责任部门
主要流程
相关资料 / 记录
质量部
制定年度审核计划
年度过程审核计划
质量部
过程审核实施准备 过程审核实施计划
过程审核检查表
审核组
实施审核
管理者代表
首 现 审 末
过程审核报告 次 场 核 次
不符合项汇总
会 审 总 会
议 核
结 议
责任部门
纠正措施的制定
审核组
措施验证记录
跟踪验证
N
是否有效？
年度过程审核计划 质量部
Y
资料归档
过程审核实施计划
过程审核检查表
不符合项汇总 过程审核报告
1. 目的
通过过程审核，证明本公司生产具有可靠的过程、工艺流程和对顾客要求的符合度。从
而评价过程质量控制的正确性、有效性。
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2. 适应范围
适用于从原材料直至交付过程中的所有影响产品质量的活动，包括产品各加工工序、与
顾客满意相关的制造过程的审核。 3. 过程要素分析
本过程的要素主要包括过程输入、输出、负责人、资源、作业原则及考评指标。
资源：
计算机 表单 体系文件
负责人：
管理者代表 审核组 责任单位 质量部
输入： 年度审核计划、
标准要求、顾客要求、 产品技术条件、产品 规范、控制计划及公 司相关的管理和技术 文件
过程名称：
过程审核控制
输出：
过程审核报告
不符合项报告 跟踪验证结果
作业原则：
过程审核控制程序 质量记录控制程序
考评指标：
改进措施按时完成率 改进措施有效率
4. 职责
4.1 质量部负责编制年度过程审核计划；
4.2 管理者代表负责过程审核计划的批准，并监督整个审核过程； 4.3 质量部负责过程质量审核的组织及纠正措施的跟踪验证。 4.4 过程审核组负责过程质量审核的具体实施。 4.5 责任部门负责纠正措施的具体制定与实施。
5. 程序与控制要求 责任部门/人
工 作 内 容
5.1 制定年度审核计划
质量部
5.1.1 每年 12 月份制定《年度过程审核计划》 。
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5.1.2 过程审核一般每半年一次，发生下列情况时，增加审核频次：
a) 产品质量下降；
b) 顾客索赔及抱怨增多时；
c) 过程的受控状态发生变化，如技术更改、材料更换等；
管理者代表
e) 顾客要求。
5.1.3 负责年度过程审核计划的审批。
5.2 过程审核实施准备
质量部
5.2.1 依据《年度过程审核计划》 编制《过程审核实施计划》，计划内容包括：
目的、范围、审核准则、审核小组成员、审核时间及日程安排、审核
管理者代表 受审核部门
审核组
方式、其它注意事项。
5.2.2 《过程审核实施计划》由管理者代表批准后提前一周发放。
5.2.3 受审核部门收到《过程审核实施计划》后，如对审核日期和审核的主
要项目有异议，可在 2 天内通知审核组，经过协商可以再行安排。
5.2.3 根据《过程审核实施计划》编制《过程审核检查表》 。
5.3 实施审核
审核组 受审核部门
审核员
5.3.1 首次会议：由审核组长主持，公司领导（必要时） 、管理者代表、审核员和被审核部门负责人参加。首次会议的内容：
a） 审核组长介绍审核组成员及其分工；
b） 说明审核的原因、目的、准则和过程范围；c） 简要介绍审核采用的方法； d） 澄清与会人员的疑问。
分细则》对审核内容逐项评分；受审核部门安排陪同审核人员，作为 部门负责人代表见证审核员的审核发现并确认。
审核员
5.3.2 现场审核：审核员按《过程审核检查表》进行审核，按《过程审核评
审核组长
5.3.3 审核组总结：
，依据 5.3.3.1 对审核问题进行总结，汇总不符合项，编制《不符合项报告》
《过程审核评分细则》对被审核过程进行综合评定。
5.3.3.2 整理《过程审核报告》，内容包括：审核综述、审核结果、与以往审
核结果比较、审核结论、改进建议。
5.3.4 末次会议：参加会议人员同首次会议人员。
5.3.4.1 宣读《过程审核报告》，宣布审核结论。
5.3.4.2 发放《过程审核报告》、《不符合项报告》并限期整改。 5.4 纠正措施的制定和验证
责任部门
审核组
5.4.1 责任部门接到《不符合项报告》后，在 2 个工作日内召集相关人员进
行原因分析，并提出可行的纠正措施及完成期限；
5.4.2 责任部门按要求完成纠正措施后应及时通知审核组，由审核组安排人
员进行验证，并记录验证结果。
5.4.3 对已采取的纠正措施实施后未达到预期效果的不符合项 , 由管理者代表、
审核组长、审核员及被审核部门共同讨论制定纠正措施。
5.5 记录收集归档
审核组 质量部
5.5.1 过程审核记录由审核组汇总后交质量部按 《质量记录控制程序》 进行保管；
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5.5.2 过程审核结果作为管理评审的输入。
6. 考评指标
各项考评指标
改进措施按时完成率（ %）
改进措施有效率（ %）
备注
计算方法 统计周期
实际按时完成数 / 计划完成数（ %） 每月
有效措施数 / 措施总数（ %） 每月
改进措施按时完成率、改进措施有效率并入当月考核
统计部门
质量部 质量部
7. 支持性文件
JFP-CX12-2008 《质量记录控制程序》
JFP-GW-ZL.05.A0.-2007 《过程审核评分细则》 8. 质量记录
序号
1 2 3 4 5
质量记录名称
年度过程审核计划 过程审核实施计划 过程审核检查表 不符合项报告 过程审核报告
质量记录编号
JFP-JLCX30-01 JFP-JLCX30-02 JFP-JLCX30-03 JFP-JLCX30-04 JFP-JLCX30-05
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