安全生产实施细则 港口危险货物码头企业安全生产标准化
评价实施细则
港口危险货物码头企业安全生产标准化评价实施细则 企业名称： 工作控制号： 评价 类目 评价项目 评价方法 标准分值 评价标准 评价 得分 一、目标与考核（30分） ①企业应结合生产实际制定安全生产目标。安全生产目标应： —— 符合或严于相关法律法规的要求； —— 形成文件，并得到本企业所有从业人员的贯彻和实施； —— 与企业的职业安全健康风险相适应； —— 具有可考核性，体现企业持续改进的承诺； —— 便于企业员工及相关方获得。
查资料： 1、安全生产目标； 2、发布安全生产目标的文件； 3、贯彻和实施安全生产目标的相关资料。
询问： 1、抽查3-15名企业从业人员是否了解本企业安全生产目标。
现场检查： 1、安全生产目标是否充分公开，便于企业员工及相关方获得。
★★ 5 １. 应制定符合要求的安全生产目标 ２. 安全生产目标应正式发布、贯彻和实施 ３.从业人员应了解安全生产目标 ４.安全
生产目标应充分公开便于员工及相关方获得 ②企业应根据安全生产目标制定可考核的安全生产工作指标指标应不低于上级下达的目标 查资料： 1、发布的安全生产工作指标； 2、上级单位下达的安全生产目标。
5 １. 未制定量化、可考核的安全生产工作指标不得分 ２. 制定的安全生产指标低于上级部门下达的安全生产目标不得分 ３.制定的安全工作指标不合理、与企业实际情况不符每处扣１分 ③企业应制定实现安全生产目标和工作指标的措施 查资料： 1、实现安全生产目标和工作指标的具体措施文件； 5 １. 未制定实现安全生产目标和工作指标的措施文件不得分 ２.制定的措施不具体、不可行或责任不明确每处扣１分 ④企业应制定安全生产年度计划和专项活动方案并严格执行 查资料： 1、查安全生产年度计划和专项活动方案； 2、查安全生产年度计划和专项活动方案执行的相关记录和总结材料等。
5 １. 未制定安全生产年度计划扣３分 ２. 未制定安全生产专项活动方案扣２分 ３.执行安全生产年度计划和方案的记录和总结材料不完整每处扣１分 ⑤企业应将安全生产工作指标进行细化和分解制定阶段性的安全生产控制指标并予以考核 查资料： 1、查细化和分解后的安全生产工作指标； 2、查企业制定的阶段性安全生产控制指标； 3、查各项指标的考核记录。
5 １. 未制定细化、分解的安全生产工作指标扣２分 ２. 工作指标细化和分解不合理、不符合企业实际或不完善每处扣１分 ３.未制定阶段性的安全生产控制指标扣１分 ⑥企业应建立安全生产目标考核与奖惩的相关制度并定期对安全生产目标完成情况予以考核与奖惩 查资料： 1、查安全生产目标考核与奖惩管理规定； 2、查目标考核记录文件； 3、查奖惩兑现记录。
5 １. 未制定安全生产目标与奖惩管理制度扣２分 ２. 制定的安全生产目标与奖惩制度内容不完善每处扣１分 ３.未定期进行考核与奖惩的扣３分，考核奖惩记录不完整每处扣１分 二、管理机构和人员（35分） 1、安全生产管理构 （20分） ①企业应建立以企业主要负责人为领导的安全生产委员会 ( 或安全生产领导小组) ，并应职责明确。应建立健全从安全生产委员会( 或安全生产领导小组) 至基层班组的安全生产管理网络 查资料： 1、 公司成立安全生产委员会，下属各分支机构成立安全生产领导小组的正式文件； 2、 安全生产委员会（或安全生产领导小组）职责； 3、公司安全生产管理网络图。
★★10 １. 安全生产委员会( 或安全生产领导小组) 的设置应满足要求 ２. 安全生产委员会( 或安全生产领导小组) 的职责应明确 ３. 应建立健全从安全生产委员会( 或安全生产领导小组) 至基层
班组的安全生产管理网络 ②企业应按规定设置与企业规模相适应的安全生产管理机构 查资料： 1、设置安全生产管理机构或配备安全生产管理人员的文件； 2、安全生产管理机构或安全生产管理人员的职责/工作制度等文件。
★★ 5 １. 应按规定设置安全生产管理机构或配备的安全生产管理人员 ２. 设置的安全生产管理机构或配备的安全生产管理人员应与企业规模相适应 ３.应明确安全生产管理机构或安全生产管理人员职责 ③企业应定期召开安全生产委员会或安全生产领导小组会议安全生产管理机构或下属分支机构每月至少召开一次安全工作例会 查资料： 1、安全工作例会制度； 2、安全生产委员会召开安全工作例会的会议资料，包括会议通知、会议签到表、会议记录、会议纪要等。
3、安全工作例会资料，包括会议通知，会议签到表、会议记录等。
AR 5 １. 未制定安全例会制度扣３分 ２.制度不完善、内容不 全面每处扣0.5分 ３.无安全工作例会会议记录、会议纪要、签到表等每处扣0.5分 2、安全管理人员( 15分) ①企业应按规定配备专(兼)职安全生产和应急管理人员 查资料： 1、任命专（兼）职安全管理人员和应急管理人员的文件； ★★ 5 １. 应配备专(兼)职安全管理人员和应急管理人员 ２.安全生产管理人员和应急管理人员
的配备应满足行业或地方法规要求 ②企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动 相适应的安全生产和职业卫生知识与能力并保持安全生产管理人员的相对稳定 查资料： 1、企业主要负责人和安全生产管理人员岗位任职能力要求； 2、安全管理岗位能力评价、培训及考核记录； 3、安全生产管理人员劳动合同。
5 １. 未制定主要负责人和安全生产管理人员岗位任职能力要求扣３分 ２. 安全管理岗位能力评价、培训、考核记录不完整每处扣１分 ３.安全生产管理人员劳动合同期限未满足一年期以上的每人次扣２分 ③企业应当聘用注册安全工程师从事安全管理工作 查资料： 注册安全工程师证书及聘用书（或合同） ★★ 5 企业应当聘用注册安全工程师从事安全管理工作 三、安全责任体系（40分） 1、健全责任制 （30分） ①企业应建立安全生产责任制明确安全生产委员会(或安全生产领导小组)、安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全生产职责层层签订安全生产责任书并落实到位 查资料： 1、企业安全生产组织机构、各部门、岗位职责文件； 2、安全生产委员会任命及职责规定文件； 3、抽查安全生产管理机构、主要职能部门、基层单位、重要岗位安全生产责任书。
AR 10 １. 未制定部门安全生产职责，不得分； 缺少一个部门安全生产职责，扣3分 ２. 未层层签订安全生产责任书，不得分； 每
缺一份，扣1分 ３.员工不明确自身安全职责，每人次扣1分 询问： 1、重要安全生产管理人员、岗位员工3-15人是否清楚各自安全生产职责，了解责任书签订情况。
②企业主要负责人或实际控制人是本企业安全生产第一责任人对本企业安全生产工作全面负责负全面组织领导、管理责任和法律责任并履行安全生产的责任和义务 查资料： 1、企业营业执照、经营资质等材料，确定企业安全生产第一责任人； 2、安全生产责任制。
询问： 1、企业安全生产第一责任人是否清楚应承担的安全生产责任。
★★ 5 １. 安全生产第一责任人职责应符合法律法规要求 ２.安全生产第一责任人应熟知其安全责任 ③分管安全生产的企业负责人是安全生产的重要负责人应协助企业安全生产第一责任人落实各项安全生产法律法规、标准统筹协调和综合管理企业的安全生产工作对本企业安全生产负重要管理责任 查资料： 1、查安全生产分管负责人的任命或职责分工文件； 询问： 1、分管负责人应承担的职责； 履职情况； 2、跟踪检查相关履职证据。
5 １. 未明确分管负责人不得分相关职责不充分、不明确扣２分 ２.分管负责人不清楚相应职责不得分未履行职责每处扣２分相关履
职 证据不充分每处扣１分 ④其他负责人及员工实行“一岗双责”对业务范围内的安全生产工作负责 查资料： 1、企业岗位职责和安全生产责任制； 询问： 1、抽查3-15名管理、现场操作等岗位人员，询问其各自岗位职责和安全生产职责。
10 １. 未明确各岗位职责和安全生产职责的不得分 ２.各部门或岗位职责不 清的每处扣１分 ３.管理、现场操作人员不熟悉一岗双责的主要内容每人次扣２分 2、责任制考评 (10分) ①企业应根据安全生产责任进行定期考核和奖惩并公布考评结果和奖惩情况 查资料： 1、 安全生产责任定期考核和奖惩制度； 2、 考核记录； 3、 奖惩兑现记录。
AR 10 １. 未建立安全生产责任定期考核和奖惩制度，扣3分 ２. 未开展安全责任制考核，不得分； 考核不合理、不全面等，每处扣0.5分 ３. 未依据考核结果进行奖惩，扣5分 ４.未公布考核结果和奖惩情况，扣3分 四、法律法规与安全生产管理制度 （85分） 1、资质 （10分） ①企业的《企业法人营业执照》应合法有效经营范围应符合要求 查资料： 1、《企业法人营业执照》原件； 现场检查： 1、企业实际经营范围。
★★ 5 １. 企业法人营业执照应合法有效 ２.应在核准的经营许可范围内开展经营活动 ②港口经营许可证、港口危险货物作业附证应
合法有效经营范围应符合要求 查资料： 1、《港口经营许可证》； 2、《港口危险货物作业附证》 现场检查： 1、核实企业实际经营范围。
★★ 5 １. 企业应具备合法有效的港口经营许可证和港口危险货物作业附证 ２.企业应在获准的经营许可范围内开展经营活动 2、法律法规及标准规范 (15分) ①企业应制定及时识别、获取适用的安全生产法律法规、规范标准及其他要求的管理制度明确责任部门建立清单和文本(或电子)档案并定期发布 查资料： 1、 及时识别、获取安全生产法律法规、标准规范的管理制度； 2、 适用的法律法规、标准及其他要求的清单、文本或电子文档、数据库等； 3、 定期更新发布的记录 5 １. 未制定识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求的管理制度的扣２分未明确责任部门、获取渠道、更新要求等每缺一项扣１分 ２. 无法律法规清单、相 关文本、电子文档的扣３分存在安全生产法律法规、规范标准及其他管理制度过期、失效、遗漏、不适用的每处扣0.5分 ３.未及时更新发布的扣２分 ②企业应及时对从业人员进行适用的安全生产法律法规、规范标准宣贯并根据法规标准和相关要求及时制定(修订)本企业安全生产管理制度 查资料： 1、培训或宣贯记录； 2、企业安全生产管理制度制定（修订）记录。
5 １. 未开展安全生产法律法规的培训或宣贯不得分 ２.安全生产管理制度未体现适用的法规要求、未及时修订等每处扣１分 ③每年应至少一次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价以保证所有安全生产法律、法规、标准及其他要求均为适用、有效版本 查资料： 1、法律法规、标准规范符合性评价管理制度； 2、符合性评价记录，包括：评价计划、评价记录、评价报告 5 １. 未至少每年开展一次符合性评价工作不得分 ２.符合性评价记录不完整每处扣１分 3、安全管理制度 (22分) ①企业应制定安全生产与职业卫生管理制度 查资料： 1、 安全生产与职业卫生管理规章制度； 2、 安全生产管理制度的编制、审核、批准记录 8 １. 安全生产与职业卫生管理制度未覆盖所有安全管理工作的每缺一项扣２分(其他评价内容中已有的不重复扣分名称不要求一样但内容应涵盖) ２. 安全生产与职业卫生管理制度内容不完善、未明确责任部门、职责、工作要求等内容的每处扣１分 ３.安全生产与职业卫生管理制度的编制、审核、批准记录不完整的每处扣１分 ②企业应建立健全安全生产规章制度并征求工会及从业人员意见和建议规范安全生产管理工作 查资料： 1、安全生产规章制度评审发布的记录； 2、企业安全生产管理制度征求工会及从业人员意见的记录。
询问： 抽查3-15名工会及其他从业人员，了解意见征询情况； 2 １.安全生产规章制度未征求工会及从业人员意见不得分 ２.无相关
记录扣３分 ３.记录不完整每处扣 １分 ③企业制定的安全生产管理制度应符合国家现行的法律法规的要求 查资料： 1、安全生产管理规章制度。
5 规章制度不符合法律法规、标准规范要求每处扣１分 ④企业应组织从业人员进行安全生产管理制度 查资料： 1、安全生产管理制度培训、宣贯 5 １. 未组织开展安全生产管理制度的学习、培训不得分 的学习和培训 记录。
２.每缺一项与岗位相关的安全生产管理制度培训扣１分 ⑤企业应确保从业人员及时获取制度文本 查资料： 1、 从业人员获取安全生产管理制度文本的记录，包括办公系统 ___、现场张贴记录、手册发放记录等。
现场检查： 1、 安全生产管理制度发布情况，如办公系统、现场张贴、岗位是否有制度文本等。
询问： 1、从业人员获取制度文本途径 2 １. 未明确从业人员获取安全生产管理制度文本的途径扣２分 ２. 从业人员不清楚安全生产管理制度获取途径的每人次扣１分 ３.未提供与本岗位有关的现行有效的安全生产管理制度文本或电子版的每缺一项扣１分 4、操作规程 (18分) ①企业应按照有关规定结合企业港口货物装卸/储运
工艺、设备设施的特点、装卸/储存货物的种类及特性、岗位作业安全风险编制齐全适用的岗位安全生产操作规程发放到相关岗位员工并严格执行 查资料： 1、安全操作规程； 2、许可作业货种清单； 3、装卸/储运设备设施清单； 4、操作规程发放记录。
★★ 5 １. 应制定适用岗位安全生产的操作规程 ２. 安全生产操作规程应包含安全作业要求 ３. 岗位安全生产操作规程应覆盖所有适用岗位、所有作业环节、所有设备、所有货种 ４.建立安全生产操作规程发放记录 ②企业应在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投产或投用前组织编制相应的安全生产操作规程保证其适用性 查资料： 1、 “四新”相关的安全生产操作规程。
现场检查结合询问： 1、企业新技术、新材料、新工艺、新设备设施投产或使用情况。
5 １. 未编制或未在新工艺、新技术、新材料、新设备投用前编制适用的安全生产操作规程每缺一个扣２分 ２. 安全生产操作规程的编制、审批程序不符合要求未采取保证其适用性措施的每处扣１分 ３.安全生产操作规程未包含安全作业要求每处扣１分 ③企业应确保从业人员参与岗位安全生产操作规程的编制和修订工作 查资料： 1、从业人员参与岗位安全生产操作规程的编制和修订的记录 3 １. 无从业人员参与的岗位安全生产操作规程编制工作记录不得分 ２.
工作记录不完整每 处扣１分 ④企业应及时将操作规程发放到相关岗位组织对从业人员进行操作规程的培训 查资料： 1、岗位安全操作规程教育培训记录。
现场检查： 1、抽查3-15个岗位是否配备相应的岗位操作规程。
询问： 1、现场抽查岗位操作人员3-15人，是否熟悉本岗位操作规程。
5 １. 未开展岗位操作规程培训每人次扣１分 ２.岗位未配备相应的岗位安全生产操作规程每处扣１分 ３.岗位操作人员不熟悉岗位安全生产操作规程的每人次扣２分 5、修订(10分) ①企业应明确评审和修订安全生产管理制度和操作规程的时机和频次定期进行评审和修订确保其有效性、适用性、与相关法律法规的符合性企业应及时组织相关人员培训学习修订后的安全生产管理制度和操作规程保证使用最新有效版本的安全生产管理制度和操作规程 查资料： 1、 明确评审和修订安全生产管理制度和操作规程的时机和频次的规定； 2、评审修订的记录； 3、修订后的培训记录。
现场检查： 抽查3-15个岗位是否使用最新有效版本的安全生产管理制度和操作规程。
10 １. 未明确评审和修订安全生产管理制度和操作规程的时机和频次扣２分 ２. 未定期或及时评审、修订制度或操作规程不得分 ３. 企业内外部环境发生变化时未组织评审安全生产管理制度、操作规程扣３分 ４. 无评审记录扣２分评审记录不完整每处扣１分 ５. 安全生产管理制度或操作规程修订后未开展培训扣２分培训记录不完整每处扣１分 ６.修订安全生产管理制度和操作规程未发放至相 关岗位每处扣２分 6、制度执行及档案管理 (10分) ①企业每年至少组织一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查 查资料： 1、对适用的安全生产法律、法规、标准、规章制度、操作规程的执行情况进行检查或评价的记录、报告等； 2、对检查评价出的不符合项进行原因分析，制定相应纠正措施并组织实施的记录或证据资料； 5 １. 未开展法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况检查或评价的不得分检查内容不齐全完整的每处扣１分 ２. 对检查或评价出的不符合项未进行原因分析每处扣１分 ３.未制定纠正措施或纠正措施未落实每处扣１分 ②企业应建立和完善各类台账和档案并按要求及时报送有关资料和信息 查资料： 1、安全生产过程的各类记录、台帐和档案等； 2、按要求报送的有关信息和资料。
AR 5 １. 未按照法律法规要求建立台账和档案的每处扣0.5分 ２. 台账和档案等保存不完整每处扣0.5分 ３.未及时报送有关资料 和信息每处扣0.5分 五、安全投入 40分 1、资金投入 （30分） ①
安全生产费用的提取至少应以上年度实际营业收入的1.5％平均逐月提取 查资料： 1、安全生产费用管理制度； 2、财务安全费用提取列支记录。
★★15 安全生产费用的提取至少应以上年度实际营业收入的1.5％平均逐月提取 ②安全生产经费应专款专用按规定的安全生产费用使用范围合理使用企业应保证安全生产投入的有效实施 查资料： 1、安全生产费用台账； 2、安全生产费用使用原始票据； 询问： 1、安全管理部门和财务部门人员安全生产费用使用情况。
10 １. 未制定安全生产费用管理制度扣５分 ２. 安全生产费用管理制度中未包含职责、提取比例、使用范围、过程管理、监督检查等内容每处扣２分 ３. 安全生产费用管理制度中未明确责任部门或专人负责安全生产费用管理的扣２分 ４. 财务无专项科目或安全生产费用归类统计的扣10分 ５. 安全生产费用台账不完善的一处扣１分 ６. 无安全生产费用使用原始票据的不得分 ７.未按规定范围使用安全生产费用(超范围使用或挪用)每处扣２分 ③企业应及时投入满足安全生产条件的所需资金 查资料： 1、安全生产费用使用计划； 2、安全生产费用台帐。
询问： 1、安全生产管理部门安全生产费用投入使用情况； 2、生产管理部门安全生产费用投入使用情况。
现场检查： 1、 国家法律法规、标准规范要求的安全防护设备设施、劳动防护用品、人员设置、应急等配备及投入情况。
2、 是否存在因安全投入不足导致未能按期整改的隐患 AR 5 １. 未制定安全生产费用使用计划扣１分 ２. 安全生产费用使用计划内容缺失的每缺一项扣0.5分 ３. 现场存在因安全生产投入不足导致未能按期整改的隐患每处扣0.5分 ４.未按照法律法规、标准规范要求和监管部门提出的安全措施进行投入的每处扣0.5分 2、费用管理 (10分) ①企业应建立安全生产费用台账 查资料： 1、安全生产费用台账； 2、财务支出证明或相关证明材料。
5 １. 未建立安全生产费用台账不得分 ２. 安全生产费用提取和使用台账、使用凭证不一致的每处扣１分 ３.财务系统或报表中未完整体现安全费用提取、使用、结余等归类统计管理的扣２分 ②企业应跟踪、监督安全生产费用使用情况企业安全生产费用应按照“企业提取、政府监管、确保需要、规范使用”的原则进行管理 查资料： 1、安全生产专项经费使用情况的监督检查（或审计）记录。
5 １. 企业未定期对安全生产费用使用情况进行监督检查的扣２分 ２. 企业无安全生产费用监督检查记录的扣２分 ３.监督检查中发现问题未采取有效整改措施的每处扣１分 六、生产工艺与设备设施
（150分） 1、一般要求 (32分) ①企业应根据总平面布置、装卸/储存货种、吞吐量、储存方式等情况选择合适的符合规范要求的装卸、储存、过驳、扫线、伴热/保温、堆存、拆装箱等安全生产工艺 查资料： 1、 设计资料； 2、 验收资料； 询问： 1、业务部门作业工艺 ★★ 5 工艺设施应符合设计要求并通过安全生产验收 ②企业应按规定对建设项目的立项阶段、设计阶段和竣工验收阶段规范 查资料： 1、建设项目“三同时”管理资料； 现场检查： AR 5 １. 管理确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用 安全设施“三同时”落实情况 安全设施与设计资料不符每处扣0.5分 ２.未对建设项目实施“三同时”管理的不得分 ３.“三同时”管理资料不完整每处扣１分 ③企业应明确设备设施选型、购买、安装、验收、使用、维护、拆除、报废各个环节的管理要求使用质量合格、符合设计要求的生产设备设施 查资料： 1、设备设施管理制度； 2、设备设施台账 4 １. 未建立设备设施管理制度不得分 ２. 管理制度不完善每处扣１分 ３. 设备设施的安装、验收、拆除、报废等管理不符合要求每处扣１分 ４.在用港口设备设施超过设计使用年限每台套扣２分 ④企业应编制设备设施检测维修计划建立设备设施点检/巡检卡实行日常检查、定期检测与特殊检测相结合的管理模式对出现的异常现象和故障及时处理并保存记录 查资料： 1、设备设施检维修计划； 2、设备设施检查记录； 3、设备设施故障处理记录 4 1. 无检测维修计划扣4分 ２. 检测维修计划不完整每处扣１分 ３. 无检查记录扣
４分 ４. 检查记录不完整每处扣１分 ５. 无故障处理记录扣4分 ６.故障处理记录不完整每处扣１分 ⑤设备设施检测维修前应制定检测维修方案 查资料： 1、 检测维修方及评审记录； 2、 对检测维修人员进行交底的记录。
现场检查： 抽查安全防护与控制设备的配备情况 AR 10 １.未建立安全防护与控制设备台账扣２分 ２.未按规定配备安全防护设备每处扣２分 ３.无安全防护设备检验检测记录每处扣１分 ４.安全防护设备不符合标准、规范要求每处扣１分 ②应按规范要求设置装卸/储存工艺控制系统应具备超限报警、紧急制动、防止误操作等安全防护功能 现场检查： 装卸/储存工艺控制系统 AR 5 １.未设置装卸/储存工艺控制系统不得分 ２.装卸/储存工艺控制系统不具备超限报警、紧急制动、防止误操作等安全防护功能每处扣１分 ③企业应按照规范设置宣传告示设备、安全警告标志、指示牌 查资料： 宣传告示设备、安全警告标志、指示牌台账。
现场检查： 宣传告示设备、安全警告标志、指示牌设置情况 4 １. 无宣传告示设备、安全警告标志、指示牌台账扣２分 ２. 现场宣传告示设备、安全警告标志、指示牌设置情况与台账不符每处扣１分 ３.安全标志标牌设置不防护规范要求每处扣１分 ④应严格执行安全防护与控制设备管理制度对设备进行经常性维保、检测保证其能
正常使用 查资料： 1、安全防护与控制设备管理制度； 2、安全防护设施维护检查记录； 3、安全防护与控制设备检验检测记录。
现场检查 抽查安全防护设施的完好情况 3 １. 无安全防护与控制设 备管理制度扣２分 ２. 未进行定期检查和维 护每处扣１分 ３. 无安全防护设施定期维护检查记录每处扣１分 ４.已损坏或失效的安全防护与控制设备仍在使用每处扣１分 ⑤安全防护与控制设备应有专人负责管理并应建立安全防护与控制设备台账 查资料： 安全防护与控制设备管理人员职责。
询问： 安全防护与控制设备管理人员职责履行情况。
5 １. 未落实安全防护与控制设备管理职责扣５分 ２. 无安全防护设施台账扣３分 ３.台账不完善每处扣 １分 5、特种设备检测 (14分) ①企业应指定专人 对特种设备进行管理特种设备投入使用前或者投入使用后30日内企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册登记标志应当置于或者附着于该特种设备的显著位置 查资料： 1、 特种设备管理制度； 2、 特种设备管理台帐和档案； 3、 特种设备检验报告。
现场检查： 1、特种设备登记标志张贴情况 AR 10 １. 未建立特种设备管理制度扣１分 ２. 特种设备台账或档案 不完整每处扣0.5
分 ３. 无特种设备检验报告或报告未在有效期内每台扣１分 ４.特种设备登记标志未置于或附着于特种设备显著位置的每台扣0.5分 ②企业应将使用的强检设备登记造册报当地县(市)级人民政府计量行政部门备案并向其指定的计量检定机构申请周期检定不得使用未经检定或经检定不合 格的强检设备 查资料： 1、 强检设备管理台帐； 2、 检定报告 4 １. 未建立强检设备台账不得分 ２. 强检设备台账不完整每处扣１分 ３.强检设备超过检定周期每台扣１分 6、消防设备设施 (30分) ①企业应按相关标准规范要求配备相应等级和危险类别的消防控制系统、火灾报警系统、消防给水系统、泡沫/干粉灭火系统等设备设施、器材并设置消防安全标志 查资料： 1、消防设计资料； 2、消防验收文件； 现场检查： 1、 消防安全标志； 2、 消防设备配备情况 AR 10 １. 消防设备设施的配备与消防设计、消防验收文件不符不得分 ２. 现场消防设备配备与台账不符每处扣１分 ３.消防安全标志不完善每处扣0.5分 ②企业应制定消防设备设施管理制度消防设备设施应有专人负责定期组织检查、维修保存检验、维修记录确保所有消防设备设施可靠、有效随时可用 查资料： 1、消防设备设施管理制度； 2、消防器材维修、检测记录； 现场检查： 1、消防设备设施 5 １. 未建立消防管理制度扣２分 ２. 未明确消防设备设施负责人扣１分 ３. 消防器材维修、检测记录不完善每处扣１分 ４.现场配备的消防器材不符合标准规范要求每 处扣１分 ③企业应保障消防通道畅通消防通
道应有明显的指示标志 查资料： 1、 企业平面布置图； 2、 应急疏散图。
现场检查： 1、消防通道 AR 10 １. 企业无消防通道不得分 ２. 无企业平面布置图扣１分 ３. 企业无应急疏散图扣１分 ４. 企业消防通道不畅通每处扣１分 ５.企业消防通道无明显指示标志每处扣１分 ④企业应建立消防设备设施台账 查资料： 1、消防设备设施台账 5 １. 未建立消防设备设施台账不得分 ２.消防设备设施台账不完整每处扣１分 7、电气安全 (7分) ①企业应按照国家相关法律法规规范码头电气安全管理满足一、二级配电标准 查资料： 1、 有关电气安全管理的制度或操作规程； 2、 电气设备检查、维护和检验检测记录。
现场检查： 1、供配电系统及设备 3 １. 未制定有关电气安全管理的制度和操作规程缺一项扣１分 ２. 制度或规程内容不完善不具操作性每处扣１分 ３. 电气设备检查、维护、检验检测记录不完整每处扣0.5分 ４.现场电气设备损坏每处扣0.5分 ②爆炸危险场所应根据爆炸危险区域的划分采用相应的符合要求的防爆电气设备 查资料： 1、 爆炸危险区域划分图； 2、 防爆电气设备清单 现场查看： 2 １. 未进行爆炸危险区域划分不得分 ２. 未建立防爆电气设备清单扣１分 防爆电气设备 ３. 未按照爆炸危险区域划分图配备相应等级的防爆电气设备每处扣１分 ４.现场检查防爆电气设备
的配备与清单不符合 每处扣0.5分 ③应定期对防爆电气设备配电系统的继电保护装置、设备的绝缘电阻、电缆的绝缘状况等进行检查并保留检查记录未经检查或检查不合格的防爆电气设备不得使用 查资料： 防爆电气设备检查记录； 现场查看： 防爆电气设备 2 １. 未定期对防爆电气设备配电系统的继电保护装置、设备的绝缘电阻、电缆的绝缘状况等进行检查扣２分 ２. 未保留检查记录每处扣１分 ３.现场使用不合格的防爆电气设备每处扣１分 七、科技创新与信息化 （35分） 1、科技创新及应用 （25分） ①企业应使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料优先选购安全、高效、节能的先进设备 查资料： 1、新技术、新工艺、新设备和新材料的管理制度； 2、优先选购安全、高效、节能的先进设备的记录； 3、设备台账； 10 １. 未制定新技术、新工艺、新设备和新材料管理制度扣２分 ２. 制度不完善每处扣1分 ３. 未明确优先选购安全、高效、节能的先进设备的要求扣２分 ４.企业使用的技术、工艺、设备和材料未考虑先进、安全、高效与节能要求每处扣１分 ５.现场使用淘汰类设备每处扣２分 ②企业应组织开展安全生产科技攻关或课题研究 查资料： 1、 安全生产科技创新管理制度； 2、 台账和档案，根据实际开展科技攻关或课题研究； 3、 成果（如外部评审资料、获奖证书、专辑证书等） 现场检查： 开展安全生产科技攻关或课题研究在实际中的应用及效果 10 １. 未建立安全生产科技 创新管理制度扣３分 ２. 未根据实际组织开展安全生产管理创新技术工作不得分 ３. 无安全生产管理创
新技术工作的相关资料扣５分 ４. 资料不完整每处扣1分 ５.安全生产管理创新技术工作的成果未在安全生产实际中运用扣５分 ③企业应设有安全生产管理系统或平台利用现代科技手段提升安全管理水平 现场查看： 安全生产管理系统或平台 5 １.未设置安全生产管理系统或平台不得分 ２.系统或平台不能正常使用每处扣１分 2、科技信息化 (10分) ①企业应根据企业实际情况开展科技信息化系统的建设 现场检查： 1、科技信息化系统的使用情况； 5 １. 未根据实际情况建立科技信息化系统缺一项扣２分 ２. 科技信息化系统不能够对企业安全生产活动、设备设施监控、生产业务管理等方面进行有效管理每处扣２分 ３.系统不能正常使用每处扣２分 ②应建立健全 ___信息化软硬件设备安全管理制度保证企业 ___信息系统的安全 查资料： 1、 ___信息化软硬件设备安全管理制度。
2、 ___信息化软硬件设备维护记录/档案。
现场检查： ___信息化系统及设备 5 １. 未制定 ___信息化软硬件设备安全管理制度不得分 ２. 无 ___信息化软硬件设备维护记录/档案扣３分 ３. 档案不完整每处扣１分 ４. ___信息化系统及设备不能正常运行每处扣２分 八、教育培训 （100分） 1、培训管理 （25分） ①企业应按规定开展安全教育培训明确安全教育培训目标、内容和要求定期识别安全教育培训需求制定并实施安全教育培
训计划 查资料： 1、安全教育培训制度； 2、安全教育培训需求识别、汇总及分析； 3、安全教育培训计划。
5 １. 未制定安全教育培训制度扣３分 ２. 安全教育培训制度内容未明确培训主管部门、培训需求和培训计划的制定等每处扣１分 ３. 未定期识别培训需求扣２分 ４. 未根据培训需求制定培训计划明确培训目标、培训要求的每处扣１分 ５.培训计划未涵盖法律法规要求不具有操作性的每处扣１ 分 ②企业应组织安全教育培训保证安全教育培训所需人员、资金和设施 查资料： 1、培训记录； 2、教育培训经费使用计划。
现场检查： 1、询问3-15名现场作业岗位和生产经营管理人员接受安全教育的情况。
5 １. 未按培训计划开展安全教育培训的每处(或人)扣１分 ２. 培训所需的必要人员、资金和设施未得到保证的每处扣１分 ３.现场询问从业人员未参加培训的每人次扣１分 ③企业应做好安全教育培训记录建立从业人员安全教育培训档案 查资料： 1、培训记录； 2、从业人员安全教育培训档案。
AR 10 １. 未建立安全教育培训记录每次扣１分 ２. 未建立从业人员安全教育培训档案不得分 ３.从业人员安全教育培训档案缺失每
人次扣１分 ④企业应组织对培训效果进行评估改进提高培训质量 查资料： 1、 培训效果评估记录； 2、 改进措施。
5 １. 未进行培训效果评估扣３分 ２.未提出改进措施并实 施扣２分 2、资格培训 (25分) ①企业的特种设备作业人员应按有关规定参加安全教育培训取得特种设备作业人员证后方可从事相应的特种设备作业或者管理工作并按规定定期进行复审 查资料： 1、特种设备作业人员台账； 2、资格证书。
★★10 １. 应建立特种设备作业人员台账 ２. 台账内容应完整(内容包括岗位、姓名、特种设备作业人员证编号、初次取证时间、复审时间、有效期等) ３. 特种设备作业人员应取得特种设备作业人员证并定期复审 ４. 特种作业人员未取得中华人民 ___特种作业操作证或到期未复审的每人扣１分 ５.离开特种作业岗位６个月以上的特种作业人员未重新进行实际操作考试经确认合格后上岗作业的每人扣１分 ②企业的特种作业人员应经专门的安全技术培训并考核合格取得中华人民 ___特种作业操作证后方可上岗作业并按规定定期进行复审， 离开特种作业岗位 ６ 个月以上的特种作业人员应重新进行实际操作考试经确认合格后方可上岗作业 查资料： 1、特种作业人员台账； 2、《中华人民 ___特种作业操作证》。
AR 10 １. 未建立特种作业人员台账的不得分 ２. 台账中每缺１人扣１分 ３. 台账内容不完整( 内容包括特种作业工种、姓名、特种作业操作证书编号、初次取证时间、复审时间、 有效期等)每处扣１分 ③主要负责人和安全管理人员应接受安全培训并取得安全资格证书 查资料： 主要负责人和安全管理人员安全资格证书 ★★ 3 主要负责人和安全管理人员应经过培训并取得安全资格证书 ④装卸管理人员、申报员、检查员应经过专门的培训并考核合格具备相应从业条件取得相应种类的危险化学品水路运输从业资格证书方可从事相应的作业 查资料： 1、危险化学品水路运输从业人员台账； 2、《危险化学品水路运输从业资格证书》 ★★ 2 装卸管理人员、申报员、检查员应经过培训合格并取得危险化学品水路运输从业资格证书 3、宣传教育 (5分) ①企业应组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育 查资料： 1、安全生产法律法规、标准及其他要求宣传、培训相关记录资料。
询问： 1、询问3-15名从业人员接受安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育情况。
5 １. 无安全生产法律法规、和安全生产知识的宣传、培训记录(培训通知、培训签到表、培训记录表、培训效果评估)每处扣１分 ２.从业人员不熟悉本岗位适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的每人扣１分 4、从业人员培训 (40 ①未经安全生产培训合格的从
业人员不得上岗作业 查资料： 1、从业人员上岗前安全教育培训记录； 5 １. 人员未经培训合格上 岗作业的每人次扣１分 ２.从业人员未掌握与本岗位 分) 询问： 询问3-15名从业人员岗位安全生产知识的掌握情况。
有关的安全生产知识的每人次扣２分 ②从业人员应每年接受再培训培训时间不得少于规定学时 查资料： 从业人员年度再培训记录。
5 １. 未组织从业人员进行 年度再培训的扣２分 ２.从业人员年度再培训不满足规定学时要求的每人次扣１分 ③对离岗一年重新上岗、转换工作岗位的人员应进行岗前培训培训内容应包括安全法律法规、安全管理制度、岗位操作规程、风险和危害告知等与新岗位安全生产要求相符合 查资料： 1、对调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗的人员，进行岗前安全培训记录。
5 对调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗的人员未进行岗前安全培训教育每人次扣２分 ④应对新员工进行三级安全教育培训经考核合格后方可上岗培训时间不得少于规定学时 查资料： 1、 员工名册，必要时抽查劳动合同； 2、 新员工的三级安全教育培训记录； 3、三级安全教育培训考核记录。
AR 10 １. 未对新员工进行三级安全教育培训的每人次扣１分 ２. 三级安全教育培训考核不合格上岗的每人次扣１分 ３.三级安全教育培训学时不满足规定学时的每人次扣１分 ⑤企业使用被派遣劳动者的应纳入本企业从业人员统一管理进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教育和培训 查资料： 1、劳务派遣人员 ___； 2、安全教育培训记录。
5 劳务派遣人员未进行岗位安全操作规程和安全操作技能教育和培训的每人次扣１分 ⑥应在新技术、新设备投入使用前对管理和操作人员进行专项培训 查资料： 1、新技术、新设备投入使用资料； 2、专项培训记录。
询问： 1、现场询问3-15名从业人员参加新技术、新设备培训情况。
5 １. 新技术、新设备投入使用前未对管理和操作人员进行专项培训的每人次扣２分 ２. 专项培训记录档案资 料不完整每处扣１分 ３.从业人员不清楚新技术、新设备等的操作要求每人次扣１分 ⑦企业应对相关方进港作业人员进行进港安全教育发放临时进港证保存安全教育记录 查资料： 1、安全教育培训管理制度； 2、相关方作业人员 ___； 3、相关方作业人员培训记录/档案 3 １. 未制定相关方人员进港培训相关管理规定扣２分 ２. 相关方人员未经培训
进港作业的每人扣１分 ３. 未保留培训记录的扣２分 ４.培训记录不完整每处扣１分 ⑧企业应告知外来参观、学习等人员遵守进港有关安全规定及安全注意事项 查资料： 1、有关外来参观、学习等人员安全教育培训管理制度； 2、外来参观、学习人员的进港培训或告知记录/档案 2 １. 未制定外来参观、学习等人员安全教育培训管理制度扣２分 ２.外来参观、学习人员的进港未经过培训或告知或培训告知 记录不完整的每人扣１分 5、规范档案 (5分) ①企业应当建立安全生产教育和培训档案如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况 查资料： 1、安全教育培训档案； 询问： 1、询问3-15名从业人员接受安全教育培训情况。
5 １. 安全教育培训档案不完整的(包括培训时间、培训内容、主讲人、参加人员、考核结果、人员签字等)每处扣１分 ２.从业人员不清楚近期参加安全培训的项目及主要内容每人次扣１分 九、作业管理 （155分） 1、一般要求 （70分） ①作业现场与周边设施的距离应符合相关规定 查资料： 1、 相关设计文件； 2、 安全评价报告。
查资料： 重点区域及场所安全距离 ★★ 5 装卸作业现场与周边设施(如周边企业、建筑物、道路、居民区等)的安全距离应满足法规和标准规范的要求 ②企业应严格执行操作规程和安全生产作业规定
不得违章指挥、违章操作、违反劳动纪律 查资料： 1、对安全生产管理制度、操作规程的执行情况进行检查的记录； 2、对检查中发现的问题及时处理和纠正记录； 现场检查： 1、现场作业人员是否存在“三违”现象 10 １. 未对安全生产管理制度、操作规程等的执行情况进行检查不得分 ２. 未对检查中发现的问题及时处理和纠正的每次扣２分 ３.作业现场发现有“三 违”现象一人次扣２分 ③企业应具有与经营规模、范围相适应的专业技术人员、管理人员和操作人员 查资料： 专业技术人员、管理人员和操作人员名册 5 １. 未提供人员名册扣２分 ２.专业技术人员、管理人员的配备与企业的经营规模、范围不相适应每缺少１人扣２分 ④在下达生产任务的同时布置安全生产工作要求管理人员应按照有关规定合理安排作业区域、机械设备、作业人员和作业时间不得超能力、超强度、超定员作业 查资料： 1、下达生产任务的同时，布置安全工作要求的规定； 2、下达生产任务的书面文件； 询问： 询问3-15名从业人员作业情况。
现场检查： 作业安排情况 10 １. 未建立下达生产任务同时布置安全工作要求的规定扣５分 ２. 下达生产任务未同时布置安全要求每次扣２分 ３. 安全措施与作业货种、作业要求不相符每处扣２分 ４.现场存在超能力、超强度、超定员作业每处扣２分 ⑤应按装卸货物种类制定作业指导书作业指导书应包含操作规程 查资料： 1、装卸货物种类清单； 2、非常规作业的危险货物装卸储运作业指导
书 5 １. 未按装卸货物种类制定作业指导书每缺一类扣２分 ２.作业指导书不完善 每处扣１分 ⑥企业应制定危险作业的安全监督管理制度明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员等 查资料： 危险作业安全管理制度； 5 １. 未制定危险作业安全管理制度不得分 ２. 管理要求每缺一项危 险作业扣２分 ３.制度中责任部门、人员、许可范围、审批程序等不明确每处扣１分 ⑦企业应严格履行作业许可审批手续作业许可应包含安全风险分析、安全及职业病危害防护措施、应急处置等内容作业许可实行闭环管理。
查资料： 1、危险作业台账/清单； 2、危险作业许可； 3、危险作业记录； 4、与危险作业有关的检测、监测记录 5 １. 无危险作业记录台账/清单扣２分 ２. 台账/清单不完整每处扣１分 ３. 未按规定执行危险作 业许可程序扣５分 ４. 许可事项、签字不完 整每处扣１分 ５. 作业许可中无危险、有害因素识别和安全措施内容每处扣２分 ６. 未进行相应检测、监 测并记录的每处扣１分 ７.作业结束后未对作业许可完成进行确认的扣２分 ⑧企业应指定专人对危险作业进行现场管理严格执行巡回检查制度 查资料： 危险作业现场管理检查记录； 现场查看： 危险作业现场是否有专人进行管理 5 １. 制度中未规定专人进行危险作业现场管理扣２分 ２. 现场检查，危险作业现场无专人管理不得分 ３. 无危险作业专人管理、检查记录不得分 ４.管理、检查记录不完 整每处扣１分 ⑨作
业人员应了解装卸货种的危险有害特性及 询问： 抽查3至15名相关作业人员，,是否了解装卸货种的特性、装卸/储存温度、管道安全流速、最高允许压力、堆存要求等信息 5 从业人员未掌握装卸货种的特性、装卸/储存温度、管道安全 储存温度、管道安全流速、最高允许压力、储罐的安全液位、堆存要求等信息 流速、最高允许压力、堆存要求等信息每人次扣１分 ⑩作业场所及设施设备应采用可靠的防雷和防静电接地措施 现场查看： 1. 作业人员着装及使用的工属具； 2. 作业现场是否进行静电跨接 2 1.作业人员着装及使用的工属具不符合要求每人扣１分 ２.作业现场未按规定进 行静电跨接每处扣１分 11. 货物堆放、存储与运输应符合相关安全规范和技术要求 查资料： 1、 作业指导书/操作规程； 2、 货物安全技术说明书。
现场检查： 堆放、存储与运输情况 5 １. 作业指导书/操作规程未明确货物堆放、存储、运输要求不得分每缺少一项扣２分 ２. 每缺少一种货物的安全技术说明书或安全标签等扣１分 ３.现场检查货物堆放、存储与运输不符合安全规范和技术要求每处扣２分 12.企业应按规定开展防火检查和防火巡查工作 查资料： 1.防火检查管理规定； 2.防火检查和防火巡查记录 3 １. 未制定防火检查管理 规定扣２分 ２. 未按规定开展防火检查和防火巡查每处扣２分 ３.未建立防火检查和防 火巡查记录扣２分 ４.巡查记录不完整每 处扣１分 13.企业应建立装卸工作台账并规范填写 查资料： 装卸、
存储作业台账 5 １. 未建立装卸和存储作业台账不得分 ２.台账填写不规范每处扣１分 2、作业流程 (40分) ①作业前应向港口主管机关进行申报应当划定作业区域明确责任人并实行封闭式管理作业区域应当设置明显标志无关人员不得进入无关船舶不得停靠并进行安全条件确认 查资料： 1、作业区域管理职责； 2、作业前申报记录； 3、作业前安全条件确认记录。
现场查看： 1、 作业区域； 2、 作业区域标识。
询问： 1、 抽查3-15名作业人员作业前进行安全条件确认情况； 2、 无关人员进入、无关船舶停靠情况 10 １. 未明确作业区管理职责扣２分 ２. 作业区未实行封闭式 管理扣５分 ３. 作业区无明显标志扣５分标志不完整、清晰每处扣１分 ４. 未申报或主管部门未同意就进行作业的不得分 ５. 作业前未进行安全 条件确认每次扣５分 ６. 无作业前确认记录 每缺少一次扣２分 ７. 作业人员不清楚作业前进行安全条件确认要求每人次扣１分 ８.现场检查有无关人员进入、无关船舶停靠每处扣５分 ②应严格执行船岸检查制度认真落实 ～船岸安全检查表～的要求并按协商好的装卸程序进行作业 查资料： 1. 船岸检查制度； 2. 船岸检查表。
现场检查： 装卸作业现场 5 １. 未制定船岸检查制度扣２分 ２. 作业前未按～船岸安全检查表～进行现场安全检查、确认每次扣２
分 ３. 检查出的不合格项未及时整改或未制定防范措施每处扣１分 ４.作业现场无～船岸安 全检查表～每处扣２分 ③作业过程中应根据规范要求进行操作 现场查看： 从业人员执行操作规程情况 5 作业过程中未根据规范或操作规程的要求进行操作每处扣２分 ④作业结束后相关作业设备设施应恢复原状工属具等应放在规定位置 现场检查： 现场作业设备设施及工属具 5 作业后现场相关作业设备设施未恢复原状或工属具等未放在指定位置每处扣２分 ⑤液体化工品装卸/储存结束后应保证足够的静电置放时间 查资料： 1、 检查确认记录； 现场检查： 作业情况 3 １. 液体散货装卸结束后未保证足够的静电置放时间不得分 ２. 缺少检查确认记录每次扣１分 ３.作业人员未按要求操作每人次扣１分 ⑥ 应严格执行危险货物储存、出入库安全管理制度按照相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离实行隔离、隔开、分离储存危险货物与禁忌物品不得混合储 存危险货物专用仓库应符合相关技术标准对安全、消防的要求设置明显标志并由专人管理危险货物出入库应当进行核查登记并定期检查不得储存没有安全技术说明书 和安全标签的危险货物 查资料： 1、危险货物出入库管理制度及操作规程； 2、危险货物出入库检查验收和登记记录 现场查看： 危险货物仓库 5 １. 未制定危险货物出入库管理制度及操作规程不得分 ２. 无危险货物出入库检查验收和登记记录不得分记录不完整每处扣１分 ３. 未按规定实行危险货物的隔离、隔开、分离储存每处扣１分 ４.现场存储无安全技术说明书和安全标签每处扣１分 ⑦进入装卸区、危险品集装
箱堆场、危险品箱拆装箱库、危险货物滚装汽车待渡场、散装或包装危险货物物堆场/仓库的机动车辆应办理相关手续按指定路线行驶进入石油化工码头装卸区的机动车辆还应配带标准阻火器 查资料: 1、机动车辆进出装卸区等危险场所管理规定； 2、进入装卸区等险场所的机动车辆办理手续的记录。
现场查看： 装卸区等危险场所车辆进出、行驶及配带标准阻火器情况 2 １. 未制定机动车辆进出装卸区等危险场所管理规定不得分 ２. 进入装卸区等危险场所的机动车辆未办理相关手续每辆车扣0.5分 ３. 进入装卸区等危险场所机动车辆未配带阻火器每辆车扣0.5分 ４. 现场无机动车行驶路 线及停车点每处扣0.5分 ５.机动车未按规定行驶、停车每辆车扣0.5分 ⑧剧毒化学品应专用储罐储存或专用仓库单独存放实行双人收发、双人保管制度企业应将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案 查资料： 1、装卸储存作业货种清单； 2、剧毒化学品安全管理制度； 3、备案证明材料； 4、管理人员职责。
现场检查： 剧毒化学品储存、保管情况 5 １. 未制定剧毒化学品安全管理制度不得分 ２. 制度不完善每处扣１分 ３. 未实行双人收发、双人保管的不得分 ４. 剧毒化学品未专用储罐储存或专用仓库单独存放不得分 ５. 现场存储无安全技术说明书和安全标签每处
扣１分 ６. 未向当地公安部门和安全生产监督管理部门备案每处扣２分 ７. 无剧毒化学品出入库检查验收和登记记录不得分 ８.检查验收和登记记录 不完整每处扣１分 3、安全值班 (5分) ①企业应制定并落实安全生产值班计划和值班制度重要时期应实行领导到岗带班并做好值班记录 查资料： 1、安全值班计划和值班制度； 2、重要时期领导到岗带班制度； 3、安全值班和领导带班记录 5 １. 无安全生产值班计划、值班制度或重要时期领导到岗带班制度每缺一个扣２分 ２. 未按计划值班每人次扣１分 ３. 重要时期未实行领导到岗带班每人次扣２分 ４.无值班记录不得分记录不完整每处扣１分 4、相关方管理 (32分) ①两个或两个以上单位共用同一设施设备进行生产经营的现场安全生产管理职责应明确并落实到位 查资料： 1、同一作业区域内两个或两个以上单位同时作业的记录， 2、安全生产管理协议； 3、安全检查与协调记录； 4、应急预案及现场安全保护指导记录 8 １. 未建立同一作业区域内两个或两个以上单位同时作业记录扣２分 ２. 未签订安全生产管理协议不得分 ３. 安全生产管理协议中 职责不明确每处扣２分 ４. 安全生产管理协议未指定专职安全生产管理人员进行检查和协调扣５分 ５. 未建立安全检查与协调记录扣５分 ６.检查与协调记录不完整每处扣１分 ②企业对外发包或出租生产经营项目、场所、设备时应对其资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理并应建立合格相关方的名录和档案根据服务作业行为定期识别服务行为风险采取行之有效的控制措施 查资
料： 1、相关方管理制度； 2、合格相关方名录； 3、相关方档案（资格预审记录、人员资质及持证情况、设备登记检验记录、安全管理协议、安全检查协调记录等）； 4、识别相关方的服务行为风险，对相关方实施安全监督检查等控制措施的记录。
现场检查： 相关方现场作业情况 10 １. 未制定相关方管理制度扣２分 ２. 制度不完善每处扣１分 ３. 未识别相关方的服务行为风险的扣２分 ４. 识别不完整的每缺一项扣0.5分 ５. 未签订安全生产管理协议不得分 ６. 安全生产协议中职责不明确内容不完整的每处扣２分 ７. 相关方从事专业人员未取得相应资质证书、未持证作业的每人次扣１分 ８. 未对相关方实施安全监督检查等控制措施的每处扣１分 ９. 未建立合格相关方档案和相关方名录的扣５分 10.档案或名录不完整每处扣0.5分 ③企业应与外来施工(作业)方签订安全协议明确双方各自的安全责任 查资料： 1、 外来施工（作业）方管理制度； 2、 安全生产管理协议； 3、 外来施工（作业）方档案（资格预审记录、人员资质及持证情况、设备登记检验记录、安全管理协议、安全检查协调记录等）； 4、 对外来施工（作业方）实施安全监督检查的记录 6 １. 未制定外来施工(作 业)方管理制度扣２分 ２. 制度不完善每处扣1分 ３. 未签订安全生产管理协议不得分 ４. 安全生产协议中职责不明确内容不完整的每处扣１分 ５. 外来施工(作业)人员未持证上岗的每人次扣１分 ６. 外来施工(作业)机械未定期检验的每台扣１分 ７. 未对外来施
工(作业)方实施安全监督检查的每处扣１分 ８.未建立外来施工(作 业)方档案的扣２分 ９.档案不完善的每处扣0.5分 ④企业应对短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场有相应的安全管理制度和措施 查资料： 1、短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场的安全管理制度； 5 １. 未制定针对短期合同工、临时用工、实习人员、外来参观人员、客户及其车辆等进入作业现场的安全管理制度扣５分 2、短期合同工等进入作业现场培训记录等 ２. 制度不完善扣２分 ３.制度、措施未落实每处扣２分 ⑤企业对可能危及危险化学品管道安全的施工作业企业应与施工单位共同制定应急预案采取相应的安全防护措施并指派专门人员到现场进行管道安全保护指导 查资料 1、 可能危及危险化学品管道安全的施工作业清单； 2、 施工作业应急预案； 3、 现场专人保护指导的记录 3 １. 未制定相关应急预案不得分 ２. 应急预案中未制定安全防护措施扣２分 ３.未指派专人进行现场安全保护指导每次扣２分 5、劳动保护 (8分) ①企业应对劳动防护用品的采购、储存、发放、维护、更新等环节进行严格管理 查资料 1、 劳动防护用品管理制度； 2、 劳动防护用品采购验收记录； 3、 劳动防护用品合格证 2 １. 未制定劳动防护用品管理制度扣２分 ２. 制度不完善每处扣0.5分 ３. 未建立劳动防护用品采购验收记录不得分 ４. 采购验收记录不完整每处扣0.5分 ５.劳动防护用品无合格证每缺一类扣１分 ②企业应安排专项经费用于配备劳动防护用品应为作业人员提
供符合要求的劳动防护用品 查资料： 1、劳动防护用品的发放标准； 2、劳动防护用品的发放和回收记录； 2 １. 未制定劳动防护用品的发放标准不得分 ２.无劳动防护用品的发放和回收记录每处扣１分 ３.发现过期的劳动防护用品仍在现场使用的每处扣１分 ③作业人员在作业过程中应当按照规章制度和劳动防护用品使用规则正确佩戴和使用劳动防护用品 现场检查： 从业人员劳动防护用品的佩戴和使用情况 2 现场作业人员未按规定正确佩戴和使用劳动防护用品每人次扣１分 ④企业应对应急劳动防护用品进行经常性的维护、检修定期检测劳动防护用品的性能和效果保证其完好有效 查资料： 应急劳动防护用品进行经常性的维护、检修记录 现场检查： 应急劳动防护用品 2 １. 未对应急劳动防护用品进行经常性的维护、检修不得分 ２. 无维护记录不得分 记录不完整每处扣0.5分 ３.现场检查应急劳动防护用品不能确保完好有效的每处扣１分 十、风险管理 （60分） 1、一般要求 （5分） ①企业应依法依规建立健全安全生产风险管理制度开展本单位管理范围内的风险辨识、评估、管控等工作落实重大风险登记、重大危险源报备责任防范和减少安全生产事故 查资料： 1、企业安全生产风险管理工作制度（应含重大风险管理内容）和重大危险源管理制度（含辨识、报备和管控等内容）； 2、企业管理范围内的风险辨识、评估等工作的记录； 3、重大风险登记、报备，重大危险源辨识、建档、报备和控制等工作记录； AR 5 １. 未制定发布企业安全生产风险管理工作制度不得分内容不符合要求的每处扣0.5分 ２. 无风险辨识、
评估等 工作记录扣２分不全面 或缺失每处扣１分 ３. 未开展重大危险源辨识、建档、报备和控制等工作每缺一项扣１分 ４.重大风险未登记或报 备扣１分 2、风险辨识 (13分) ①企业应制定风险辨识规则明确风险辨识的范围、方式和程序 查资料： 1、安全生产风险辨识方法（或规则）。
5 １. 未制定发布企业安全生产风险辨识指南(或规则)不得分 ２.风险辨识规则中未包含评价范围、方法、程序、人员能力、记录及报告编制和归档等要求每缺一项扣１分 ②风险辨识应系统、全面并进行动态更新 查资料： 1、 风险辨识清单； 2、 动态更新记录 5 １. 未建立风险辨识清单不得分 ２.风险清单未动态更新每处扣２分 ③风险辨识应涉及所有的工作人员(包括外部人员)、工作过程和工作场所安全生产风险辨识结束后应形成风险清单 查资料： 1、查风险辨识清单。
3 风险清单未涉及所有的工作人员(包括外部人员)、工作过程和工作场所每缺一项扣１分 3、风险评估 (7分) ①企业应从发生危险的可能性和严重程度等方面对风险因素进行分析选定合适的风险评估方法明确风险评估规则 查资料： 1、风险评估规则。
2 未制定风险评估规则或规则不具有可操作性不得分 ②企业应依据风险评估规则对风险清单进行逐项评估确定风险等级 查资料： 1、 风险分析记录； 2、 风险评价报告； 3、重大、较大风险清单。
5 １. 无风险评估分析记录、风险评价报告不得分每缺一项扣１分 ２. 风险清单中无风险等级不得分风险等级评价不全每处扣１分 ３. 风险等级判定不准确每处扣１分 ４.无重大、较大风险清单不得分 4、风险控制 (13分) ①企业应根据风险评估结果及经营运行情况等按以下顺序确定控制措施: ａ.消除ｂ.替代 ｃ.工程控制措施ｄ.设置标志警告和 (或)管理控制措施ｅ.个体防护装备等 查资料： 1、风险控制措施； 2、风险控制措施是否符合规定的控制顺序要求。
现场检查结合询问： 1、重点场所、关键岗位和设备设施的风险控制措施。
5 １. 文件未明确企业应根据风险评估结果及经营运行情况等确定风险控制措施不得分 ２. 风险控制措施与风险控制要求不一致每处扣１分 ３.重点场所、岗位、设备设施的风险控制措施不明确、不合理、不符合要求每处扣１分 ②企业应将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员使其熟悉工作岗位和作业环境中存
在的安全风险掌握、落实应采取的控制措施 查资料： 1、告知文件、记录。
询问： 1、抽查3-15名业人员是否熟悉本岗位安全风险及控制措施。
5 １. 未将安全风险评估告知从业人员或未提供告知记录不得分 ２. 告知记录不完整每处扣１分 ３. 作业人员不熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险每人次扣１分 ４.作业人员未掌握、落实风险控制措施每处扣１分 ③企业应建立风险动态监控机制按要求对风险进行控制和监测及时掌握风险的状态和变化趋势以确保风险得到有效控制 查资料： 1、 风险动态监控管理制度； 2、风险动态监控记录。
3 １. 未制定风险动态监控制度不得分 ２. 制度中未明确监控项目、参数、责任人员、频次和方法等要求每缺一项扣１分 ３. 无风险动态监控记录不得分缺少一项监控记录扣１分 ４.企业风险未得到有效 控制的每处扣１分 5、重大风险管控大 (14分) ①企业对重大风险进行登记建档设置重大风险监控系统制定动态监测计划并单独编制专项应急措施 查资料： 1、 重大风险档案； 2、 重大风险监控系统； 3、 动态监测计划； 4、重大风险专项应急措施。
★★ 5 １. 应建立重大风险登记档案 ２. 应设置重大风险监控系统 ３. 应制定动态监测计划 ４. 应制定针对重大风险的专项应急措施 ５.重大风险的专项应急措施应完整 ②企业应当在重大风险所在场所设置明显的安全警示标志对进入重大风险影响区域的人员组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练 现场检查： 1、 重大风险所在场所。
查资料： 1、培训和演练的计划和记录。
5 １. 现场未设置明显的安 全警示标志每处扣２分 ２. 未标明重大风险危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施缺一项扣１分 ３. 无培训计划或演练计划扣１分 ４. 无培训记录或培训记录不全扣２分 ５.无演练记录或记录不全扣１分无演练总结 扣１分 ③企业应当将本单位重大风险有关信息通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记构成重大危险源的应向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案 查系统： 1、重大风险通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记的记录； 查资料： 1、重大危险源报备记录。
★★ 2 １. 应将重大风险通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记 ２.重大危险源应报属地综合安全生产监督管理部门备案 ④重大风险经评估确定等级降低或解除的企业应于规定的时间
内通过公路水路行业安全生产风险管理系统予以销号 查资料、系统： 1、重大风险定期评估报告； 2、重大风险等级降低或解除后销号记录。
2 １. 未对重大风险进行定期评估的不得分 ２.重大风险等级降低或解除后未在５个工作日内通过公路水路行业安全生产风险管理系统予以销号的扣１分 6、预测预警 (8分) ①企业应根据生产经营状况、安全风险管理及隐患排查治理、事故等情况运用定量或定性的安全生产预测预警技术建立企业安全生产状况及发展趋势的安全生产预测预警机制 查资料： 1、包含预测预警内容的制度文件； 2、定量或定性的安全生产预测预警技术的文件。
5 １. 制度文件中未包含预测预警要求不得分 ２.未运用定量或定性的安全生产预测预警技术扣２分定量或定性的安全生产预测预警技术不适用的扣２分 ２. 未开展预测预警活动扣３分 ３. 对安全生产预测预警 机制未定期评审扣１分 ５.未根据评审结果予以改进的扣１分 ②当风险因素达到预警条件的企业应及时发出预警信息并立即采取针对性措施防范安全生产事故发生 查资料： 1、发出预警信息的风险因素达到预警条件的规定文件； 2、启动应急预案的相关记录； 3、针对性措施的相关记录和台账。
3 １. 未对风险因素达到预警条件进行设定的每处扣１分 ２. 达到预警条件未发出预警的每处扣１分 ３. 未采取针对性控制、应急措施的不得分 ４.无采用相关针对性措施的记录每处扣１分 十一、 隐患排查和治理 (50分) 1、隐患排查 （20分） ①企业应落实隐患排查治理和防控责任制组织事故隐患排查治理工作实行从隐患排查、记录、监控、治理、销账到报告的闭环管理 查资料： 1、隐患排查治理制度； ★★ 5 １. 企业应制定隐患排查治理制度 ２. 企业应明确隐患排查治理的责任部门和人员 ３.制度应明确隐患排查方法、记录、监控、治理、销账和报告等要求 ②企业应依据有关法律法规、标准规范等组织制定各部门、岗位、场所、设备设施的隐患排查治理标准或排查清单明确隐患排查的时限、范围、内容和要求并组织开展相应的培训隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动包括承包商和供应商等相关服务范围 查资料： 1、隐患排查治理标准或排查清单； 2、隐患排查方案； 3、隐患排查培训记录。
AR 5 １. 未制定各部门、岗位、场所、设备设施隐患排查治理标准或排查清单扣２分,每缺一项扣0.5分 ２. 未制定隐患排查方案扣１分未明确隐患排查的范围、时限、内容和要求等每缺一项扣0.5分 ３. 隐患排查的范围未包括所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动每缺一项扣１分 ４.无隐患排查培训记录扣２分,记录不完整每处扣１分 ③生产经营单位应当建立事故隐患日
常排查、定期排查和专项排查工作机制日常排查每周应不少于１次定期排查每半年应不少于１次并根据政府及有关管理部门安全工作的专项部署、季节性变化或安全生产条件变化情况进行专项排查 查资料： 1、隐患排查记录。
5 １. 未开展事故隐患日常排查、定期排查和专项排查工作每缺一项扣２分 ２. 日常排查每周少于１次每缺一次扣１分 １ ３. 定期排查每半年少于次每缺一次扣１分 ４. 未根据政府及有关管理部门安全工作的专项部署、季节性变化或安全生产条件变化情况进行专项排查的记录每缺一次扣１分 ④企业应填写事故隐患排查记录依据确定的隐患等级划分标准对发现或排查出的事故隐患进行判定确定事故隐患等级并进行登记形成事故隐患清单企业应将重大事故隐患向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案 查资料： 1、隐患等级判定标准； 2、事故隐患清单； 3、重大事故隐患向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案记录。
★★ 5 １. 应建立隐患等级判定标准 ２. 应对发事故隐患等级进行判定 ３. 应形成事故隐患清单且事故隐患清单与隐患排查记录应一致 ４.重大事故隐患应向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案 2、隐患治理 （30分） ①对于一般事故隐患企
业应按照职责分工立即组织整改确保及时进行治理 查资料： 1、隐患治理记录。
5 １. 未及时组织隐患治理或整改不到位每处扣１分 ２.未明确隐患治理责任人、制定治理措施、资金、时限的缺一项扣１分 ②对于重大事故隐患企业主要负责人组织制定专项隐患治理整改方案并确保整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位” 查资料： 1、重大隐患清单； 2、专项隐患治理整改方案和记录。
★ 5 １. 未建立重大隐患清单扣１分 ２. 未针对重大隐患组织制定专项隐患治理整改方案每缺一项扣１分 ３. 整改专项方案不符合 要求每处扣１分 ４.无确保整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”记录每缺一项扣１分 ③企业在事故隐患整改过程中应采取相应的监控防范措施防止发生次生事故 查资料： 1、企业在事故隐患整改过程中，采取相应的监控防范措施的记录和证据； 5 １. 未建立事故隐患整改过程中监控防范措施记录不得分记录不完整每处扣１分 ２.发生次生事故的扣 ３分 ④事故隐患整改完成后企业应按规定进行验证或组织验收出具整改验收结论并签字确认重大事故隐患整改验收通过的企业应将验收结论向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报备并申请销号 查资料： 1、隐患整改验收记录。
查系统： 1、重大事故隐患报备资料； 2、销号申请记录和申报材料。
★★ 5 １. 一般隐患整改完成后生产经营单位应组织验收 ２. 应保留整改验收记录 ３. 验收人应签字确认 ４. 重大事故隐患整改验收通过的企业应将验收结论向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报备 ５. 报备申请材料应包括:重大隐患基本情况及整改方案、重大隐患整改过程、验收机构或验收组基本情况、验收报告及结论 ６.应保留销号申请记录 ⑤企业应对重大事故隐患形成原因及整改工作进行分析评估及时完善相关制度和措施依据有关规定和制度对相关责任人进行处理并开展有针对性的培训教育 查资料： 1、重大隐患分析评估记录； 5 １. 未对隐患形成原因及整改工作进行分析评估的不得分 2、对相关制度和措施修改完善记录； 3、相关责任人进行处理文件记录； 4、开展针对性的培训教育的记录。
２. 无分析评估记录的 扣３分记录不完整每处扣１分 ３. 未根据分析评估结果对相关制度和措施修改完善每处扣１分 ４. 未依据规定和制度对相关责任人处理的扣２分 ５.未开展针对性的培训教育的扣２分 ⑥企业应对事故隐患排查治理情况如实记录建立相关台账并定期组织对本单位事故隐患治理情况进行统计分析及时梳理、发现安全生产问题和趋势形成统计分析报告改进安全生产工作 查资
料： 1、隐患排查工作台账； 2、隐患治理情况进行统计分析记录。
5 １. 隐患排查记录不完整无人签字或签字不全的每处扣１分 ２. 隐患排查工作档案不完整、不规范缺治理方案、控制措施、评估报告书、验收报告等过程记录每处扣１分未及时归档 保存每处扣１分 ３. 未进行统计分析的扣３分 ４.未根据统计分析改进安全生产工作扣２分 十二、职业健康 （30分） 1、健康管理 （28分） ①企业应落实职业病防治主体责任按规定设置职业健康管理机构和配备专(兼)职管理人员落实职业病危害告知、日常监测、定期报告和防护保障等制度措施 查资料： 1、设置职业健康管理机构或任命管理人员文件； 2、职业卫生管理制度； 3、企业职业卫生档案； 4、日常管理活动（包括参加活动、日常检查检测、发现问题整改等） 5 １. 未设置职业健康管理机构或未指定专兼职人员的不得分 ２. 未设置专人负责职业病危害因素日常监测的不得分 ３. 人员专业能力不满足要求的每人次扣２分 ４. 未建立职业卫生管理制度的不得分制度不完善每处扣１分 ５. 未开展日常管理活动的每缺一项扣１分 ６. 未向劳动者告知工作过程中可能产生的职业病危害及其后果的每少１人扣１分 ７.无日常检查、监测及发现问题整改记录的每处扣１分 ②提供符合职业卫生要求的工作环境和条件配备与职业健康保护相适应的设施、工具和防护用品 查资料： 1、 职业病危害评价报告； 2、 职业病危害因素检测报告； 3、 报警设施、防护
急救器具清单； 2、报警设施、防护急救器具的日常检查、定期校验和维护保养记录； 现场检查： 1、 工作环境和条件； 5 １. 存在职业危害的作业场所防护设施和环境不符合法规及标准规范要求的每处扣２分 ２. 未配备必要的防护报警设施、急救器具等缺一项扣２分 ３. 各种防护器具无专人负责一项扣１分 ４. 无报警设施、防护急救器具的日常检查、定期校验和维护记录缺一项扣２分 2、 报警设施、防护急救设施、应急撤离通道、必要的泄险区等的设置情况 ５. 现场报警设施、防护急救器与清单不符每处扣１分 ６.无应急撤离通道、必要的泄险区每处扣２分 ③应按规定组织有关从业人员进行职业健康检查并建立有关从业人员职业健康档案 查资料： 1、职业健康检查记录； 2、存在职业危害的作业场所的从业人员健康监护档案； 3、职业禁忌人员复查、调岗记录； 4、疑似及确诊的职业病人员诊疗记录。
现场检查： 1、存在职业危害的作业场所预防措施落实情况。
5 １. 未对职业危害岗位人员进行上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查的每缺少１人扣１分 ２. 未建立从业人员健康监护档案的每缺一人扣１分 ３. 档案内容不完整每处扣１分 ４. 未建立职业禁忌人员复查、调岗记录每人次扣１人 ５. 无疑似及确诊的职业病人员诊疗记录每人次扣２分记录不完整每处扣１分 ６.有新增职业病人员本项不得分 ④企业应按规定对存在或者可能产生职业病危
害的工作场所、作业岗位、设备、设施设置警示标识和中文警示说明对存在或产生高毒物品的作业岗位设置高毒物品告知卡 现场检查： 1、职业危害场所警示标识和警示说明； 2、产生职业病危害的用人单位，在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果； 3、高毒物品作业岗位职业病危害告知卡 AR 5 １. 对存在严重职业危害的作业岗位未设置职业危害警示标志和警示说明的不得分 ２. 警示标志和说明不完整、破损或褪色每处扣0.5分 ３. 警示标志和说明内容(含职业危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等)不全的每处扣0.5分 ４. 产生职业病危害的用人单位未在醒目位置设置公告栏公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果的每处扣0.5分 ５.存在或产生高毒物品的作业岗位未按规定设置高毒物品作业岗位职业病危害告知卡每处扣0.5分 ⑤企业应依法参加工伤保险为从业人员缴纳保险费 查资料： 1、工伤保险的缴费凭证； 2、劳务派遣人员和相关方人员的缴费凭证。
5 １. 未按规定为从业人员缴纳工伤保险每人次扣２分 ２. 未按规定为劳务派遣人员缴纳或监督劳务派遣公司缴纳工伤保险每人次扣２分 ⑥企业应对从业人员进行职业健康宣传培训使其了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素和职业危害、防范措施和应急处理措施降低或消除危害后果的事项 查资料： 1、从业人员职业健康宣传
培训记录； 询问： 抽查3至15名从业人员是否了解可能的职业危害和应急措施。
3 １. 未对从业人员进行职业健康宣传培训每人次扣１分 ２.从业人员不了解作业过程中可能产生的职业危害预防和应急措施每人扣２分 2、职业危害申报 （2分） ①企业应按规定及时、如实向当地主管部门申报运营过程中存在的职业病危害因素并接受其监督 查资料： 1、 作业场所职业病危害申报记录； 企业接受所在地职业卫生监督管理部门监督记录 2 １. 存在职业病危害因素的用人单位未进行作业场所职业病危害申报的不得分 ２.针对主管部门提出的整改措施未及时整改的每处扣１分 十三、安全文化 30分 1、安全环境 10分 ①设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地 查资料： 1、安全文化宣传资料。
现场检查： 1、安全文化阵地。
5 １. 未设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地的不得分 ２. 安全文化阵地内容未做到每月更新一次的扣３分 ②公开安全生产举报电话号码、通信地址或者电子邮件信箱对接到的安全生产举报和投诉及时予以调查和处理并公开处理结果 查资料： 1、安全生产举报投诉及调查管理制度； 2、安全生产举报投诉记录； 3、处理结果公开记录 现场检查： 1、安全生产举报、投
诉电话号码、通信地址或电子邮箱等安全生产举报投诉渠道； AR 5 １. 未建立安全生产举报投诉制度扣２分 ２. 未公开安全生产举报投诉渠道扣２分 ３. 对接到的安全生产举报和投诉未及时调查和处理每次扣２分 ４.处理结果未公开的每次扣０.５分 2、是否公布了调查处理结果。
2、安全行为 （20分） ①企业应建立包括安全价值观、安全愿景、安全使命和安全生产目标等在内的安全承诺 查资料： 1、开展安全承诺活动的记录； 2、安全生产承诺书。
询问： 1、抽查3至15名从业人员是否了解安全承诺内容。
★ 5 １. 未开展安全承诺活动不得分 ２. 未签订安全承诺书 每人次扣１分 ３.从业人员不了解安全承诺内容的每人次扣１分 ②企业应结合企业实际编制员工安全知识手册并发放到职工 查资料： 1、企业安全知识手册； 2、安全知识手册发放记录。
询问： 1、抽查3至15名从业人员对本岗位相关的安全知识手册内容是否熟悉。
5 １. 未编制安全知识手册不得分 ２. 无发放记录扣２分 ３.从业人员不了解本岗位相关安全知识手册内容每人次扣１分 ③企业应组
织开展安全生产月活动、安全生产班组竞赛活动有方案、有总结 查资料： 1、安全生产月活动和安全生产班组竞赛活动的方案； 2、相关活动记录； 3、活动总结。
5 １. 未制定安全生产月活动、安全生产班组竞赛活动方案的每处扣１分 ２. 未按方案开展相关活动的每处扣１分 ３.未对相关活动进行总结每处扣２分 ④企业应对安全生产进行检查、评比、考评总结和交流经验推广安全生产先进管理方法对在安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予表彰、奖励并与其经济利益挂钩 查资料： 1、安全生产评比、奖励制度； 2、总结和交流经验，推广安全生产先进管理方法的记录； 3、 奖励表彰记录； 4、 与员工个人经济利益挂钩记录 5 １. 未建立安全生产评比、奖励制度扣２分 ２.未开展总结和交流经验推广安全生产先进管理方法活动的扣２分 ２. 未按规定对安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予进行表彰、奖励的扣３分 ４.未与员工个人经济利益挂钩的扣２分 十四、 应急救援 （80分） 1、预案制定 （27分） ①企业应在开展安全风险评估和应急资源调查的基础上建立生产安全事故应急预案体系制定符合ＧＢ/Ｔ29639—xx规定的生产安全事故应急预案针对安全风险较大的重点场所(设施)制定现场处置方案并编制重点岗位、人员应急处置卡 查资料： 1、安全风险评估和应急资源调查报告； 2、生产安全事故应急预案，包括综合预案、专项预案和现场处置方案； 3、重点岗位、人员应急处置卡。
AR 10 １. 未编制安全风险评估报告和应急资源调查报告每项扣１分 ２. 生产安全事故应急预案体系不完整每处扣２分 ３. 现场处置方案不全每处扣２分 ４.重点岗位、人员应急处置卡不全或处置卡信息不完整每处扣１分 ②应急预案应与当地政府、行业管理部门预案保持衔接报当地有关部门备案通报有关协作单位 查资料： 1、获取的当地政府、行业管理部门的应急预案； 2、应急预案报当地有关部门备案的记录； 5 １. 应急预案未与行业主管部门、政府预案保持衔接扣３分 ２. 应急预案未按规定备案扣２分 ３. 应急预案未通报有关协作单位扣２分 3、应急预案通报有关协作单位的记录。
４.未与协作单位协调联动扣２分 ③企业应组织开展应急预案评审或论证并定期进行评估和修订 查资料 1、应急预案评审管理制度； 2、应急预案评审记录：包括评审会议签到表、应急预案评审记录、结论等； 3、应急预案修订记录。
★★ 5 １. 企业应建立应急预案评审或论证的制度并严格执行 ２. 应急预案应定期评审并根据评审结果进行修订 ３.应急预案应至少每３年修订一次预案修订情况应有记录并归档 ④应当及时修订应急预案并归档 查资料： 1、应急预案修订记录； 2 未及时修订应急预案每处扣１分 ⑤应由企业主要负责人签署公布经评审或论证后的
应急预案并及时发放到有关部门、岗位和相关应急救援队伍事故风险可能影响周边其他单位、人员的企业应当将有关事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边的其他单位和人员 查资料： 1、 应急预案审批记录； 2、 应急预案发放记录； 向可能影响的周边企业、单位告知记录 2 １. 应急预案未由企业主要负责人签署公布的扣１分 ２. 未向有关部门、岗位和相关应急救援队伍发放应急预案不得分 ３. 未向可能影响的周边企业告知事故风险、影响范围和应急防范措施的不得分 ４.无发放或告知记录缺一项扣１分 ⑥企业应组织开展应急预案、应急知识、自救互救和避险逃生技能的培训活动使有关人员了解应急预案内容熟悉应急职责、应急处置程序和措施并如实做好记录 查资料： 应急预案、应急知识、自救互救和避险逃生技能的培训记录 询问： 抽查3至15名从业人员是否了解应急预案的内容，熟悉应急职责、应急处置程序和措施 3 １. 未开展应急预案、应急知识、自救互救和避险逃生技能的培训不得分 ２. 培训记录不全每处扣１分 ３.从业人员不了解应急职责、应急处置程序和措施的每人次扣１分 2、应急队伍 （13分） ①企业应按照有关规定建立应急管理组织机构或指定专人负责应急管理工作建立与本企业安全生产特点相适应的专(兼)职应急救援队伍 查资料： 1、建立应急管理组织机构或专兼职应急救援队伍的文件； 2、应急管理组织机构或专兼职应急救援队伍职责； 3、应急救援人员 ___。
询问： 抽查3-15名应急救援人员验证 ___。
5 １. 未建立应急管理组织机构或专兼职应急救援队伍不得分 ２. 未明确相应的专兼职应急救援队伍的组成、职责不得分 ３. 未汇总应急救援人员的岗位、姓名、 ___扣２分 ４.应急救援人员 ___中 ___等信息不准确每人次扣１分 ②企业应组织应急救援人员日常训练 查资料： 1、应急救援人员日常训练计划； 2、应急救援人员日常训练记录，包括签到表、训练记录、训练效果评价记录。
5 １. 未制定应急救援人员日常训练计划扣３分内容不完整每处扣１分 ２. 未按计划组织应急救援人员训练扣３分 ３.日常训练记录不完整每处扣１分 ③企业应成立扑救初起火灾的组织机构建立志愿消防队并有明确的任务分工以便及时扑灭初起火灾 查资料： 1、志愿消防队员 ___； 2、志愿消防队员职责 3 １. 未建立志愿消防队不得分 ２.志愿消防队未明确分工及职责每人次扣１分 3、 应急物资 （10分） ①企业应根据可能发生的事故种类特点按照有关规定设置应急设施配备应急装备储备应急物资 查资料： 应急物资购置、更新、发放记录。
现场检查： 救援应急物资、装备储备场所：配备应急物资/装备的种类、数量。
AR 5 １. 未按规定配备救援应急物资、装备每差一项扣１分 ２. 未及时配置和更新应 急物资每缺少一项扣0.5分 ３.现场应急物资、装备与清单不符每处扣１分 ②企业应建立管理台账安排专人管理并定期检查、维护确保其完好、可靠 查资料： 1、应急物资、装备台账/档案； 2、专人管理要求； 3、应急物资、装备定期检测、维护记录。
现场检查： 1、应急物资、装备的使用状态。
5 １. 未建立应急物资、装备检查检测、维护、使用状况的台账/档案扣３分,台账/档案不完整每处扣１分 ２. 未明确专人管理要求并落实职责的扣２分 ３. 未保留应急物资、装备检查检测、维护、使用状况记录每缺一项扣１分 ４.现场检查应急物资装备未处于完好和适用状态每处扣１分 4、应急演练 （15分） ①企业应按照《生产安全事故应急演练指南》(ＡＱ/Ｔ9007—xx)的规定定期组织公司(厂)、车间(工段、区、队、船、项目部)、班组开展生产安全事故应急演练做到一线从业人员参与应急演练全覆盖 查资料： 1、应急预案演练计划； 2、应急预案演练记录，包括应急预案演练通知、演练方案、演练签到表、演练记录及影像资料。
★★10 １. 应制定应急预案演练计划 ２. 应组织开展应急演练并保留应急演练记录包括应急预案演练通知、演练方案、演练签到
表、演练过程记录及影像资料 ３.应急演练记录应完整、齐全真实 ②企业应按照《生产安全事故应急演练评估规范》(ＡＱ/Ｔ9009—xx)的规定 对演练进行总结和评估根据评估结论和演练发现的问题修订、完善应急预案改进应急准备工作 查资料： 1、对应急演练进行总结、评估的规定（明确责任人和要求）； 2、应急演练总结、评审记录； 3、演练发现问题的分析整改资料； 4、应急预案修订记录。
5 １. 未明确对应急演练进行总结、评估规定(明确责任人和要求)的扣２分 ２. 应急演练后未进行总 结评估的扣２分 ３. 评估总结记录不完整每处扣１分 ４. 问题分析整改资料不完整每处扣１分 ５.未针对问题对应急预案提出修订意见并及时修订的扣３分 5、 应急处置处 （5分） ①发生事故后企业应根据预案要求立即启动应急响应程序按照有关规定报告事故情况并开展先期处置 查资料： 1、事故报告记录； 2、现场处置记录。
5 １. 发生事故后未按规定及时启动应急预案并实施现场应急处置的不得分 ２.应急预案不能起到快速反应迅速处置避免人员伤亡、减少财产损失、降 低环境污染程度扣３分 6、应急评估 （10分） ①企业应对应急准备、应急处置工作进行评估 查资料： 1、应急准备/应急处置评估管理规定； 2、应急准备/应急处置评估计划，可
包括动态评估、静态评估； 3、应急准备/应急处置评估记录、评估报告； 4、评估发现问题的整改、落实资料。
★ 5 １. 未制定应急准备、应急处置评估相关规定扣２分 ２. 未按计划开展应急准备/应急处置评估评估报告内容不全每处扣１分 ３.应急准备、应急处置评估记录、问题整改记录不完整每处扣１分 ②运输、储存危险物品或处置废弃危险物品的企业应每年进行一次应急准备评估 查资料： 1、年度应急准备评估计划； 2、年度应急准备评估记录、评估报告； 3、评估发现问题、整改措施及落实资料。
3 １. 未制定年度应急准备评估计划扣１分 ２. 未按计划安排组织应急准备评估扣３分 ３.评估记录、评估报告、评估问题的整改资料不完整每处扣１分 ③完成险情或事故应急处置后企业应主动配合有关组织开展应急处置评估 查资料： 1、发生险情或事故，采取应急处置措施后，企业主动配合有关组织开展应急处置评估的记录。
2 １. 完成事故应急处置后企业未配合有组织开展应急处置评估不得分 ２.完成事故应急处置后企业配合有组织开展应急处置评估未保留评估报告扣１分 十五、事故报告调查处理 （50分） 1、 事故报告 （15分） ①企业应建立事故报告程序明确事故内外部报告的责任人、时限、内容等并教育、指导从业人员严格按照有关规定
的程序报告发生的生产安全事故 查资料： 1、 安全生产事故报告程序； 现场询问： 抽查3-15名从业人员是否了解安全生产事故报告程序 5 １. 未建立安全生产事故报告程序不得分程序不合规每处扣２分 ２.从业人员对事故报告程序不清楚每人次扣１分 ②发生事故后现场负责人和企业应迅速采取有效措施组织抢救防止事故扩大减少人员伤亡和财产损失按规定及时、如实向有关部门报告没有瞒报、谎报、迟报等情况 查资料： 1、安全生产事故现场处置记录； 2、安全生产事故报告记录。
★★ 5 １.发生事故后企业应及时进行事故现场处置 ２.企业应按照《生产安全事故报告和调查处理条例》、《 ___港口生产安全事故统计报表制度 ___》(厅水字〔xx〕247号)等规定及时、准确、如实向有关部门报告安全生产事故不得有瞒报、谎报、迟报 ③企业应跟踪事故发展情况及时续报事故信息 查资料： 1、安全生产事故续报记录。
5 １. 未明确及时续报事故信息要求扣３分 ２.未保留事故续报记录扣２分记录不完整 每处扣１分 2、事故调查处理 （30分） ①企业应建立内部事故调查和处理制度按照有关规定、行业标准和国际通行做法将造成人员伤亡(轻伤、重伤、死亡等人身伤害和急性中毒)和财产损失的事故纳入事故调查和处理范畴 查资料： 1、事故调查和处理制度； 5 １. 未制定事故调查和处理制度不得分制度规
定不合理、不完善每处扣１分 ２.未将造成人员伤亡(轻伤、重伤、死亡等人身 伤害和急性中毒)和财产损失的事故纳入事故调查和处理范畴的每缺一项扣１分 ②企业应积极配合各级人民政府组织的事故调查随时接受事故调查组的询问如实提供有关情况 查资料： 1、事故台账； 2、事故档案。
5 １. 未按规定成立事故调查组进行内部调查或未积极配合各级人民政府组织的事故调查不得分 ２. 未积极配合事故调查及如实提供有关情况不得分 ３. 未按规定进行调查的扣３分 ４. 未建立事故台账、事故档案不得分 ５.事故台账和档案资料不完整每处扣１分 ③企业应按时提交事故调查报告分析事故原因落实整改措施 查资料： 1、事故调查报告； 2、整改措施资料。
5 １. 事故调查报告内容不充分每处扣１分 ２.未及时上报事故调查报告扣２分 ④发生事故后企业应及时组织事故分析并在企业内部进行通报并应按时提交事故调查报告分析事故原因落实整改措施 查资料： 事故原因分析、整改措施及落实相关记录。
5 １. 未对事故发生的原因进行分析不得分资料不完整每处扣１分 ２. 未制定落实整改措施并落实的每处扣２分 ３.未及时对事故当事人进行各环节、全过程责任倒查及处理扣２分 ⑤企业应按“四不放过”原则严肃查处事故严格追究责任领导和相关责任人处理结果
报上级主管部门备案 查资料： 1、 安全生产事故责任追究制度； 2、 事故处理记录； 3、事故责任追究记录/档案； 4、事故追责处理结果报上级主管部门备案的资料。
★ 5 １. 未制定安全生产事故责任追究制度不得分制度不完善每处扣１分 ２. 未按“四不放过”原则进行事故处理不得分 ３. 对责任领导和相关责任人未追究责任的每人次扣１分 ４.处理结果未报有关部门备案扣３分 ⑥发生事故后企业应及时召开安全生产分析通报会对事故当事人的聘用、培训、考评、上岗以及安全管理等情况进行责任倒查 查资料： 1、事故通报； 2、对事故当事人的聘用、培训、考评、上岗以及安全管理等情况进行责任倒查的追究记录； 3 １. 未及时进行事故通报扣２分 ２.未对事故当事人的聘用、培训、考评、上岗以及安全管理等情况进行责任倒查每次扣２分 ⑦企业应定期组织员工开展事故/事件案例分析讲评以杜绝类似事故/事件的再次发生 查资料： 事故/事件案例分析讲评记录/档案 2 １. 未开展事故/事件案例分析讲评工作的不得分 ２.事故/事件案例分析讲评记录的每次扣１分 3、事故档案管理 （5分） ①企业应建立事故档案和管理台账将承包商、供应商等相关方在企业内部发生的事故纳入本企业事故管理 查资料： 1、承包商、分包商安全事故管理规定； 2、事故档案和事故管理台账； 3、承包商、供应商事故调查处理资料。
5 １. 未制定承包商、分包商安全事故管理规定扣５分内容不充分每处扣１分 ２. 未按规定对供应商、分包商安全生产事故进行管理扣３分 ３. 事故调查处理资料不完整每处扣１分 ４.供应商、分包商事故档案和管理台账不全有１处扣１分 十六、绩效评定与持续改进 （30分） 1、绩效评定 （20分） ①企业应每年至少一次对本单位安全生产标准化的运行情况进行自评验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性 查资料： 1、安全生产标准化自评管理规定； 2、自评活动记录。
10 １. 未建立安全生产标准化自评管理制度的扣５分 ２. 未按规定频次组织自评不得分 ３. 自评活动的策划、实施、总结、报告等不完整每缺一项扣２分 ４.记录不符合要求的 每处扣２分 ②企业主要负责人应全面负责自评工作自评应形成正式文件并将结果向所有部门、所属单位和从业人员通报作为年度考评的重要依据 查资料： 1、主要负责人组织实施自评工作的证明材料； 2、安全生产标准化自评记录； 3、自评报告向所有部门、所属单位和从业人员通报的证明材料。
10 １. 主要负责人未组织实施自评工作扣５分 ２. 无自评记录不得分自评报告不符合规范要求每处扣２分 ３.自评报告未向所有部门、所属单位和从业人员通报的扣５分 2、持续改进 （10分） ①企业应根据安全生产标准化管理体系的自评结果和安全生产预测预
警系统所反映的趋势以及绩效评定情况客观分析企业安全生产标准化管理体系的运行质量及时调整完善安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等相关管理文件和过程管控持续改进不断提高安全生产绩效 查资料： 1、 安全生产标准化综合管理评价与改进管理制度； 2、 调整完善安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等相关管理文件和过程管控的记录 3、综合评价与改进过程中发现问题的整改情况； 4、查相关机构颁发的管理体系认证证书。
10 １. 未制定安全管理体系综合评价与改进制度扣５分 ２. 未按要求对安全生产标准化管理体系进行综合评价分析扣５分 ３. 未对评价分析出的问题提出整改措施并组织实施的每处扣２分 ４. 无调整完善安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等相关管理文件和过程管控的记录每处扣１分 ５.未取得有效的管理体系认证证书扣５分
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