质量管理体系内审报告

2016年第一次内部审核方案

编号：JL-9.2-01 审核目的： 检查本公司质量管理体系符合性、有效性。 审核范围： 生铁铸件的加工所涉及的过程和部门 审核依据：1. ISO9001：2015质量管理体系标准。 2. 本公司质量管理手册及其它文件。 3. 国家法律、法规等文件。 审核频次： 每年一次。 审核方式：1. 面谈。 2. 查阅文件。 3. 抽查。 编制：办公室 2016年04月01日

批准：黄胜利 2016年04月01日

2016年第一次内审计划

编号：JL-9.2-02

1．审核目的： 检查本公司质量管理体系的符合性、有效性。 2．审核范围：

A．体系覆盖产品及过程：

生铁铸件的加工所涉及的过程和部门

B．覆盖区域或生产区域：

管理层、办公室、生产部、质检部、供销部。 3．依据文件：

A. ISO9001:2015；

B. 公司A/0版质量管理手册及其他体系文件； C. 适用的法律法规。

4．现场审核时间：2016年10月15日—16日。 5．其他说明：

A．现场审核日程安排由审核组长与受审核部门商定，具体日程见第2页。

B．首、未次会议由与审核有关的管理人员参加。审核过程中，受审核方的有关人员应在

本岗位，特殊情况，由审核组长决定调整审核计划。

6．审核组组成：

姓 名 李保敏 赵文坡

编制：赵文坡 批准：黄畄乾 日期：2016年10月13日 日期：2016年10月13日

组别 A 审核组长 赵文坡 注册级别 所在部门 质检部 生产部

内审日程安排

编号：JL-9.2-02(续) 现场审核日期： 2016年10月15日至 2016年10月16日

日期及时间 10月15日 8:30-9:00 9:00-10:00 10:00-12:00 14:00-18:00 10月16日 08:30-10:00 10:00-12:00 14:00-16:00 16:00-17:00 17:00-18:00

A A A A A A 审核小组 区域及涉及标准条款 首次会议（全体人员） 管理层 4/ 5/6/7.5.1/9.1.1/9.3/ 10.1 办公室 7.1.5/7.2/7.3/7.4/7.5/7.5.2/8.5.2 生产部 7.1.2/7.1.3/8.1/8.3/8.5 供销部 8.2/8.4/9.1.2 质检部 7.1.4/8.6/8.7/9.1.3/10.2/10.3 财务部 9.1.3 审核组内部沟通 末次会议(全体人员) 以上各部门均涉及5.2/5.3/6.2/7.4条款

2016 年内审首末次会议签到表

编号：JL-9.2-05

时间 参加人员 黄胜利 2016.10.15-16 部门 地点 参加人员 黄胜利 公司会议室 部门 职务 总经理 职务 总经理 张晓旭 任俊阁 赵文坡 供销部 办公室 生产部 经理 主 任 经 理 陈小磊 任俊阁 赵文坡 供销部 办公室 生产部 经理 主 任 经 理 李保敏 质检部 经 理 李保敏 质检部 经 理 黄畄乾 管代 黄畄乾 管代 任俊阁 财务部 任俊阁 财务部

不 合 格 报 告

编号：JL-9.2-04 第 1 份 受审核区域 生产部

审核员 李保敏 审核时间 2016.10.15 观察结果: 车间现场审核时发现：操作工人虽然将一批产品单独放在一边，但是没有进行标识，其他工人无法识别其所处状态。 不符合ISO9001:2015标准8.5.2条款的相关规定。 ■一般不合格 严重不合格 ■原因分析  30天内 对上述观察结果要求 ■纠正 完成时间要求  60天内 ■纠正措施  天内 受审核部门确认：上述观察结果属实。 部门负责人签字：赵文坡 2016.10.15 原因分析及纠正措施计划： 原因分析： 1.操作人员责任心不强，产品标识有所松懈。 纠正措施计划： 1、对车间人员进行8.5.2条款的培训学习。 2、加强巡查，严格考核。 责任部门负责人签字：赵文坡 2016年 10月15日 管理者代表签字：黄畄乾 2016年 10月15日 纠正/纠正措施实施情况： 1、2016年10月17日已进行了标准培训； 验证结果：纠正行动是否有效： ■有 否 验证人员：李保敏 纠正措施实施是否有效：■有 否 验证日期： 2016年10月17日 注：在所选择项前中打“”

培训记录

编号： JL-9.2-02

培训时间 培训对象 培训主题 培训内容摘要： 2016.10.17 生产部人员 地点 培训人数 办公室 1 培训教师 培训方式 张老师 内部培训 ISO9001：2015/8.5.2条款 针对内审不符合报告，对生产部人员进行 ISO9001：2015/8.5.2条款培训 考核方式 姓名 成绩 100 姓名 口头讨论 成绩 姓名 成绩 赵文坡 有效性评价： 措施已实施，人员全通过培训考核。 编制:黄畄乾 批准: 黄胜利

2016年度内审报告

编号：JL-9.2-07

审核目的：检查本公司质量管理体系的符合性、有效性。 审核范围： 生铁铸件的加工所涉及的过程和部门 审核依据：ISO9001:2015；第A/0 版质量手册及其他文件；适用的法律法规。 审核日期：2016年10月15日—16日 受审核部门：管理层、办公室、生产部、质检部、供销部。 审核员：李保敏、赵文坡 审核过程综述：公司于2016年10月15日至16日进行了内审，在领导的关心下、在公司各部门的支持下，本次审核得以顺利进行。 在本次审核中，审核组发现公司的质量方针、质量目标和质量管理体系都已得到有效的执行，并已取得了预期的效果。但是，由于公司的质量管理体系尚属初建，还存在一些缺陷。本次内审共发现1项不合格项，性质均为一般不合格。 不合格项统计与分析：本次不合格项的分布为：生产部1个 对质量体系的评价： 1． 文件化体系符合性：□符合 ■基本符合 □不符合 2． 体系的实施有效性：□有效 ■基本有效 □无效 3． 自我完善机制运行：□有效 ■基本有效 □无效 编制：黄畄乾 日期：2016/10/17 批准：黄胜利 日期：2016/10/17