证券公司实习内容

证券公司实习内容【一】:证券公司实习日记(30篇)

实 习 日 记

实 习 日 记

证券公司实习内容【二】:证券公司实习报告范文

2011年春节过后，作为一位行将大学毕业的本科生，我立即投进了对本人所学专业实践操纵的实习中，进进方正泰阳证券公司岳阳营业厅学习和实习。

在这里短短两个多星期的实习生活中，自然是收获颇丰，不但对证券公司的平常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业经验的专业人士。在与长辈和同龄人的交换中，我对证券行业的熟悉实现了从理论到实践的奔腾。

在此我非常感谢给我这个实习机会的严总，和先容我进来的黄叔叔和贺叔叔。共事过的同龄人苏莹，吴伟，黎雅莉，和任总，用他们在证券公司的逐日的工作告知我们很多简单而深入的道理；在客户服务部，谢总，庆姐（李经理），姜姐（经理），易姐也在言行和工作态度中显现了她们十多年从业经验在这一行的老到和熟习，从她们身上不止是学到了很多东西，更多的能传达给人的一种精练感觉，不可简单描写。

固然，十分荣幸能接近罗老师（罗昊，这里的首席分析师），并在最后的几天能和老师交换，学习，这类交换是理论完全和实践结为一体，其体验更为深入。

再次感谢这十五天里所有和我相识的人们，短短半个月教会我的东西势必毕生回味。 实习扼要先容

实习地点方正泰阳岳阳营业部

实习时间2011年2月18日2011年3月5日

主要工作柜台服务，和客户服务部工作

记得刚刚进进泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，固然我已说明了我的来意只是简单实习，不触及找工作就业的题目，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上往，以备以后复查情况。

下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描写公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况

“泰阳证券有限责任公司创建于 1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。XX年10月18日，经中国证券监视管理委员会批准增资扩股至105亿元人民币,并更名为“泰阳证券”。

XX年，在湖南省人民政府和证监部分的领导下，公司实施市场化重组，由北京大学方正团体有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，XX年5月，完玉成部工商变更登记手续。

目前，公司具有证券营业部 28家，其中湖南省内有15家，其余均散布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，构成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，XX年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进进前二十名。

XX年，随着证券市场行情回热，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达

289亿元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和证监部分领导下顺利完成重组，由我国着名的it行业龙头企业北京大学方正团体注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制贸易银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。

现在，“延续创新，方方正正做人，实实在在做事”成了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注进了无穷活力，各项业务显现出史无前例的增长态势。至XX年 4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。

今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部分和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。

同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的实施，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。”

见面后，主管们简单问了情况以后就把我和同学带到了柜台服务，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和善，深得员工喜欢。

他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，非常恰巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我竟然是初中校友。

一见面间隔就拉近了，没甚么好拘泥的，我们有题目就问他们，而他们也把所有我们能

做的工作都绝不犹豫的给了我们。（题外音压迫啊！剥削啊！）没想到最开始学会的居然是如何使用复印机。

这的确也是现代办公室必备技能之一啊 一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简单的话深入诠释了这第一天的所成心义（话外音一语道破天机的感觉）。

随后在柜台一个星期的工作中，我们基本上承包下所有复印工作，在帮助这一看似简单工作的进程中让我们对柜台的基本流程有了大体认知。

泰阳岳阳营业厅的前台服务（柜台服务）分为四个部份，一号到四号柜台分别是证券帐户开户，资金帐户开户（含开户信息修改，如密码修改，帐单打印等等这个柜台的事情比较杂一点，我们就是主要随着这个柜台实习），柜台咨询，和三方存管办理。

客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在背面，而身份证还另外要再复印一份，假如是信息修改，则除修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。

大部份时候我们的工作很轻闲，还可以观摩一下其他人繁忙的工作，开户人来很多的时候，他们基本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务忽然涌来，而这时候候复印机又恰恰卡纸的时候最使人头痛，这样的时刻固然未几，但的确在它突发的时候又教会了我们一个东西怎样拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新开始，祈祷这一次不要卡

实在在柜台的第二天我们就多了除复印以外的另外一个重要工作资料回档。说得简单一点就是把那些已开好户的资料装进资料袋按顺序寄存在资料室里。

可是当时吴伟兄真是一点都不“怜香惜玉”，（话外冷自己一个。）给了我们半人高的资料渐渐装袋。同学看到直接说怎样弄得完啊。我衡量了一下速度，估算两个小时弄得完，吴伟兄给我的最后期限是下个星期三，当时是星期二的下午。果然两人通力合作在我预计的时间内完成了。

后来还加了跟第一次差未几的摞，也在第二天上午全部完成。这个工作其实不复杂，主要是把开户表装袋，然后按顺序装进资料盒，但是工作量大，而且上午的两个半小时工作中我们必须有一个人在柜台上协助复印，一个人弄那上百份的资料还是有点费劲。这一环节主要是把开户表装袋，然后按顺序装进资料盒。

为了使工作能更有效力，我和同学想的办法是把所有的好回类，然后很轻易就可以排好序，装盒的工作就很简单了。这样的安排最少使我们的工作进度快了三倍。

明显，她们对客户的告诫都非常有道理，当客户真正碰到这样的情况，又要转的时候，自然会回想到当初这边经理的告知，想必也是感受非凡。

在泰阳最后的几天，帐户清算基本完成，我们很荣幸的走进里面的办公室，听罗老师在有时间的时候跟我们“讲课”。罗老师很健谈，平时在办公室里非常活泼，和我们谈话的时候让人老练实在。

他历来不吹嘘，而是实际讲授一些题目。从和他的交换来看，便知这人做事逻辑清楚，有条有理。他首先询问了我们希看学

到甚么样的东西，然后结合实际跟我们讲授。

还让我们回往整理好自己想要知道的东西，这样能更好的和他交换。每每回答我们提出的题目，也是层次分明，轻重有别。我还趁此机会跟他交换我的论文方向公司债券。

他表示我这个题目还是不错，可以好好写写，另外还告知我长江电力是目前我国唯逐一个比

较规范的发行典型公司债券的企业。当天回来一查，不由得感叹罗老师这条信息太有用了。 罗老师固然具有多年的从业经验，依然为人谦逊，跟我们说话就像朋友聊天一样。混了几天比较熟了，说话也放得开。我心里有一些题目自己感觉很低级，但在罗老师眼前也敢拿出来问了。那天我问他中石油为何会这样降落在看盘中间这是我一直不解的一个题目。

他一步一步给我分析，市场承受能力，价值高估等等。他告知我那天中石油开盘，它的定位价格是17元，但是在市场上，这只股票的价值被严重高估，他当天晨会讲授的时候就明确指出中石油假如超过开盘价超过四十，那末价值就已严重高估，假如超过四十五那就要绝不犹豫的抛出。

此时他把中关村的k线图给我们看，真是一个讽刺的参照。欷歔不已的同时，忽然明白理性的投资多么重要，固然中国股市存在着很多投机行为，但是在这个大鱼小鱼都要生存的海洋里，如何作一只聪明的审时度势的鱼还是要通过不断的学习和经验的积累。

和罗老师相处的几天中，有时候我还是觉得分析师就是有点奇异。比方说有一次早上他跟我们分析如何看股票的远景，他特地拿中集团体，万科a作了说明。

说，固然这些股票现在不是特别吸引人，但是你看看他们从事的甚么行业，都是国家政策偏向的方向，这样的股票才有投资价值。结果当天上午，中集直接涨停。

我很希看知道罗老师的股票分析思路，因而就和同学拿几只股票进行询问。结果惊奇的发现，只要我们能说出名字的，他就可以立即打出代码，开始讲授当我为此赞叹不已时，罗老师只是淡淡的说“做这一行的，就时这样，股民多题目就多，他们可能拿任何题目来问你，所以这是必须。”

对股票的分析思路和他平时的言谈一样，层次分明，首先是大环境，然后到政策面，行业面，再到股票的基本面。而基本面的分析固然最重要的就是价时量，月线，周线（罗老师特别夸大的）的分析也很重要，其他一些指标结合参考。在罗老师这样清楚的指导下，我感觉自己对个股的分析也仿佛渐渐上了一个层次。

两个多星期的实习很快就走到了尾巴上，而这短短经历就恍如一片美丽风景的缩影，精练，简洁，却也耐人回味。在此，再次对泰阳所有共事过的同龄人，和悉心指导我们的长辈们表示感谢，从你们身上所窥见的敬业爱岗，认真工作勤奋研究的精神是我得到的最大收获。

证券公司实习内容【三】:证券公司实习报告

精选范文:证券公司实习报告(共2篇) 2010年7月14日至2010年8月31日我到×

×证券有限公司××营业部进行了为期一个半月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的

结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。 一、公司介绍 ××证券股份有限公司

前身为××证券有限责任公司，是在原××证券有限责任公司、××市国际信托投资公司、

××信托投资公司、××北方国际信托投资公司、××滨海信托投资有限公司等四家信托

机

构的证券营业部合并重组的基础上，吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大

型证券公司。 2010年4月30日，经中国证监会《关于核准××证券有限责任公司变更

为股份有限公司的批复》核准，××证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司

名称为渤海证券股份有限公司。 公司总部设在××，下设××管理总部，在全国拥有31

家证券营业部和11家证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团

队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、服务领先”的基本原则，在团结高效的经营

团队带领下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格控制各类风险、

大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服务。公司努力把握中央关于加快滨海新区开

发开放的历史性机遇，立足天津,面向全国,努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报

股东、回报社会。 二、证券交易流程 投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、

资金划转、证券交易、清算交割、 挂失、销户等业务环节。 (一)开立证券帐户 不论

机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，

它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东

身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。 1、证券帐户的分

类 上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以

区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位)。 2、

开立证券帐户的地点 ① 各大证券公司营业部及营业网点 ② 证券中央结算公司指定

的各地代理开户机构 3、开立证券帐户的必备资料 个人投资者本人亲往办理的，提

供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身

份证(护照)及其复印件可开立深、沪b股帐户。由他人代办的，还须提供代办人身份证及其

复印件、经公证的授权委托书。 机构投资者办理人须提供下列资料 ①法人营业执照

或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件; ②法定代表人授权委托书与

法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印件;④经办人的身份证及其复印件。 4、

开立证券帐户的处理流程 ①到营业柜台办理时，如实填写《自然人证券帐户注册申请表》

或《机构证券帐户注册申请表》的\"申请人填写\"栏; ②交纳费用; ③待开户柜员输入

资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。 (二)开立资金帐户 有了证券

帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况

的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券

营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议。 1、

开立资金帐户的必备资料 个人投资者本人亲往办理的，提供本人身份证、证券帐户及

其复印件; 机构投资者须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件

或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书

和经办人的身份证及其复印件。 2、营业部现场开户流程 ①将深沪证券帐户卡原件、

身份证原件及签署的《证券买卖委托合同》等资料交柜台审核; ②柜员将资料输入，客户

自行输入交易密码及取款密码，成功注册为某券商的证券交易客户;身份证、证券帐户卡复印

留底; ③获得某券商的证券客户号或资金帐号。 3、预约上门开户服务 大多数的

券商各证券营业部提供预约上门开户服务 (三)资金划转 可以采用银证转帐的方式将

证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金帐户。同样您也可以采用银证转帐的方式将证

券买卖资金转回您的银行存折(卡)。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会

按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径相同,对外服务时间为正常

交易日900-1530。 1、买卖过程中的资金变动 当您每次委托买入指令成功，交

易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次委托卖出成功后，交易系统将立即把相应的卖出

金额添加到保证金帐上,这称为 “资金当日回转”，当日回转资金可以用于买入，用于其他用

途(如转入银行帐户)需遵循证券交易所有关资金清算的时间约定a股、基金、债券为t+1

日(即 t日卖出返回的资金余额，t+1日可取款);b股的资金清算为t+3。 (四)委托买卖

1、交易时间和委托时间 上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是每周一至

周五上午(前市): 9:15至 9:25(集合竞价时间);9:30至11:30(连续竞价时间)。下午(后

市): 13:00至15:00(连续竞价时间)。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对

应，投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9:00-15: 00。 2、委托方式 证券公

司各营业部为投资者提供的主要委托方式有a. 当面柜台委托 需要投资者本人提供资金

帐户卡，填写委托单并签章。委托完毕，请投资者注意妥善保存委托单。b. 自助终端委托:

通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托与查询。c. 电话委托:通过拨打券商提供

的专用委托电话进行交易与查询d、网上交易 网上交易是通过因特网进行证券委托买卖证券公司实习内容。

的简称。 3、委托申报 委托通常应在规定的交易营业时间内办理。委托一般当天有效，

即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。在办理委托时，请您注意申报清楚以下内容

a、证券的名称或证券交易代码;b、买卖方向即买进或卖出;c、买进或卖出的数量;d、买进

或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率)。 4、委托数量和委托价格的相

关规定 证券交易所对委托的数量和价格有特定的要求。委托数量的规定主要包括(1)

交易单位，即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数倍。(2)最高申报上限，单笔委托的

委托数量不得超过一定的上限。 不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不相同。 需要

特别说明的是对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的

证券余额可以一次性委托卖出。 委托价格的规定主要包括(1)币种的规定，通常情况下，

委托价格的单位是人民币元，但部分证券并非以人民币元作为报价币种。(2)价格档位的规定，

即委托价格所应遵循的最小变动单位。(3)涨跌停板的规定，为防范股价异常波动，证券交易

所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅，超出此范围的委托一律无效。不同证券种类

的价格档位和涨跌停板也各不相同。 5、委托的执行 证券营业部接受投资者委托后，

将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集

中竞价，并根据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交

情况。投资者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可继续执行，直到有效期结束。委

托成交后，投资者应该对符合委托条件的成交结果给予承认，并请按期履行交割手续。 6、

委托的撤销与变更 在委托未成交之前，您有权变更或撤销委托。变更委托，视同重新办

理委托。 (五)清算交割 1、交割制度 目前，证交所对a股股票、基金、债券及其

回购，实行t+1交割制度，即在委托买卖的次日(第二个交易日)进行交割。对b股股票，则

实行t+3交割制度，即在委托买卖后(含委托日)的第四个交易日进行交割。 2、办理交割

手续 为确定成交与否，请您在委托后及时到开户的证券营业部，办理证券清算交割手

续，

领取书面交割凭证(如《成交交割通知单》等)，以及时了解证券帐户和资金帐户的库存余额

情况。 (六)指定交易 上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海

证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易、

证券清算的代理机构，并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可

以进行证券的交易。 由于营业部搬迁等原因，投资者想重新选择证券营业部时，则须办

理指定交易转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易，再在新的一家

证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的委托买卖。

指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。 (七)转托管 投资者从一个营业部搬到

另一个营业部进行交易时，如果涉及深圳股票的转移，必须办理证券的转托管。转托管必须

到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位

号。 (八)非交易过户 证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进行非交

易过户。上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书到指

定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券

登记中心在各地的代理机构方能办理。 (九)分红配股 1、红股上市流程 (1)上市

公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日(r)、除权除息日(通常为r+1)和红股

上市流通日(通常为r+2);(2)从红股上市流通日开始，投资者可以卖出其所得红股。 2、

红利派发流程 沪深证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上，

投资者可以打印对帐单，查看股息到帐情况。 深市红利派发流程(1)上市公司在指定报

刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日(r); (2)r+2日，各券商收到中央证券登记结算公

司转来的派息款，并将其划入投资者开设的资金帐户 ;(3)r+3日起,投资者可通过查询其资

金帐户变动情况，了解红利到帐情况;(4)特别说明深市代理市值配售的沪市上市股票(证券

代码为003xxx)现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日(一般在r+5日之后)到达投

资者资金帐户。 沪市红利派发流程(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定

股权登记日(r)和现金红利发放日(一般在r+5日之后);(2)现金红利将根据上市公司确定的

现金红利发放日(一般在r+5日之后)到达投资者资金帐户。 3、配股认购流程 (1)上

市公司在指定报刊刊登《

[证券公司实习报告(共2篇)]篇一证券公司实习报告

2013年7月份，我有幸被财通证券选

中，从而开始了我一个月的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了财通证券诸暨营业

部，在了解财通证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其

日常业务的流程、以及营业部的特色服务；同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,

并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。

一、公司简介

财通证券经纪有限

公司的前身是成立于1993年5月的浙江财政证券公司，隶属于浙江财政厅。2006年 12月，

吸收合并天和证券经纪有限公司。 二、具体实习内容

我被安排在客户服

务部工作，主要在柜台跟着老员工学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活

首先，每天早晨8

30之前到公司，830---900晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》

等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信

息披

露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。

其次，晨读结束后，

我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股

市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券

公司最一般也是基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。

前台另一个主要的

工作就是柜台服务。例如客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更

客户资料和密码的重置，银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大

部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，

以提高工作效率。同时也跟着老员工学习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。

另外，在整个工作的

过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们

可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多

发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场

了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，

我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了

分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，

对股票市场比原来有了更深刻的认识。

最后，当一天的工作

基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容整理客户资料。客户资料包括开户申请书、

开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印

件等。

整理客户资料在实

习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料

档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指

导。

三、自己的一些心得

和建议

实习之前，总感

觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经

过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些

问题

1、关于工作时间

股市开市是周一至

周五上午930---1130，下午100---300，证券公司办理各种业务也是同步的，以股

市为中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要办理各种业务的话必须请假

来营业部，真的很不方便。

2、区分客户

和银行一样，证券公

司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的

服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请

到更加优惠的交易佣金费率；而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早抢占机子，有什

么问题也能解决但可能不是很及时的；

3、交易所交易机制

沪市实行全面指定

交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家

证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属

席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指

定；转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一

证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者

在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖

出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的

证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然两者有些相似，

但好多股民都不是很了解，特别是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入

证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦；

4、银证转账和

意识不强等因

素，一些证券公司出现了挪用、质押客户交易结算资金，占用客户资产等违法[证券公司实习

报告(共2篇)]违规现象，给客户造成了巨大经济损失，已经严重损害了证券公司的行业形象，

挫伤了客户的信心。因此，必须探索从制度上杜绝挪用客户证券交易结算资金的行为，换回

行业信誉和客户信心，督促证券公司规范发展。2003年末，证监会在设计南方证券股份有限

公司风险处置方案时，提出实行客户证券交易结算资金篇二证券公司实习报告

学生实习报告

实 习 报 告

实习名称: 证

券营业部实习 融学

班 级: 09-2班号:

200901060701 2013 年 4月

16 日

教务处制

目 录

一、证券股份有限公

专 业: 学 院: 姓 经济管理学院 孟科学

名: 指导教师: 金学

司简介1

（一）证券股份有限