Ｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ 推动职业经理人市场化的思考 余婧，付粉玲，王俊婷 （西北大学现代学院行政与公共管理系，陕西 西安７１０１３０） 摘要：建立职业经理人制度，实现经营管理人员的市场化选聘是国企改革的重要内容。但是，当前国企引入职 业经理人制度还存在一些问题亟待解决，其中职业经理人激励与约束机制不完善是制约职业经理人制度建立和 发展的一个重要问题。本文系统分析了我国国有企业在经理人员激励约束制度存在的问题，针对这些问题提出 了完善国有企业职业经理人激励约束机制推动职业经理人市场化的政策建议。 关键词：国企改革激励约束机制 职业经理人市场化 中图分类号：Ｃ９１３．２文献标识码：Ａ Ｓｏｍｅ Ｔｈｏｕｇｈｔｓ ｏｎ Ｐｒｏｍｏｔｉｎｇ ｔｈｅ Ｍａｒｋｅｔｉｚａｔｉｏｎ ｏｆ Ｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌ Ｍａｎａｇｅｒｓ Ｙｕ Ｊｉｎｇ，ＦｕＦｅｎｇｌｉｎｇ，Ｗａｎｇ Ｊｕｎｔｉｎｇ （Ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ ｏｆＡｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ ａｎｄ ＰｕｂｌｉｃＡｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ，Ｍｏｄｅｍ ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆＮｏｒｔｈｗｅｓｔ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｘｉ’ａｎ ７１０１３０） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ａｔ ｐｒｅｓｅｎｔ，ｔｈｅ ｅｓｔａｂｌｉｓｈｍｅｎｔ ｏｆ ｏｃｃｕｐａｔｉｏｎ ｍａｎａｇｅｒｓ ｓｙｓｔｅｍ ｉｓ ａ ｋｅｙ ｓｔｅｐ ｉｎ ｔｈｅ ｒｅｆｏｒｍ ｏｆ ｓｔａｔｅ—ｏｗｎｅｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ．Ｈｏｗｅｖｅｒ，ｔｈｅ ｅｓｔａｂｌｉｓｈｍｅｎｔ ｏｆ ｏｃｃｕｐａｔｉｏｎ ｍａｎａｇｅｒ ｓｙｓｔｅｍ ｈａｓ ｍａｎｙ ｐｒｏｂｌｅｍｓ ｔｏ ｂｅ ｓｏｌｖｅｄ．Ｔｈｅ ｉｎｃｅｎｔｉｖｅ ａｎｄ ｃｏｎｓｔｒａｉｎｔ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ ｏｆ ｓｅｎｉｏｒ ｍａｎａｇｅｒ ｉｓ ｎｏｔ ｆｕｎｃｔｉｏｎｉｎｇ，ｔｈｉｓ ｆａｃｔ ｒｅｓｔｒｉｃｔ ｔｈｅ ｅｓｔａｂｌｉｓｈｍｅｎｔ ａｎｄ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｏｆ ｏｃｃｕｐａｔｉｏｎ ｍａｎａｇｅｒ ｓｙｓｔｅｍ．Ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｎａｌａｙｚｅｓ Ｃｈｉｎａ’Ｓ ｓｔａｔｅ－ｏｗｎｅｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ’Ｓ ｉｎｃｅｎｔｉｖｅ ａｎｄ ｒｅｓｔｒａｉｎｔ ｐｒｏｂｌｅｍｓ ａｎｄ ｐｕｔ ｆｏｒｗａｒｄ ｓｏｍｅ ｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓ ｆｏｒ ｉｍｐｒｏｖｅｍｅｎｔ． Ｋｅｙｗｏｒｄ：Ｒｅｆｏｒｍ ｏｆ ｓｔａｔｅ—ｏｗｎｅｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ Ｉｎｃｅｎｔｉｖｅ ａｎｄ ｒｅｓｔｒａｉｎｔ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ Ｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌ Ｍａｎａｇｅｒｓ Ｍａｒｋｅｔｉｚａｔｉｏｎ １ 职业经理人与职业经理人制度 职业经理人是将企业经营管理工 立有效的职业经理人激励和约束机制； 培育和发展职业经理人市场。 企公司治理结构，吸引高端人才，增强 企业竞争力。但是，当前国企引入职业 经理人制度，实现市场化选聘经营管理 ２建立职业经理人制度是深化国企 作作为长期职业，具备一定职业素质和 者还存在一些问题亟待解决：企业内部 职业能力，并掌握企业经营权的管理专 改革的重要内容 公司治理机制还不完善；职业经理人的 家。职业经理人起源于十九世纪中期的 当前，建立职业经理人制度，实现 社会化资质评价制度不健全；国有企业 美国。当时，美国马萨诸塞州发生的一 经营管理人员的市场化选聘是国企改革 职业经理人市场制度缺失；职业经理人 起两列火车迎头相撞的事故，引起了该 的重点内容。２０１５年中共中央国务院《关 激励和约束机制不完善等。其中职业经 企业管理制度的改革，该企业在舆论压 于深化国有企业改革的指导意见》（中 理人激励与约束机制不完善是阻碍职业 力下选择既懂经营又懂管理的专业人士 发ｆ２０１５］２２号）对国资国企改革工作做 经理人制度建立和发展的一个重要问题。 来担任企业的管理者，实现了企业所有 出总体部署，明确指出要推行职业经理 ３国企职业经理人激励约束制度存 者与管理者的分离，之后其他行业的企 人制度，合理增加市场化选聘比例，对 在的问题 业也开始效仿，委托专门的经营管理人 市场化选聘的职业经理人实行市场化薪 才进行经营和管理，美国职业经理人市 酬分配机制。２０１６年政府工作报告中也 公司的激励与约束机制实质是以公 场逐步形成。 提到“开展落实企业董事会职权、市场 司经营状况为标准决定对高层管理者奖 合所有制、员工持股试点。２０１７年北京、 制。激励与约束机制的核心是将经理对 上海开展国企“职业经理人”试点。 职业经理人制度是指一整套有关职 化选聘经营者、设立职业经理制度、混 惩的制度，是保证所有者权益的重要机 业经理人认证培养、选聘、激励约束、 评价、退出等的法规制度和运作机制。 建立职业经理人制度需完善企业的治理 个人利益最大化的追求转化为对公司利 建立职业经理人制度，实现经营管 润最大化的追求。激励约束机制是职业 结构；规范的职业经理人管理机制，建 理人员的市场化选聘有助于完善我国国 经理人制度的重要环节。然而，在实践 ・１５ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ 要严格按照《公司法》 定的程序 『＿ｆ开 股东大会、选举董事、召开董事会，彻 底消除董事会产生的随意性。在董事会 成员中扩大独立董事的比例，聘用独立 性强的人员担任公司的独立苇事，从而提 高董事会决策的有效性。强化董事会下设 的薪酬委员会、提名委员会作用，使董事 会制定出合理的高管绩效考评体系和报酬 政策，保证能够招聘到高质量的管理人 才。其次，健全监事会职能。这就要求公 司的监事会做好本职工作，认真审计并监 督公司运营状况，维护公司的利益，对董 事会和高管的决策进行监督井提出意见和 建议，一旦发现企业存在异常情况应及时 召开股东大会，向出资方报告。从而对高 层管理者起到有效的约束作用。 ４．２确定物质激励与精神激励相结合的 职业经理人激励机制 首先，改变过去国企高级管理人员 的薪酬制度，使国有企业职业经理人的 薪酬不再以行政级别为参照标准，而是 按照市场化原则，根据职业经理人的人 力资本定价 国有企业职业经理人的薪 酬不再受到国资委的管理 而是以董事 会为主体根据职业经理人的业绩和工作 努力程度规定其薪酬，高能力、高信用 对应着高薪酬。其次，建立多元化的薪 酬结构，形成长短结合的有效激励机制。 在高管的薪酬结构中除了基本薪酬士绩 效薪酬＋任期激励收入等短期激励方式， 还可以采取股票期权、延期支付奖金、 赠股等长期激励形式。第三，结合多元 化的物质激励方式，灵活运用控制权激 励、社会荣誉、职业声望等精神激励方 式激励高层管理者。 ３建立职业经理人的考核体系 墨 高 式苎 要亨 ． ４完善国有企业职业经理人激励约 ４．企业董事会应建立起科学的国企职 以评奖为主方法单一主要是给予高管 孽 者的 束机 ， 动职业 理人市 化 建｛ 。。 。 业经理人业绩考核体系，并与高级管理 ，，・ 优秀企业家，，“五一劳动奖章，，等称 承 人员的薪酬管理体系相结合。对职业经 理人考核应坚持企业经营绩效和个人绩 效相结合的原则。此外，考核国企经理 人的绩效应不仅仅从经济效益考虑，更 应从国企的社会效益，以有利于企业实 现经济效益 社会效益最大化目标，引 导经营管理者根据实际需要制定业绩标 准，实现企业经营目标同时履行其作为 国有企业的社会责任。 （下转第１９页） Ｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ 应急演练等活动，创建学习型组织，为职 并实现了较好的经济效应，在供热面积 ｆ３１昊雪云．浅析新经济背景下的电力 工提供了学习成长平台，营造了“追、赶、 年均增长１２％的基础上，仅上个供热季 比、学、帮、超”的学习型氛围，增强了 用工总量减少１１Ｏ人，优化成本１４０万 职工的归属感、自信心和企业的凝聚力。 良好的经济效应，对同行业企业转型发 展具有较强的借鉴意义。 人力资源管理田．中国新技术新产 品，２０１３（３）：２２５． 元，用工费用同比下降７．２８％，取得了 【４】贾其明．定岗定编的误区、原则和 ５结束语 科学、合理的人力资源管理创新模 方法Ｄ］．人力资源，２００９（１２）：２４—２５． ［５】高景松．关于电力企业人力资源管 理问题的探讨卟供电企业管理， ２００２（￣：４２—４３． 式，是提高企业运行效率和组织目标的 参考文献： 经之路和挑战性课题。青岛能源热电结 重要基石，也是企业由大到强面临的必 【１】陈浩．当代电力企业人力资源管理 【６１丁敬平．企业定岗定编的依据及其形 面临的挑战与发展ＩＪ］．人才资源开 发，２ｏ１１（ｓ）：１０１－１０２． 式Ⅱ］．企业改革与管理，２００７（７３）：６２－ ６３． 合公司生产实际特点，创新性对企业人 力资源管理改革与优化模式进行探索， 制定了适合企业实际发展的模型与标 准，凸显出了较强的针对性和可操作性， 【２】徐洋洋．企业定岗定编的影响因素 （７］陈萍．信息化在企业人力资源管 及策略分析田．科技经济导－ＴＵ， ２０１６（２１）：１５４－１５６． 理中的应用浅谈Ｕ１．中国商贸， ２０１４（２８）：５６－５７． （上接第１６页） ４．４推进成熟的市场体系的建设 法律性质和权限范围尚无法律界定。而 参考文献： 职业经理人市场作为整个市场体系 有效的职业经理人市场的建立需要一系 ｆ１１１ 史月兰．北京市属国有企业职业经 中的一个部分，其形成、发展和成熟受整 列完善的法律法规，以保证人力资本的 理人制度引入研究【Ｄ】．首都经济贸 易大学，２０１６． 入职业经理人制度研究卟中国人 个市场体系发育程度制约，市场之间是相 供给者和需求者双方的合法权益不受侵 必然有利于经理人等人力资源市场的发 环境、实现市场的规范有效运作。 互依存，相互制约的。整个市场体系成熟 犯，创造一个公平、公正、公开的竞争 ［２］张华磊，柴莹，陈琦．中央企业引 展。例如，推进资本市场发展，对于形成 票期权等长期激励都有重要的意义。所以， 推进成熟的市场体系的建设。 ４．５加强法律环境建设 在职业经理人发展成熟的西方发达 力资源开发，２０１６（２０）：１６—２１． 经理人员市场评价机制，推行经理人员股 国家，其法律法规都界定了职业经理人 ｆ３】罗圆均．建立国有企业职业经理 职位的法律性质和权限范围。有的国家 规。所以目前推动职业经理人市场化， 人制度研究［Ｄ】．西南科技大学， ２０１５． 要促进职业经理人市场的发展，需要积极 还制定了针对职业经理人制度的法律法 【４】孟向东。新形势下职业经理人制度 应尽快补充完善职业经理人制度相关的 的建立叫．北京石油管理干部学院 学报，２０１５（１）：６１－６４． 目前，我国对职业经理人职位的 法律法规。 ・管理词源 社会管理 社会管理，英文名称ｐｕｂｌｉｃ ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ，主要是政府和社会组织为促进社会系统协调运转，对社会系统的 组成部分、社会生活的不同领域以及社会发展的各个环节进行组织、协调、指导、规范、监督和纠正社会失灵 的过程。社会管理在广义上，是由社会成员组成专门机构对社会的经济、政治和文化事务进行的统筹管理；在 狭义上仅指在特定条件下，由权力部门授权对不能划归已有经济、政治和文化部门管理的公共事务进行的专门 管理。 社会管理的基本任务包括协调社会关系、规范社会行为、解决社会问题、化解社会矛盾、促进社会公正、 应对社会风险、维持社会和谐等方面。一是促进社会自治，二是化解理性经济人与非理性社会人的矛盾，三是 规范社会行为，四是监督和监测社会行为的社会效益。