业分管单位 没有按照上级物业管理要求办理立项审批。 议民主决策的方式进行内部决策,高 需上级同意立项后方可实施; 2.加强纪检监察部门在立项过程中的监督。 1.要求各事业部应于每月月底前将当月物业租赁台账及物业变化1.提出处理意见时未严格审核上公司日常台帐、合同履行情况监督管理事项 出租备案管理 综管部 各事业部 报材料的完整性； 2.未及时发现事业部不按要求报公司审批，或故意拆分物业以规避报审的情况。 中 台账报综管部，由综管部汇总整理后于次月5日前报集团公司备案; 2.要求各事业部每年1月5日前应将上一年度（截止至12月31日）的物业出租基本情况表报综管部，综管部汇总整理后于1月10日前报集团公司备案。 进行履约监督 履约监督 资料存档 综管部 1.不按要求整理台帐； 2.不按要求进行履约监督。 中 1.按照“一物业一档案”的原则做好物业出租资料归档管理工作，档案资料应包括档案目录、物业基本资料、公开招租过程相关资料、租综管部 安技部 各事业部 履约监督。 中 赁合同及合同履行情况等; 2.定期对出租物业的合同履约、安权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 全、消防等方面进行监督检查，相关部门不定期抽查。 1.对咨询服务项目采购方式按公司招标管理办法、基建管理规定的综管部 建设工程项目立项 选定可行性研究 投资管理部门将应采用公开招标采购的咨询项咨询单位 负责人 相关主办人员 目改为适合非公开招标采购方式。 高 标准及流程执行，并跟踪监察； 2.执行集团和公司的招标备案审查制度，由招标管理职能部门进行定期抽查； 3.加强公司纪检监察部门的监督，不定期进行检查。 1.通过公司网站或集团公司网站违规选定可行性编制单位。 综管部 选定可行性研究咨投资管理部门询单位 负责人 引导或授意对相关主办人员 为使项目顺利立项，可研报告内容弄虚作假。 高 中 发布有关信息，接受监督； 2.加强公司纪检监察部门的监督。 1.加强公司内部的审批管理，实行集体决策方式进行决策； 2.对特定方案实行聘请专家审查制度； 3.严格实行上报集团公司审批或备案制度。 1.应结合工程项目实际，成立项目建设工作管理机构，各方参与、多出于个人私利，故意增加工程规模或投资规模 建设工程项目立项 视角论证。加强集体论证研究； 高 2.必要时邀请集团内部专业人员或聘请外部专家组织会审，开展可行性研究专家审查； 3.实行集体决策方式进行决策。 综管部、投资策划管理部门负责人及相关主办人员 1.通过建设单位公司网站或集团公司网站发布有关信息，接受监督； 2.对涉及特殊产品等的可研方，案需组织专家专题评审及论证； 3.实行集体决策方式进行决策。 1.严格执行公司建设工程管理规定，协调组织集团公司建设工程管为使项目顺利立项，对可研报告内容弄虚作假。 理技术工作小组对项目的基建工高 程投资估算或小额建设工程造价预算等材料进行审核； 2.对特定方案实行聘请专家审查制度； 编制可行性研究报告 设定特殊产品、工艺等，为特定人员、群体服务或设定唯一可行方案。 高 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 制度。 防控措施 3.严格执行集团公司审批和备案1.项目立项需公司党政联席会议公司领导 工程立项审批 相关部门负责人 进行集体研究审定； 受利益驱使，默许基本不可行的项目上马。 高 2.完善项目立项责任追究制度； 3.加强纪检监察部门的监督，立项审批会议需纪检监察人员在场监督。 1.完善项目运行后续评价机制及公司领导 工程立项审批 建设工程项目立项 相关部门负责人 故意拖延审批周期，索取贿赂；以审批权为要挟，指示项目公司改变可行性报告的内容，为相关利益人争取不当利益。 项目考核机制； 高 2.由纪检、监察等对部门项目的定期监督与检查； 3.相关职能部门进行审查、会签； 4.严格执行相关责任追究办法。 报市交委和交通集团审批和备案 公司领导班子成员相关部门负责人 不按时上报集团。 低 按规定及程序报上级审批或备案。 1.加强公司财务、纪检等各职能部缩小规模、规避招标或直接签订委托合同或选择不符合资质条件的单位及人员进行勘察、设计 门监管力度； 中 2.对确定情况需向公司纪检监察部采用事先信息通报及事后报备制度。 1.标段划分，需纪检、经营、安技、财务等职能部门联合把关，并通过建设工程项目勘察、设计 选定勘察 设计单位 肢解招标标段，为有利益关系的投公司领导班子成员 标人中标作铺垫 相关主办人员 高 公司党政联席会议集体研究决策； 2.加强公司纪检监察部门监督管理力度，并报上级有关部门，接受监督检查。 1.规范公司建设工程管理制度及工作流程； 插手并指定工程勘察、设计单位 中 2.严格按程序及流程开展勘察、设计招标工作； 3.加强公司纪检监察部门监督管理力度。 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 1.严禁在设计文件中指定或暗定材料品牌和生产商； 2.对规格技术条件的设置应经集体讨论决定； 干预勘察、设计，授意针对特定供应商或产品设置相应规格技术条件 中 3.对设计文件有关规格、技术条件等通过公共交易平台进行公开，接受社会监督； 4.明确公司职责、权利清单、相关制度、工作流程。 1.明确相应合同条款，严格执行合默许勘察、设计违法转包、分包 高 同管理，严禁违法转包、分包； 2.对勘察设计人员实行实名备案制。 1.组织公司内部专业人员或外部授意或强迫要求选用不合理技术方案。 中 专家审查或评审； 2.加强合同管理，明确有关条款，落实设计方相关责任追究。 1.对审核标准及意见实行签名备案制； 收受好处、降低审查标准及要求。 中 2.根据公司内部抽查制度，发现相关问题及向有关部门反映，并严格执行相应责任追究。 建设工程项目勘察、设计 勘察、设计方案 报告审查 综管部 相关主办人员 为谋取不当利益，故意忽略勘察、设计缺陷，干预设计方案审查。 中 1.组织公司内部专业人员或外部专家进行审查，对有疑问的部分责任单位需无条件释疑，必要时出具书面解释意见； 2.按规范及程序送行业主管或监管部门审查、备案； 3.完善勘察设计文件资料的单位、个人备案签字背书制度。 1.组织公司内部专业人员或外部专家审查、评审； 中 2.加强合同管理，明确有关条款，落实设计方相关责任追究。 1.成立招标工作组，按规定及程序建设工程招投标 选取招标代理 综管部 相关主办人员 指定招标代理。 高 选定招标代理； 2.通过询价方式选定招标代理的需经公司党政联席会议集体审定。 授意或强迫要求选用不合理技术方案。 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 1.严格执行国家、省市、上级及本单位有关招投标法律法规，对招投招标人和招标代理串通，操控招投标。 标操作的全过程进行监督、检查； 高 2.成立招标小组，并制定严格招标流程及规则； 3.加强纪检监察部门的监管。不定期进行检查。 1.加强纪检等职能部门的监管； 插手项目招标，干预招标代理选定。 低 2.通过公共交易平台将有关信息公开，接受监督与检查。 1.采取招标评审会方式进行评审。招标文件审查 领导班子成员 针对特定人提高或降低资格条件相关人员 和评价指标。 纪检监察部门现场进行监督。； 高 2.对招标文件中的资质条件和废标条款进行审核，形成会审纪要并存档。 1.加强招标文件编制事中监管； 2.通过公共交易平台，实行招标文违规设置不合理资质条件等，排斥潜在投标人。 高 件备案审查； 3.采取招标评审会方式进行评审。纪检监察部门现场进行监督 招标文件审查 领导班子成员 相关人员 1.加强纪检、综合等多部门的监管； 插手项目招标，干预招标文件编制与审核。 中 2.通过公共交易平台将有关信息公开，接受监督与检查； 3.招标文件经党政联席会议集体审议。 建设工程招投标 招标文件立项 1.加强廉政教育； 2.严格执行公司建设工程招标投标管理制度和程序； 3.严格执行责任追究制度； 4.强化纪检监察监督。 1.加强廉政教育； 2.严格执行公司建设工程招标投标管理制度和程序； 3.严格执行责任追究制度； 4.强化纪检监察监督。 1.加强纪检等职能部门及公司领的监管力度； 对需于市招标中心进行招标的项综管部 相关主办人员 目，不按规定报送招标 高 2.成立招标工作组，集体明确招标方式、内容、标的等，并提供相关合理依据。 收受不正当利益，违反管理审批权领导班子成员 限未经集体决策立项、自行审批同相关主办人员 意项目立项 高 对需公开的招投标的项目，不进行综管部 相关主办人员 招投标 高 项目招标 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 1.加强纪检等职能部门及公司领的监管力度； 综管部 为特定投标者制定评标标准 相关主办人员 高 2.成立招标工作组，集体明确招标方式、内容、标的等，并提供相关合理依据。 1.完善具体工作流程，实行不同业综管部 提前泄露或买卖工程招标信息。 相关主办人员 中 务分离，避免信息泄露； 2.加大对泄密行为的惩罚力度，追究涉密人员责任。 1.完善具体工作流程，实行不同业提前泄露或买卖工程招标信息。 中 务分离，避免信息泄露； 2.加大对泄密行为的惩罚力度，追究涉密人员责任。 1.加强纪检等职能部门监管力度； 应招标而不招标，或将项目化整为零，规避招标方式 履行招标准备工作综管部 手续 相关主办人员 建设工程招投标 资格预审条件设置不合理，明显排斥部分潜在投标人。 高 2.成立招标工作组，集体明确招标方式、内容、标的等，并提供相关合理依据。 1.严格按照公开招标相关程序的要求进行资格预审工作； 2.在资格设置条件时，口头或书面高 征询行业主管或监管部门意见，确保合法、合理； 3.公开招标的项目通过公共交易平台将有关信息公开，接受社会监督与检查。 1.建立平行不交叉工作机制，做好招标投标 参与或组织有关单领导班子成员 出卖投标资料，相关主办人员 位进行围标、串标 高 资料的保密性； 2.严禁参与或组织围标串标，建立责任追究制度。 1.严格按工程变更办理办法执行； 建设工程变更项目编制及审查 领导 提出变更申请 职能部门相关人员 2.提出设计变更必须实行集体决因个别领导的个人喜好对施工设计提出修改。或基于个个私利，提出不合理的变更项目。 设置 策； 3.将有关会议纪要存档； 4.集体决策的有关会议需纪检监察部门人员现场监督。 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 1.严格按工程变更办理办法执行； 2.对设计变更的项目，必须集体讨与施工单位勾结，通过设计变更，减少设计中利润低的个别项目。 高 论缩减的必要性； 3.监理及造价咨询单位须出具相应审核意见及建议。 1.发挥监理及造价咨询等单位作用，加强对施工方有关变更审核，提出审核意见及建议； 2.采用清单计量，实时跟踪统计； 对施工方提出变更把关不严 中 3.认真核实变更的合理性、真实性、准确性； 4.严格执行责任追究制度； 5.提出设计变更必须实行集体决策方式审定。 1.签订多方廉政合同，落实审核责领导 提出变更申请 职能部门相关人员 对监理审核把关不严 中 任； 2.要求监理严格控制现场签证数量及次数； 3.提出设计变更必须实行集体决策方式审定。 1.重大变更需采用多方会审机制； 对设计关于变更审核把关不严 建设工程变更项目编制及审查 领导 变更审核 职能部门相关人员 对不符合变更立项条件的，准予立项。 高 中 2.加强合同管理，设立因设计质量问题引发的变更索赔的设计责任。 1.组织由工程、综合、纪检等多部门联合审查，理清变更条件； 2.将设计变更和签证的审批管理监理台账，并通过oa或电子文件知会纪检、财务等部门及领导，保证审批过程的公开透明。 1.严格按照工程变更管理办法进内部审批不严。 低 行审批； 2.对隐蔽工程变更联合第三方监理同步审查审批。 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 1.严格按照变更管理办法，对重大设计变更按程序开展立项及批复； 2.纪检、审计等部门提前介入，实行跟踪、监督、审计； 3.对重大变更可邀请集团内部专重大变更。 中 家或聘请社会专家进行变更评审； 4.重大变更立项须集体研究，综管部会同纪检、财务、法律、审计等多部门联合把关； 5.变更量大的须签订补充协议，作为支付工程款的必备条件。 1.按照工程变更有关办法及程序收受利益，对工程变更审核把关不严。 高 开展变更； 2.加强纪检监察、审计等职能部门对工程变更的监管。 1.由监理单位对计量进行审核，建设单位安排专人跟进监督审核； 计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报工程款。 2.计量支付由清单控制总量； 高 3.重点抽查隐蔽工程和变更增减工程； 4.委托第三方专业造价咨询单位进行跟踪审查。 1.严格执行合同规定的工程款支付条款，分阶段支付工程款； 初审 多报计量不予综合管理部 对施工单位的虚报、（对工程计量进行导致施工单位提前支付工程相关主办人员 核减，审核） 进度款。 建设工程款审核支付 2.采取清单工程量的工程量报表高 编制，避免重复计量和计算错误； 3.根据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量。 1.加强廉政教育； 2.严格执行公司工程款审核支付不按合同规定及审核相关建设单位资料即提出支付意见。 高 管理制度和工作程序； 3.严格执行责任追究制度； 4.强化纪检监察和审计部门的监督。 1.加强廉政教育； 工程结算审核小组 未经审阅工程合同及相关建设单位资料即进行审核确认或发现存在问题不指出 2.严格执行公司工程款审核支付高 管理制度和工作程序； 3.严格执行责任追究制度； 4.强化纪检监察和审计部门的监督。 审核 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 1.加强廉政教育； 复核 审计部 未经复核即报领导审批或发现存在问题不指出 2.严格执行公司工程款审核支付高 管理制度和工作程序； 3.严格执行责任追究制度； 4.强化纪检监察部门的监督。 1.加强廉政教育； 2.严格执行公司工程款审核支付未按相关程序要求，擅自审批同意支付工程进度款 高 管理制度和工作程序； 3.严格执行责任追究制度； 4.强化纪检监察和审计部门的监督。 审批 公司领导 收受利益，指使、授意或强迫相关人员出具不合理的审核意见，干预工程款支付 1.严格执行合同规定的工程款支付条款，分阶段支付工程款； 2.委托第三方专业造价咨询单位高 进行全过程跟踪审查。 3.强化纪检监察和审计部门的监督； 4.严格执行责任追究制度； 1.加强廉政教育； 2.严格执行公司工程款审核支付支付工程款 财务部经理 不按相关审批程序，擅自付款 出纳 高 管理制度和工作程序； 3.严格执行责任追究制度； 4.强化纪检监察和审计部门的监督。 在施工单位进场当天，进行大节点施工计划中的节点规划不合理。 中 交底，由施工单位煲施工组织策划方案。 建设工程款审核支付 施工单位组织实施进度计划 施工单位进场的施工人员、设备水综管部 浪不能满足工程需要，造成施工进相关主办人员 度拖延。 1.严格按照分部分项工期控制施工节点； 2.应当经过论证、提出补救措施，中 明确相关人的责任； 3.对施工人员人数和施工机械数量进行预先规划，并实施严格的过程监控。 建立诚信档案和责任追究制度，与人员的资格条件不满足国家规定。 中 合同不一致时，录入信用档案，并追究责任。 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 项目经理、项目技术负责人、质检员等不符合合同约定。 中 建立资格审查责任追究制度。 对合同约定条款不落实时，进场的建设工程施工现场质量控制管理 综合管理部 施工单位 监理单位 施工人员满足不了工程需要。 中 应当经过论证，提出补救措施，明确相关人的责任。 建立诚信制度，与合同不一致时，施工人员管理 人员的资格条件不满足国家规定。 中 一律录入信用档案，并建立责任追究制度。 1.强化教育培训和岗位责任管理； 质量管理人员责任心不强。 中 2.建立质量检查和质量问题处理台帐。 1.项目质量管理体系未完善或项目质量管理责任未落实； 2.有倾向性地选择检查内容； 3.建设单位暗示设计、施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量或暗示施工单位使用不合格材料； 4.未按程序处理质量问题； 5.随意压缩工程项目合理工期； 6.降低评判的标准，出具不真实质量鉴定意见，将不合格工程评为合建设工程施工现场质量控制管理 格； 综合管理部 施工单位 7.对质量存在瑕疵的工程问题处监理单位 理，无条件让步，未能促使施工单检测单位 位的赔偿或其他弥补措施； 8.在检测、检查中利用职权，徇私舞弊，索贿受贿； 9.委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测； 未对专项施工方案审查确认；或未督促施工单位严格按照经审批的施工方案实施； 11.未对分包单位及人员资质资格进行审查； 12.未对进场材料建筑构配件和设备控制检验确认，就进行接收； 1.建立健全项目质量管理体系，成立管理机构，明确质量责任； 2.实行随机、突击检查、检测制度、检测单位事先不通知检查地点，检查点由检查小组到达现场后随机确定。检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位； 3.检测单位及人员与被检测单位及人员存在利益（利害）福安系的，须回避。进场材料先检后用，认真审查材料合格证、复检报告； 4.强化质量问题处理程序设置，建高 立处理台帐； 5.在施工组织设计中制定合理的建设计划，并经总监理工程师审查通过； 6.保存检查时的影像和文字等原始资料。加强抽检、复查； 7.建立规章，明确针对工程瑕疵处理的规范程序和标准。相关决策结果必须公示、并记入工程档案； 8.检查组必须由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总； 9.第三方检测单位的选择必须通过招投标或建立检测单位数据库，质量管理 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 13.重要部位关键工序未进行旁站巡视和平行检验。 利用随机抽取的方式产生； 10.就审查通过的施工方案向施工等单位进行技术和施工要求的交底； 11.对施工单位执行设计文件的情况进行检查； 12.检测机构参与质量问题分析处理。工程质量监督机构按要求编写质量监督方案，并告知相关责任主题单位； 13.监理机构选派具备相应资格的监理机构进驻施工现场认真履行监理职责。 1.建立检测单位信用档案，对有违规行为的检测单位视情节降低信用等级； 2.建立健全内部质量控制制度，严格原始记录及报告编写、审批程序。 3.发现有影响工程质量问题的，应当立即责令整改； 建设工程施工现场质量控制管理 1.改动检验数据，故意隐瞒质量问签发整改通知或发相关单位 题，或未检测编造检测数据。 不及质量安全检验 2.故意隐瞒发现的质量问题，工程停工通知 时要求相关责任单位整改。 4.随机检查第三方检测单位工作中 质量、第三方检测单位工作质量与合同支付挂钩； 5.与检测单位签订廉洁合同，对检测单位的检测质量和廉政情况进行定期考核，并将考核结果与其信用档案挂钩； 6.对出现明显争议的，建立复议制度； 7.质量监督部门公布检查结果，并对整改结果进行复查。 整改 1.复验工作敷衍应付。 降低复相关单位质量2.以工期短等原因为借口，安全检验 检标准。 3.降低处罚标准或不予处罚。 1.建立严格的复检档案，各环节经中 手人、单位分管领导必须签字； 2.事后责任追溯，并施行岗位问责。 1.必须对安全文明施工设施设备建设工程施工现场安全文明施工管理 现场管理 综合管理部 1.安全文明施工设施投入不足。 施工单位安全2.放松对工程现场的垃圾清运管管理部门 理，造成安全隐患。 建立管理和定期检查台账； 中 2.强化施工现场风险监督，要求工完场清，工程垃圾、废料必须及时清运出场。 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 1.检查组由多人组成，检查评分工1.对所有建设项目存在明显隐患综合管理部 的情况不予监督检查，或检测时降施工单位安全低标准。 管理部门 2.故意隐瞒检查中发现的安全隐患，未能及时要求施工单位整改。 作由多人分项进行，最后汇总； 2.建立项目安全风险基金，在招标中 文件中约定，建设单位每季度进行考核，按考核结果兑付； 3.检查结果要及时公布，并对整改结果进行复查。 1.严格按验收程序组织验收，依据建设工程竣工验收 公司董事长 暗示分管领导 干预审核验收正常工作流程，组织竣工验收审核 职能部门 对不合格工程进行竣工验收 相关人员 验收规范和合同要求； 中 2.制定详细的竣工资料检查清单，对资料进行确认签字； 3.落实责任追究制。 1.对行贿或出具不真实检测报告向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒虚报工程完工内容。 公司董事长 分管领导 组织竣工验收审核 职能部门 相关人员 高 的有关责任人，依法追究责任； 2.有利害关系的验收人员采取回避制度。 1.对验收结果进行确认签字，实行质量责任终身制度； 参建各方串通组织对不合格工程进行验收 高 2.通过建立电子信息台账，对验收资料及质量检验文件及时传阅公司各职能部门及领导，及时掌握验收情况。 公司董事长 干预审核验收正常工作流程，暗示分管领导 建设单位对不合格工程进行竣工职能部门 验收 相关人员 1.严格按验收程序组织验收。； 中 2.落实责任追究制； 3.加强集团综管、纪检、审计等职能部门的监督检查。 1.各参建单位共同参与缺陷责任的认定； 2.严格按照合同文件进行责任认对缺陷责任的认定界限含糊、不客公司董事长 观，僵硬由施工单位承担的缺陷责分管领导 任，通过设计变更等手段转为由建职能部门 设单位承担责任，或造成费用分摊相关人员 不合理。 定和费用分摊，加大工作责任追究力度； 高 3.由综合、经营、安技、财务、审计、纪检等多部门组成我方验收专项小组，实行对工程缺陷责任审定或复核； 4.对缺陷责任进行通报整改，并接受集团相关职能部门监督检查。 通报检查情况 建设工程竣工验收 审核现场情况 缺陷责任整改 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 1.严格按维修质量和进度考核结果控制质量保证金的最终返还； 与施工单位私下交易，对工程缺陷延缓维修或不维修 高 2.由综合、经营、安技、财务、审计、纪检等多部门组成我方验收专项小组，实行对工程缺陷维修实时跟踪。 1.组织监理、勘察、设计、施工等各参建单位共同参与缺陷责任的干预工程缺陷维修工作，对工程缺陷延缓维修或不维修 中 认定； 2.严格按照合同文件进行责任认定和费用分摊，加大工作责任追究力度。 1.按照原标准验收维修工程的质量，严格按照招标文件中对缺陷工缺陷责任整改 公司董事长 接受好处请托或受利益有关人的分管领导 驱使，降低对施工单位的处罚力度职能部门 或降低复检验测标准。 相关人员 程约定执行； 中 2.建立监督见证检验不合格处理台账，做好跟踪回访； 3.加强对整改程序执行情况、整改方案实施等情况的监督检查。 建设工程 竣工验收 1.通过电子文件及时传阅验收资料及检测报告，供决策层及时掌握信息及督办事项； 建设单位领导 职能部门 对验收资料审核把关不严。 监理质量评定资料 相关人员 审核验收申请资料 2.对出具虚假资料有关责任人，按中 照有关法律法规进行处理，构成犯罪的依法追究刑事责任； 3.由基建工作小组或基建项目部、以及相关职能部门，实行对工程专业验收资料会审。 1.加强廉政教育； 2.严格执行公司工程结算款审核对应报送中介机构进行审核的工程结算，不按规定报送。 高 支付管理制度和工作程序； 3.严格执行责任追究制度； 4.强化纪检监察和审计部门的监建设工程结算款审核 初审 （工程结算资料审核） 综合管理部 相关职能部门人员 督。 1.建立电子文档台账，通过oa办公系统或电子文件发送方式，及时办理审核结算和后续工作； 以不正当的理由拖延审核结算； 低 2.加强财务、纪检、审计等职能部门的监督检查； 3.如未能按时办结，应出具有说服力的资料及后续工作限期要求。 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 1.严禁更改或虚增签证内容，结算资料应按页码造册装订并封存； 2.组织相关人员及职能部门对现接受施工单位好处，虚增工程签证或竣工图完工结算资料。 高 场签证及竣工图纸进行会审及现场人员的检查复核； 3.对于按规定需报送中介机构进行审核的严格按要求报送审核； 4.落实责任追究制。 1.对造成结算资料不完整、不真实、不准确的相关责任人需问责； 2.要求监理单位加强对现场的记初审 （工程结算资料审核） 综合管理部 建设过程中不及时计量临时工作，相关职能部门并保存签证记录，结算资料不准确、不完整、不真实。 人员 中 录，并做好现场实际计量的及时复核，确认； 3.业主单位派员实时跟进； 4.对于按规定需报送中介机构进行审核的严格按要求报送审核。 1.建立核算电子信息台账，通过集团oa办公系统及电子文件报送方式，办理审核结算和后续工作，加1.以不正当的理由拖延清结、核算时间。 2. 收受利益，不认真进行审核，或发现部题不指出。 快办理进度； 中 2.加强各级部门监督、检查及督办力度； 3.如未能按时办结，应出具有说服力的资料及后续工作限期； 4.对于按规定需报送中介机构进行审核的严格按要求报送审核。 建设工程 结算款审核 审核 结算小组 1.加强廉政教育； 2.严格执行公司工程结算款审核支付管理制度和工作程序； 复核 审计部 未经复核即报领导审批或发现问题不指出。 中 3.严格执行责任追究制度； 4.强化纪检监察和审计部门的监督； 5.对于按规定需报送中介机构进行审核的严格按要求报送审核。 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 1.加强廉政教育； 2.严格执行公司工程结算款审核审批 公司领导 未按相关程序要求，擅自审批同意支付工程结算款 高 支付管理制度和工作程序； 3.严格执行责任追究制度； 4.强化纪检监察和审计部门的监督。 1.按公司工程合同结算的管理办法和相关规定，按程序开展工程预结算工作； 2.要求按结算审核和备案时限办结相关工作； 3.加大监督、惩处力度，对于违反审批 公司领导 收受利益，指使、授意或强迫相关人员出具不合理的审核意见，干预工程竣工结算 高 规定、提供虚假会计决算信息的相关单位和责任人，根据有关法律规定给予处理； 建设工程 结算款审核 4.充分发挥监理单位和第三方造价咨询单位的作用，确保结算资料准确无误； 5.加强纪检监督部门监督作用，定期监督抽查。 1.加强廉政教育； 2.严格执行公司工程结算款审核支付结算款 财务部 出纳 不按相关审批程序，擅自付款 高 支付管理制度和工作程序； 3.严格执行责任追究制度； 4.强化纪检监察和审计部门的监督。 1.资料不齐完成移交，造成管理责任不落实 报上级备案 移交资料 综管部 2.竣工验收通过后，未及时办理工程的移交手续，导致施工单位或者建设单位可能承担工程的保管责任或违约责任。 1.做出设备价格高于实际情况的6万元以下信息化设备采购 信息化设备采购可行性分析 综管部 相关部门 事业部 可行性分析报告； 2.与相应设备供应商沟通设定不合理的设备价格； 3.不按公司业务发展的实际需求，提出购买设备。 高 低 1.严格按集团的工作制度、流程及建设工程基本程序开展有关工作； 2.相关职能部门联合把关，确保资料完整性，有效性； 3.加强各级纪检等职能部门的监管，确保管理责任落实到位。 1.坚持集体审议民主决策的方式进行内部决策； 2.严格执行责任遵守规章制度； 3.严格执行责任追究制度； 4.加强纪检监察部门在立项过程中的监督。 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 实地调研.提出意见 公司分管审批 领导审批 公司主要领导审批 综管部或相关单位采购相关设备供应商 综管部 财务部 1.按要求进行实地调研； 实地调研，提出意见。 中 2.认真审核是否有需求购买设备.价格。 公司分管领导审批。 中 违规干预相关审核工作 分管领导 主要领导 公司主要领导审批。 中 违规干预相关审批工作 严格执行公司《广州二运集团有限综管部 事业部 不按规定做好供应商评估或评估过程中弄虚作假。 中 公司关于印发物资采购管理规定的通知》和公司ISO9001体系文件中《采购控制程序》要求。 1.坚持设备采购的公开选定供应制定购买设备的具体清单和技术参数 6万元以下信息化设备采购 采购 验收 采购 相关设备 综管部 不按规定决议，采购设备。 中 综管部 未严格审核供应商上报材料的清单和技术参数.价格 中 商，按集体审议民主决策的方式进行,方可实施； 2.加强对物资采购人员的职业道德教育，提高经办人员职业道德素养，严格按照规范和程序进行采购 1.加强采购设备结果的监督复核； 2.请公司特特邀监察员监督过程。 综管部验收审核 综管部负责人审核 设备入册 综管部 相关使用部门 未按要求认真验收，相关设备。 相关单位 综管部 负责人 综管部 未按要求审核采购设备金额。 未按公司要求做好相关设备入册工作。 低 严格根据有关规定对设备审批。 公司财务部监督新购设备入账工作，并做好台账记录。 1.坚持集体审议民主决策的方式1.做出设备价格高于实际情况的进行内部决策，6万元以上设备需公司行政会议审议后，议标小组议高 标后方可实施； 2.严格执行责任遵守规章制度； 3.严格执行责任追究制度； 4.加强纪检监察部门在立项过程中的监督。 低 严格根据有关规定对设备审批。 低 6万元以上，30万元以下信息化设备采购 信息化设备采购可行性分析 综管部 相关部门 事业部 可行性分析报告； 2.与相应设备供应商沟通设定不合理的设备价格； 3.不按公司业务发展的实际需求，提出购买设备。 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 1.严格审核上报资料包括立项请1.提出处理意见时未严格审核上综管部审核 公司立项审批 综管部负责人 报材料的完整性。 2.未及时发现采购方案中涉及的采购价格远远偏离市场同类物资的价格。 中 示.供应商资料.报价的分析等； 2.要求采购单位（部门）对提出的申请和采购方案进行审核把关，并加盖本单位（部门）的公章后上报，以便核查采购方案中供应商的情况。 1.提出处理意见时未严格审核上财务部审核 财务部负责人 报材料的完整性。 2.提出固定资产折旧年限不符合实际。 1.加强纪检监察部门在立项过程中的监督； 2.设置公开举报渠道，对采购过程中存在弄虚作假.以权谋私.暗中收回扣和收受贿赂的问题进行举报。 1.加强纪检监察部门在立项过程中的监督； 2.设置公开举报渠道，对采购过程中存在弄虚作假.以权谋私.暗中收回扣和收受贿赂的问题进行举报。 中 严格执行财务相关管理制度。 公司分管领导审核 公司立项审批 公司主要领导审批 分管领导 带有偏向性的选择供应商。 中 1.带有偏向性的选择供应商。 主要领导 2.不按采购规定程序，直接指定某一供应商。 中 6万元以上，30万元以下信息化设备采购 提出物资商务洽谈 采购单位（部门）负责人 1.洽谈过程有涉及利益关系。 2.因私人交情或收受利益，降低物资采购质量或标准。 高 提出物资签订合同 采购单位（部门）负责人 1.因私人交情或收受利益，妥协供应商提出不合理的条款。 2.与供应商窜通，收受回扣。 高 1.采购全过程必须有纪检监察部门人员或纪检监察员参加并签名确认，达到互相监督的目的； 2.加强对物资采购人员的职业道德教育，提高经办人员职业道德素养，严格按照规范和程序进行采购。 验收 因收受利益，对采购物资校验过程相关使用 弄虚作假，降低质量和标准，导致单位或部门 采购物资质量未达到标准。 综管部 中 1.严格执行公司物资采购管理规定； 2.校验过程必须有至少两人或以上参加，其中应包括公司领导，校验人员校验完毕后应签名确认； 3.校验过程相关记录原件(含校验人员签名)必须存档备查。 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 1.坚持集体审议民主决策的方式1.做出设备价格高于实际情况的信息化设备采购可30万元以上，50万元以下信息化设备采购 行性分析 综管部 相关部门 事业部 可行性分析报告； 2.与相应设备供应商沟通设定不合理的设备价格； 3.不按公司业务发展的实际需求，提出购买设备。 高 进行内部决策，6万元以上设备需公司行政会议审议后，议标小组议标后方可实施； 2.严格执行责任遵守规章制度； 3.严格执行责任追究制度； 4.加强纪检监察部门在立项过程中的监督。 公司立项审批 公司党政公司党政联席会议 联席会议成员 1.严格执行公司物资采购管理规不通过公司党政联席会议审批，擅自决策。 中 定； 2.公司纪检监察部门需现场监督审批各环节。 1.由牵头部门组织议标采购，议标1.因私人交情或收受利益，有偏向性指定某一供应商； 2.与投标方串通，制定有偏向性的条款或评分标准； 3.向投标方透露评委信息等应保密的信息。 高 工作小组包括各部门人员.纪检监察部门人员以及公司相关领导，议标过程公平.公正.公开； 2.议标过程由议标工作小组共同讨论决定，不能由某人或某领导决定； 3.议标过程必须有纪检监察部门全程参与。 1.加强纪检监察部门在立项过程1.因私人交情或利害关系，对议标提交公司30万元以上，50万元以下信息化设备采购 领导审批 综管部 采购选定的供应商提出异议； 2.不按采购规定程序，直接指定某一供应商。 中 中的监督； 2.设置公开举报渠道，对采购过程中存在弄虚作假.以权谋私.暗中收回扣和收受贿赂的问题进行举报。 1.采购全过程必须有纪检监察部提出物资签订合同 采购单位（部门）负责人 1.因私人交情或收受利益，妥协供应商提出不合理的条款； 2.与供应商串通，收受回扣。 高 门人员或纪检监察员参加并签名确认，达到互相监督的目的； 2.加强对物资采购人员的职业道德教育，提高经办人员职业道德素养，严格按照规范和程序进行采购。 1.严格执行公司物资采购管理规定； 综管部 验收 相关使用 因收受利益，对采购设备校验过程弄虚作假，降低质量和标准，导致中 2.校验过程必须有至少两人或以上参加，其中应包括公司领导，校验人员校验完毕后应签名确认； 3.校验过程相关记录原件(含校验人员签名)必须存档备查。 公司领导 综管部 法律室 成立议标工作小组 组织招投标工作 财务部 安技部 经营部 办公室 纪检监察室 单位或部门 采购物资质量未达到标准。 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 公司本部提出信息化硬件设备采购立项申请报告 50万元以上信息化硬件设备采购 相关部门.各事业部 1.提出不合理的设备采购立项申请； 2.提出设备购置.更新可行性分析含有虚假成分。 中 1.要求采购单位（部门）负责人严格审核设备购置或更新的可行性分析； 2.加强纪检监察部门在立项过程中的监督。 1.坚持大宗采购实施领导集体讨公司立项审批 1.不通过公司党政联席会议审批，公司党政联席会议 党政联席会议成员 擅自决策； 2.违规干预信息化硬件设备采购工作。 中 论和决策机制，经党政联席会议审议； 2.公司纪检监察部门监督采购审批各个环节。 1.坚持设备公开采购，采购招标形式按集体审议民主决策的方式进1.未结合信息化设备采购实际情况选择采购招标形式； 选定采购招标形式 50万元以上信息化硬件设备采购 公开招标采购备案 公司分管领导.主要负责人 不按要求报集团审核 中 公司领导 2.违规干预信息化设备采购工作； 3.违规选取招标代理机构（不以公开方式选取或直接指定）。 高 行内部审批决策； 2.公开发布采购公告和采购结果； 3.需向集团报备设备采购招标形式； 4.采购全过程必须有纪检监察部门人员参与，达到互相监督的目的。 1.加强纪检监察部门在立项过程中的监督； 2.设置公开举报渠道，对采购过程中存在弄虚作假.以权谋私.暗中收回扣和收受贿赂的问题进行举报。 1.坚持集体审议民主决策的方式提交公司领导审批 1.项目价格高于实际情况的可行性分析报告； 对项目进行可行性分析 综管部 事业部 2.应软件开发供应商沟通设定不合理的设备价格； 3.不按公司业务发展的实际需求，信息化软件项目资金管理 二运公司立项审批 提出软件项目实施。 高 进行内部决策，软件项目开发需公司行政会议审议后，集团报备审核通过，议标小组议标后方可实施； 2.严格执行责任遵守规章制度； 3.严格执行责任追究制度； 4.加强纪检监察部门在立项过程中的监督。 综管部 实地调查 综管部 财务部 提出意见 公司分管领导审批 综管部主办 未按公司要求实地调研。 低 综管部调研并请相关专业人士评估。 严格审核上报资料包括立项请示.综管部 财务部 未认真审核是否有需求购买设备.价格是否合理。 中 可行性分析..领导班子集体审议等附件内容，相关软件开发价格。 分管领导 违规干预相关审核工作。 中 坚持软件开发项目的公开选定供应商，按集体审议民主决策的方式权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 进行议标,并经公司党政会议班子公司领导审批 公司领导 集体审议后通过，方可实施。 提交公司党政联席会议审议 1.严格执行公司物资采购管理规党政联席会议成员 不通过公司党政联席会议审批，擅自决策。 中 定； 2.公司纪检监察部门需现场监督审批各环节。 超过10万元，报交通集团审批，根据判断软件项目资金是否超10万 集团批复实施 不超过10万元，报交通集团备案，根据二运公司批复实施 严格执行公司《广州二运集团有限信息化软件项目资金管理 选择供应商 实施单位 按批复实施采购 开发实施 议标 综管部 相关部门 综管部 事业部 不按公司议标要求开展工作。 中 不按规定做好供应商评估或评估过程中弄虚作假。 中 公司关于印发物资采购管理规定的通知》和公司ISO9001体系文件中《采购控制程序》要求。 公司特邀监察员需现场监督审批各环节。 加强现场监督审核，做台账。 二运公司 不按规定召开党政联席会议审议，擅自报送未经审议的物资采购立项申请。 中 1.严格执行公司党政联席会议议事规则对事项进行集体决策； 2.加强纪检监察部门的监督。 二运公司 不按规定召开党政联席会议审议，擅自报送未经审议的物资采购立项申请。 中 1.严格执行公司党政联席会议议事规则对事项进行集体决策； 2.加强纪检监察部门的监督。 未按要求开展项目实施。 中 综管部 对项目审核 未按要求对项目进行审核。 相关部门单位 综管部验项目验收 收审核 综管部 负责人审核 公司分管领导审核 综管部主办 未按要求进行验收。 综管部 负责人 低 加强现场监督审核，做台账。 严格根据有关规定对项目审核，并有完整验收台账。 严格有关制度，并根据相关审核流程审核项目资金是否超预算。 低 未按要求对金额进行审核。 低 分管领导 未按要求进行审核。 低 严格相关审核制度。 权力事项 关键环节 责任岗位 廉政风险表现形式 风险 等级 防控措施 公司总经理.董事长审核 组织监督管理 总经理.董事长 低 综管部 未按公司要求做好相关监督工作。 低 做好相应台账工作。
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