银行行非现场监管报表报送管理办法

为加强和规范ⅩⅩ某行（以下简称“我行”）非现场监管报表信息报送工作，提高工作效率，促进工作交流，及时满足监管部门非现场监管需求，确保信息及时、准确、全面地反映我行最新动态，特制定本办法。 一、信息报送的内容

非现场监管报表内要求填报的数据 二、信息报送的要求

1.注重时效性。填报部门要按照监管部门要求按期填写报送相关报表。

2.注重信息质量。信息内容事实清楚、层次分明、观点准确、材料得当。语言组织准确、凝练，无病句、错字。引用的数据应准确详实。

3.报送方式。按照监管部门要求的取到报送纸质或电子版本，需要纸质版本并确认需要加盖印章的，应严格按照印章使用流程完成报备记录。

4.从防范风险角度出发，并依照我行发布的“三道防线”等制度规定，我行在制定合规风险管理部为本报表的报送归口部门。

5.非现场监管报表的数据 提供部门为我行组织及负责科技工作的电子银行部和合规风险管理部及稽核监保部。三部门应本着数据共享，相互制约的关系，协作推进非现场监管报表报送工作的有效开展。

6.报送责任人及填报人职责 填报人按期收集监管数据并按照数据据实填报，并保证所填报数据与采集数据一致，并按监管要求及时报送非现场监管报表；报送责任人应及时复核填报人所填报的数据，并对填报人填报的数据与其收集到的其他部门提供的数据的一致性负总责。

7.非现场监管报表报送简要流程

1）填报人依据监管部门要求，在报送日之前收集科技、风险、稽核监保部上一监管周期内发生的监管数据或文字说明。 2）填报人依据所收集的数据据实填报，不得漏报、瞒报。 3）报送责任人复核填报人所填写数据与所收集数据的一致性，并对数据一致性负责。

4）填报人将经填报责任人复核后的数据依照监管部门规定的渠道及方式及时报送，不得迟报。

三、信息报送考核

奖惩措施。我行将对非现场监管报表报送工作进行考核，我行对数据提供人、填报人 、报送负责人均提供一定的绩效工资参与报送工作的考核，若经监管部门发现有迟报、瞒报、漏报的现象发生，视情节情况扣罚当事人的对应绩效工资，甚至部门的绩效工资。

四、本制度自下发之日起执行