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证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题汇编卷五(乐考网)2

2023-11-24 来源:客趣旅游网
www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题汇编卷五6[单选题]证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务参考答案:D

参考解析:证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司7[单选题]为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业

化电子平台指的是()。

A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构问公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场参考答案:A

参考解析:机构间私募产品报价与服务系统,是指依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》规定,为报价系统参与人提供私募产品报价、发行转让及相关服务的专业电子平台。

8[单选题]《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于()。

A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种参考答案:B

参考解析:《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产应当运用于下列投资:(1)上市交易的股票、债券。(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

9[单选题]会计师事务所申请证券资格,要求注册会计师应不少于()人。

A.30B.35C.55D.200参考答案:D

参考解析:www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司根据《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》(财会[2012]2号)的规定:会计师事务所申请证券资格,应符合的条件之一是:注册会计师不少于200人,其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人,且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。2012年的文件将2007年规定的“注册会计师不少于80人,其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人,上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人”替代了。

10[单选题]一头连着货币市场,一头连着资本市场,一头连着产业市场,既能

融资,又能投资,被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

A.股票B.债券C.基金D.信托参考答案:D

参考解析:www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司信托在国外已有3800年的历史,因为它一头连着货币市场,一头连着资本市场,一头连着产业市场,既能融资,又能投资,被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品。

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