张造时，等：大连市海洋环境问题及金融支持对策研究 城市资源与环境 大连市海洋环境问题及金融支持对策研究 张造时，庄平 １１６０２３） （大连海洋大学，辽宁 大连［摘要］文章就大连市海洋环境现状进行综合性分析，得出当前的环境存在着一定的问题。但是由于治理环节存在资 金，金融支持方面的短缺，故着重介绍了在治理大连市海洋环境问题中的金融支持对策，例如：建立蓝色信贷体系、完善其 相关的金融衍生工具和建立相关的政策性银行等。 ［关键词］海洋环境；金融支持；对策 ［ＤＯＩ］１０．１３９３９／ｊ．ｃｎｋｉ．ｚｇｓｃ．２０１６．５１．１６７ １ 大连市海洋环境现状综述 １．１地理位置概况 大连位于中国辽东半岛最南端，主要有黄海流域和渤海 流域两大水系。淡水资源总量为每年３７．８６亿立方米，其中 地表水资源为３４．２亿立方米、地下水资源为８．８４亿立方 米，两者重复水资源量５．８亿立方米。自２０１４年起，其海 ， ● 事局管辖海域新增４６００多平方公里。成为东北、华北、华 Ｏ ０ ０ 东以及世界各地的海上门户。同时大连是重要的港口、贸 易、工业、旅游城市；也是中国东北主要的对外门户、东北 亚国际航运中心、国际物流中心、区域性金融中心。 １．２海洋环境现状 由于大连市的海洋环境资料有限，而其与黄海、渤海相 接，故着重以大连市环渤海黄海地区为主要研究对象。 随着城市工业化程度的加强，路源污染物的排放越来越 多，造成海域污染日趋严重，海洋环境日益恶化。中国沿海 各种类型的主要污染源有２００多处，就渤、黄海沿岸有１００ 多处。由于大连市与渤海和黄海相接，可见其海洋环境污染 情况十分严重。数据显示，近几年大连市近岸海域污染形势 相当严峻。全市约５０％实施监测的人海排污口超标排放污 染物。 ２０１２年大连市近岸海域海水质量一般。按照监测站位 计算数据（如图１、图２所示），符合二类水质标准海水站 位比例为３９．７％，较２０１１年上升ｌ８．３％；符合三类水质标 准海水站位比例为２６．３％，较２０１１年下降６．２％；符合四 类水质标准海水站位比例为５．８％，较２０１１年下降１８．２％； 劣于四类水质标准海水站位比例为２８．２％，较２０１ １年上升 ６．１％。受强降水影响，劣于四类水质站位增多。劣于四类 水质海域主要分布在大连湾、青堆子等近岸海域，主要污染 物为无机氮和活性磷酸盐。 ４０％ 圈二类水质 ＿三类水质 ＿四类水质 ２６％ ●劣于四类水质 图ｌ 各类水质标准海水站位比例 数据来源：辽宁省大连市海洋与渔业局（２０１２年大连市海洋环境状况公报》。 ＼ ＼ ／ 产 ０ Ｏ Ｏ ——２０１２年与２０１ １年各类水质标准海水站位比例差额对比 图２ ２０１２年与２０１１年各类水质标准海水站位比例差额对比 数据来源：辽宁省大连市海洋与渔业局（２ｏ１２年大连市海洋环境状况公报》。 分析图１和图２可知，虽然大连市符合二类水质的站位 比例相对较高，但劣于四类水质和三类水质的站位仍占据了 较大的比例。和２０１１年相比，２０１２年虽然二类水质有明显 良好的上升趋势，但劣于四类水质的比例也在不断地攀升． 三类水质和四类水质的站位也在呈现下降的状态。由此可 见，大连市的海洋水质还是有很大的问题。因此，大连市的 海洋环境污染相对复杂。 同时，调查显示市３Ｏ个入海排污口的排污状况及重点 排污口邻近海域的环境质量状况进行的监测与评价结果表 明：有ｌ５个排污口向所在海域超标排放污水，占监测排污 口总数的５０％。在所监测排污口中，凌水河重点排污口的 人海污水对海域环境造成的危害或潜在危害最大，一般排污 口中营城子工业园区排污口的人海污水对海域环境造成的危 害或潜在危害最大。监测结果表明，凌水河人海口邻近海域 已受到严重污染 Ｊ。 １．３环境问题综述 综合上述，无论是从海水质量还是海水中的排放物来 看，大连市的海洋环境现状并不乐观。分析可知，当前大连 的海洋水质较差，污染物排放量相对较多，并且存在一些潜 在的海洋环境问题。但就目前来看，海洋环境问题主要存在 于海洋环境的水质污染等方面。因此采取适当的海洋环境保 护是必要的，而且迫在眉睫。 ２海洋环境存在的问题 总地来看，目前大连的海洋环境基本上还是处于良好状 态。但在某些沿岸的海湾、河口及局部海域，如大连湾、渤 ２０１６．１２脏 ０ 城市资源与环境 海湾等环境污染比较严重；某些海洋水产资源衰落，渔获量 减少，少数珍贵海产品受损，一些海洋水产资源质量受到影 响；部分滩涂荒废，滨海环境遭到损害。就大连海区而言， 渤海沿岸污染较严重，黄海次之。污染和损害大连市海洋环 境的因素主要有：陆源污染物、船舶排放的污染物、海洋石 中国市场２０１６年第５１期（总第９１８期） 失，资金循环的周期过长以及没有形成一套的金融支持体 系。因此，造成该产业的金融支持问题存在明显的缺陷。 提出以下解决方案。 ４．１建立蓝色信贷体系 蓝色信贷就是要围绕着蓝色经济开展信贷服务业务，并 油污染、人工倾倒废物污染、不合理的海洋工程和海洋开发 和重金属污染等 。 ３环境治理与过程中金融支持之间的问题综述 为治理海洋环境问题，我们需要有一定的金融支持。但 是现阶段我国对海洋环境方面的金融支持力度还是相当地薄 弱。综合黄海渤海地区和大连实地金融投资与海洋环保指标 的定量评价结果，表现出以下问题。 （１）资金虽然是海洋环境保护的基础保障，但是现阶 段的海洋环境保护的现实中，各种形式的资金投入与海洋环 境情况并未表现出较强的纽带关系，金融支持在直接增强海 洋环境承载力的功能上存在一定限度的路径阻碍，海洋环保 中金融支持的效果有待改善。 （２）无论政府投资型还是企业投资型金融模式，资金 投入作用于海洋环境系统均体现为一个缓慢的过程，当年的 海洋环保资金投入并不能对海洋环境产生直接迅速的影响。 政府或者企业的海洋环保投资存在时滞性。但不同类型的资 金投入作用于海洋环保时滞性存在着明显的差异。相对于海 洋环境检测等固定资产占比例较高，技术，人力资本密集型 的项目投资，海洋污染治理投资对海洋环境影响的时滞期 较短。 （３）无论政府支持型还是企业支持型海洋环保投融资 模式，滞后期的海洋环境指标对当期资金投入量的预测能力 较弱，过去年份的海洋环境综合评价状况对其决策参考价值 很小。从另外角度来说，投资主体在考虑海洋环保经费投入 量时，决策者的资金投放计划和投资额度尚有很大的随意 性，缺乏一个明确的投放标准和规律性的资金筹资规划。 （４）与政府投资对海洋环境的微弱影响相比，企业投 资因其资金投放领域的狭窄性，以及缺乏海洋环保系统不同 项目间的整体协调性等，其作用效果更加不理想 。 ４金融支持对策与治理效果展望 海洋环境保护的金融支持政策体系在海洋生态系统和海 洋气候变化的复杂性在增加人们对其规律的认知难度的同 时，也直接决定了海洋环境的治理和海洋环保产业的发展将 是一个漫长的过程。在这～发展过程之中，海洋环境的富足 和海洋环保产业的资金瓶颈并存，资本如何形成已经成为海 洋环保产业发展的主要约束力量。 那么，如何将海洋环境资源潜在的优势转化为海洋环 境保护产业发展的动力，并加快形成良性的资本和资本利 用循环机制成了现阶段的主要任务。但是，海洋环境问题 毕竟是一个庞大的工程体系。特别是在大连市，其政府对 海洋环境保护的金融投资中凸显的资金利用明显不畅通， 具有明显的时滞性以及资金筹划与协调问题，并非单纯地 依靠资金注入就能一蹴而就，这些问题的产生，在很大程 度上还是源于社会各界以及政府对该方面的资金供给的缺 腿２０１６．１２ 建立一套完整的体系。其重点就在于严格控制那些高耗能、 高污染和产能过剩企业的贷款。积极地配合国家产业政策支 持的行业，例如：海洋环保、海洋生物、海洋技术等新兴的 海洋环保企业。增加海洋环保产业的信贷投入比例，提高海 洋环保开发的中长期贷款额度，形成良好的信贷机制。特别 要增加对海洋环保高新技术企业的支持力度，以此来缓解高 新技术创新创业和研发的资金不足的压力。 ４．２探索海洋环保金融相关的金融衍生品 在地区经济活跃、资金充裕、区域内业务创新和跨区业 务发展动力都较强的城市和地区，可以在海洋金融创新方面 进行探索，紧紧抓住海洋环保产业的发展优势、特征和规 律，有针对性地开发和创新产品与服务，最大限度地实现资 源的优化配置和风险的有效管理。例如：金融期权。海洋环 保企业公开发行金融期权，期权标的３年以下最为合适。近 海海洋环保指标在规定数值以下，公司可以承诺以实现流通 的票面价格到期回收该期权。当然，期权的相关数值的设定 需要经过仔细的核算，确定该环保指标与企业经济效益有必 然的联系。此外，公司因此可以发行针对某项经济技术研发 相关的风险债券。 为了改善海洋环境，技术研发和技术装备是必不可少 的。二级技术的研发和技术装备的成果需要应用于相关企业 而产生收益，以此为基础，对风险投资人发行风险债券，在 一定的时期内一项技术成果能成功，则由此产生的收益中的 较高比例用于补偿投资者。而一旦技术研发和技术装备不成 功，则风险投资的成本将血本无归。依托企业这样的一个运 作载体实现融资的目的。这将更加有利于激发具有经济头脑 的人研制出来更多更实用的与海洋环保有关的金融衍生 工具。 ４．３ 以政策为导向，建立环保产业相关的金融机构 为更好地促进海洋环保产业的发展，应当逐步建立起以 政府为主导、以市场运作为导向、以金融支持和风险控制为 目的的海洋环保金融机构。现阶段应尽快建立政策性环保产 业信用担保机构和政策性环保银行。 （１）建立信用担保机构 建立政策性环保产业信用担保机构是环保产业政策性金 融体系的基本内容，政策性信用担保机构可以调动商业性金 融对环保产业信贷融资的积极性。环保产业信用担保机构的 组件可以采取两种模式： 一是以政府为主要的牵头人，市场化运作。这种模式主 要是以政府出资为主，市场筹资为辅建立信用担保机构。它 具有独立的法人资格，突出环保产业导向，按照市场的具体 规律运作，但不以营利为目的，而是秉承着保本微利的经营 原则。 二是混合组建，市场化运作。这种模式主要是以政府和 其他专业性商业担保公司为主要的共同出资人。同时还吸收 其他市场主体投资组建信用担保机构，它具有（下转Ｐ１８０） 城市资源与环境 展中国家的农业产品不断受到农产品发达国家的挑战，要想 在价格战中取胜，发展中国家不得不进行疯狂的掠夺性 开采。 中国市场２０１６年第５１期（总第９１８期） 果应坚持生物圈的人类赖以生存的维护为一体的基本立场再 次评估影响生态环境和生态伦理学的人的物质需求。 总的来说，一系列主要由对发展中国进行生态掠夺的西 方国家在发展中世界造成的生态问题，使得生态问题日趋严 重。然而生态中心主义反而把发展中国家生态环境问题完全 在人类利己主义奴役的科学合理性的作祟，人力需求大 多存在于狭窄的以人为中心的框架内。为了满足所采取的施 加影响，在很大程度上威胁到其他形式的生命的生存环境， 并影响了生物圈中其他生物的生存。人类进化的历史实际上 就是不断满足完成过程中的自我，这样的背景下人类进化史 归结为人口迅速增长、资源短缺、技术落后等原因。威廉・ 莱斯通过当代全球生态危机的批判和反思，深刻地运用生态 学马克思主义的理论揭露了生态殖民主义所造成的全球性生 态危机。生态危机是没有国界的，所有国家的利益都是作为 一的需求正在不断牺牲要求非人类物种作为一个基本前提。这 种独特的技术来操作人性主导模式是随着人类社会加强的进 个整体紧密相连。在维护全人类共同合理开发和利用自然 化控制模式。这一模式将在最极端的形式，对非人性的信条 将充分满足，人的物质需求欲望是无止境的，最终的社会行 为将成为满足人类欲望的工具。严重的环境退化和社会混乱 将是其导致的最终结果。因此，或许有些地球生物圈容忍底 线存在，但我们仍然不知道这些底线。发达国家都禁不住通 过工业生产体系来试探这些底线。如果允许这种情况继续下 去，直到达到底部或再次越过它们再停止将是非常不明智 资源的共同利益的原则下，全球性的生态危机才可能得到彻 底解决。 参考文献： ［１］刘思华．生态马克思主义经济学原理［Ｍ］．北京：人民 出版社，２ｏｏ６． ［２］马克思，恩格斯．马克思恩格斯全集（第４６卷上）［Ｍ］． 北京：人民出版社，１９７９． 的，当有已经不再可能以减轻我们造成的不利影响，而且， 这样做将导致各类社会灾难性的｝昆乱。因此，莱斯在研究中 突出了生态保护的伦理价值，他强调，为了避免这些消极后 ［３］马克思，恩格斯．马克思恩格斯选集（第４卷）［Ｍ］．北 京：人民出版社，１９７２． （上接Ｐ１６８）商业担保和信用担保的双重特征，实行合作经 营。先有政府根据政策标准和市场原则保荐担保对象，然后 由商业担保公司按市场化要求进行担保。这种模式的担保机 构在讲求社会效益的同时，也把追求自身的效益放在首位。 这两种模式下，都可以很好地体现出政府财力的支撑作 用和其组织协调作用，也能更好地发挥市场在资源配置中的 了政府财政资金外，还要注意提高其融资能力，扩大融资渠 道，发行债券（国家债券、海洋环境债券）、借款（国外政 府以及其他机构的优惠信贷等）等。政策性环保银行应当 根据其特定的业务章程，具有一定的市场理性，谨慎地选择 支持对象，甄别贷款项目，更大限度地发挥政策性资金的边 际效率和引导作用。 参考文献： ［１］于小鱼．大连海洋经济发展的现状、出现问题及解决路径 ［Ｄ］．辽宁师范大学，２０１１． ［２］李明秋．发展循环经济促进大连海洋经济发展的对策研究 ［Ｊ］．辽宁行政学院学报，２０１０（１０）：７０—７１． ｆ３１王敏．浙江省海洋经济建设中的金融支持现状问题与对策 ［Ｊ］．品牌，２０１５（１０）． ［作者简介］张造时（１９９３一），女，汉族，河南新乡人，大连 海洋大学本科在读。研究方向：经济与金融；指导老师：庄平 基础作用。同时，担保机构权、责、利的有效统一也可以较 好地解决出资人和代理人的问题，使更多的环保企业从中 受益。 （２）建立环保银行 借鉴发达国家环保银行的经验，建立政策性环保银行。 政策性环保银行主要是配合政府的环保产业政策，为专门的 国家环保产业提供资金上的资助，保障国家环境政策的执行 和环保项目的实施。 其主要以政府注资和政府资本为主，可以允许中央政府 和地方政府共同注资，也可以考虑国家环保基金会控股，各 省环保基金会、环保基金公司、地方政府和私人企业参股。 （１９６９一），汉族，陕西眉县人，教研室主任，讲师，博士研究生， 大连海洋大学。研究方向：风险管理，管理者行为。 根据国际经验和我国现有的政策性银行的主要资金来源，除 咂２０］６．１２