考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。
A．8000万元 B．25000万元 C．15000万元 D．10000万元
2、用以反映短期偿债能力的指标是__ A．利息支付倍数 B．流动比率 C．速动比率
D．应收账款周转率
3、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。 A．债券远期交易 B．证券期货交易 C．现券买卖 D．开放式回购
4、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。 A．短期融资债券
B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券
D．附认股权证的公司债券
5、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。 A．当前即期利率的差额
B．未来某时刻即期利率的有效差额 C．远期的远期利率的差额
D．预期的未来即期利率的差额
6、发行人应当遵循（），按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。 A．公平性原则 B．完整性原则 C．重要性原则 D．及时性原则
7、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
A．30 B．60 C．90 D．120 8、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是__。 A．发行债券 B．发行普通股
C．未分配利润融资 D．发行优先股
9、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与__的一致性原则审查。 A．委托单 B．证券账户 C．签名
D．资金账户
10、结算所实行的结算制度是__。 A．逐日盯市制度 B．限仓制度
C．大户报告制度 D．即时结算制度
11、债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。 A．1 B．3 C．6 D．10
12、不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。 A．单因素模型 B．多因素模型 C．APT模型 D．CPMA模型
13、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。 A．短期政府债券 B．长期政府债券 C．短期金融债券 D．短期企业债券
14、我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。 A．国债 B．B股
C．可转换债券 D．A股
15、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新
股600万股，价格每股6元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金__。 A．500万元 B．600万元 C．700万元 D．800万元
16、配股价格是在一定的价格区间内由__确定。 A．中国证监会 B．保荐人
C．中国证券业协会
D．主承销商和发行人协商
17、在数理统计分析法中的相关分析中，若相关系数，|r|=1，则表明两指标变量之间__。
A．完全线性相关 B．完全线性无关 C．微弱相关 D．显著相关
18、在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行__。
A．累积投票制 B．普通投票制 C．多数投票制 D．少数投票制 19、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。 A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75 20、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含__。
A．法定代表人 B．联系方式
C．公司营业执照/个人身份证件号码 D．住所
21、基金销售监管的主要方式不包括__。 A．通过督察长监督、检查基金销售活动
B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C．销售机构的自律管理
D．宣传推介材料的报备监管
22、我国主权财富基金的发端是__。 A．中国投资有限公司 B．中国国际金融有限公司 C．QFII
D．QDII
23、__主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
A．增长型行业 B．周期型行业 C．防守型行业 D．投资型行业 24、发行人应在披露上市公告书后__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。 A．5 B．7 C．8 D．10 25、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债权交易行为。 A．询价方式 B．投标方式 C．竞价方式 D．定价方式
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、目前为止，__可以投资B股。 A．境内自然人 B．境内法人
C．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人 D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人
2、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。 A．1 B．3 C．5 D．7
3、开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过__等实现。 A．邮寄 B．电话 C．互联网 D．直销队伍
4、一笔债券质押式圆购交易涉及__。 A．一个交易主体、两次交易契约行为 B．两个交易主体、两次交易契约行为 C．一个交易主体、一次交易契约行为 D．两个交易主体、一一次交易契约行为 5、基金管理公司的回报主要来源于（）。 A．自有资产的运用
B．管理费和手续费 C．基金资产回报 D．佣金
6、决定基金运作费率高低的因素有__。 A．基金规模 B．基金风险 C．基金表现 D．最低投资额
7、涨跌幅价格的计算公式为__。
A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例) B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例) C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例) D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
8、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是__。
A．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本 B．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本 C．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本 D．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本 9、股票价格指数的编制步骤包括__。 A．选择样本股
B．选定基期并计算基期平均股价 C．计算基期平均股价并作必要修正 D．指数化
10、股票的市场价格总是围绕其__波动。 A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值
11、关于我国证券市场上权证和基金的交易机制，下列说法正确的是__。 A．权证的交易方式采取的T+1的交易制度
B．普通开放式基金从申购到赎回，一般实行T十7回转制度 C．深市的LOF基金跨一、二级市场交易方式可以实现T+0交易
D．沪市的上证50ETF基金跨一、二级市场交易方式可以实现T+1交易 12、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。 A．40% B．50% C．60% D．70%
13、关于期货交易结算所论述正确的是__。
A．结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
B．由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整
保证金账户，控制市场风险
C．以每种期货合约在交易日收盘前最后1分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价
D．结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度 14、证券公司自营买卖业务的首要特点为__。 A．决策的自主性 B．交易的风险性 C．收益的不稳定性 D．买卖的随意性
15、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。 A．机构开户所使用的名称 B．机构专用
C．机构所使用的交易席位号 D．交易席位所属的公司名称
16、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有__。 A．口头或书面警示 B．罚款
C．要求相关投资者提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易 17、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于__等用途。
A．资金拆借、贷款
B．可能承担无限责任的投资 C．抵押融资 D．对外担保
18、影响可转换公司债券价值的因素主要有__。 A．票面利率 B．转股价格 C．股票波动率 D．转股期限
19、公司不以任何资产作担保而发行的债券是__。 A．信托公司债 B．抵押公司债 C．保证公司债 D．信用公司债
20、按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有__个时间段为集合竞价时间。 A．1 B．2 C．3 D．4
21、债券风险包括__。 A．利率风险 B．再投资风险 C．流动性风险
D．经营风险
22、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。 A．实物债券 B．记账式债券 C．凭证式债券 D．以上都不能
23、以下关于市净率说法中，错误的是__。 A．市净率是将每股股价与每股净资产相比
B．市净率用来评价股价相对于每股净资产而言是否被高估 C．市净率越小，说明股票的投资价值越低 D．市净率越小，说明股票的投资价值越高
24、负责《上市公司行业分类指引》的具体执行的是__。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．上市公司
D．地方证券监管部门
25、__首次对基金销售业务信息管理进行了规范。 A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金信息披露管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
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